证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-061
转债代码：118061 转债简称：茂莱转债
南京茂莱光学科技股份有限公司
关于公司 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际
使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 首次公开发行股份募集资金金额、资金到位及使用情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱
（证监许可〔2023〕84号），
光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股，每股面值
为人民币1元，发行价格为每股人民币69.72元，募集资金总额为人民币92,030.40
万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币81,134.18万元。中天运会计师
事务所（特殊普通合伙）于2023年3月2日出具了《验资报告》（中天运〔2023〕
验字第90012号），验证募集资金已全部到位。
截至2026年6月30日，公司首次公开发行股份募集资金使用及结余情况如下
表：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 3 月 2 日
本次报告期 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日
项目 金额
一、募集资金总额 92,030.40
其中：超募资金金额 41,134.18
减：直接支付发行费用 10,896.22
二、募集资金净额 81,134.18
减：
以前年度已使用金额 79,105.49
本年度使用金额 0
现金管理金额 3,000.00
银行手续费支出及汇兑损益 1.78
其他-募投项目结余资金转出 864.55
加：
募集资金利息收入 1,932.00
其他-未包含与发行相关印花税 20.28
三、报告期期末募集资金余额 114.64
注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至 2026 年 6 月 30 日的现金管理余额。
（二） 2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金金额、资金到位
及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433号）同意注
册，公司向不特定对象发行56,250.00万元的可转换公司债券，期限为6年，每张
面值为人民币100元，发行数量为562,500手（5,625,000张）。本次发行的募集资
金总额为人民币56,250.00万元，扣除不含税的发行费用813.50万元，实际募集资
金净额为55,436.50万元。
上述募集资金已于2025年11月27日划入公司指定账户，公证天业会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（苏公W〔2025〕B081号）。
截至2026年6月30日，公司2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金使用及结余情况如下表：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2025 年 11 月 27 日
本次报告期 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日
项目 金额
一、募集资金总额 56,250.00
减：直接支付发行费用 813.50
二、募集资金净额 55,436.50
减：
以前年度已使用金额 876.00
本年度使用金额 6,108.93
现金管理金额 25,500.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.13
加：
募集资金利息收入 233.92
三、报告期期末募集资金余额 23,185.36
注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至 2026 年 6 月 30 日的现金管理余额。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、管
理及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。
（一） 首次公开发行股份募集资金管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司、子公司
南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立了募集资金专户，并连同保荐机构中
国国际金融股份有限公司分别与存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），
明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大
差异。
截至 2026 年 6 月 30 日首次公开发行股份募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 3 月 2 日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
南京茂莱 中国银行股份有限公司
精密测量 南京秣陵支行
系统有限 上海浦东发展银行股份 932300788011000008
公司 有限公司南京栖霞支行 81
招商银行股份有限公司
南京江宁支行
南京茂莱
招商银行股份有限公司
光学科技 025900078510966 / 已注销
南京江宁支行
股份有限
中国银行股份有限公司
公司 510578950829 / 已注销
南京秣陵支行
招商银行股份有限公司 025900078510108 0.03 使用中
南京江宁支行
南京银行股份有限公司
珠江支行
宁波银行股份有限公司
南京江宁科学园支行
交通银行股份有限公司 320006601013002994
南京秦淮支行 964
（二） 2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司对2025年向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金实行专户存储，公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行
设立了募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与存放募
集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储
四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。监管协议
与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
截至2026年6月30日，2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储
情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称
可转换公司债券
募集资金到账时间 2025 年 11 月 27 日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
南京茂莱光学科 招商银行股份有限
技股份有限公司 公司南京江宁支行
南京茂莱精密测 南京银行股份有限
量系统有限公司 公司南京分行
南京茂莱光学科 中信银行股份有限 81105010124028623
技股份有限公司 公司南京分行 47
南京茂莱精密测 中信银行股份有限 81105010116028655
量系统有限公司 公司南京分行 89
南京茂莱光学科 中国银行股份有限
技股份有限公司 公司南京江宁支行
注：各账户报告期末余额合计与募集资金使用及结余情况表的报告期期末募集资金余额有尾
差，为四舍五入所致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况
详见本报告附表1《首次公开发行股份募集资金使用情况对照表》和附表2
《2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目无法单独核算效益的情况说明
公司首次公开发行股份募投项目之一“高端精密光学产品研发项目”有助于
提升公司研发能力，推动公司高端精密光学产品和技术的研发。本项目不产生直
接经济效益，项目建成后有助于公司进一步提高光学加工技术水平，从而间接产
生经济效益，故本项目无法单独核算收益。
公司2025年向不特定对象发行可转换公司债券募投项目之一“超精密光学技
术研发中心项目”旨在提升公司研发能力，不直接产生效益，项目实施后产生的
间接效益将在公司的经营中体现。
公司首次公开发行股份、2025年向不特定对象发行可转换公司债券均包含
“补充流动资金项目”，其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险，不
直接产生经济效益，无法单独核算其效益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在先期投入及置换情况。
公司于 2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第
四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民
币 595.9898 万元（不含税）。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6
个月，符合相关法律法规的要求。
公司于2025年12月18日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第四届
董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项并以可
转换公司债券募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转换公司债券募投项目
实施期间，预先使用自筹资金支付部分款项，并在支付后的6个月内从募集资金
专户划转等额款项至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视
同募投项目使用资金。
具体置换情况如下：
截至 2026 年 6 月 30 日，2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2025 年 11 月 27 日
募集资金投资 自筹资金预 置换 董事会审议通过
总投资额 置换完成日期
项目 先投入金额 金额 日期
超精密光学生 2025 年 12 月 18
产加工项目 日
补充流动资金 1,436.50 121.52 121.52 2026 年 1 月 8 日
日
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2026年4月10日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
使用首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司
在确保不影响募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使
用最高余额不超过人民币3,500万元（含）的首次公开发行股份闲置募集资金购买
安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保本要求的投资产品（包
括但不限于普通大额存单/结构性存款/单位协定存款/定期存款等）。在上述额度
内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
首次公开发行股份募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 3 月 2 日
计划进行现金 计划进行现金管 董事会审议通
计划起始日期 计划截止日期
管理的金额 理的方式 过日期
额存单 日 日 日
截至2026年6月30日首次公开发行股份募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 3 月 2 日
尚未 预计年
委托 受托 产品 产品类 购买 起始日 截止日 归还 利息
归还 化收益
方 银行 名称 型 金额 期 期 日期 金额
金额 率
茂莱 交通 结构性 2026 年 未到 未到
/ 3,000 6月3 3,000 1.60%
光学 银行 存款 7月6日 期 期
日
投资相关产品情况
公司于 2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第
四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响可转债募投项目建
设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币
（含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款/结构性存款/定期
存款/通知存款等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2025 年 11 月 27 日
计划进行现金 计划进行现金 董事会审议通
计划起始日期 计划截止日期
管理的金额 管理的方式 过日期
结构性存款、 2025 年 12 月 18 2026 年 12 月 2025 年 12 月
大额存单 日 17 日 18 日
截至 2026 年 6 月 30 日，2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时
间
产 归
尚未 预计年
委托 受托 品 产品 购买 起始日 截止日 还 利息
归还 化收益
方 银行 名 类型 金额 期 期 日 金额
金额 率
称 期
结构 2026 年 2026 年 未
茂莱 南京 未到
/ 性存 5,000 1 月 14 7 月 13 到 5,000 1.62%
精密 银行 期
款 日 日 期
结构 2026 年 2026 年 未
茂莱 南京 10,00 未到
/ 性存 10,000 1 月 16 12 月 14 到 1.62%
精密 银行 0 期
款 日 日 期
结构 2026 年 2026 年 未
茂莱 招商 未到
/ 性存 3,000 6 月 29 7 月 29 到 3,000 1.50%
光学 银行 期
款 日 日 期
结构 2026 年 2026 年 未
茂莱 招商 未到
/ 性存 3,500 6月5 12 月 4 到 3,500 1.50%
光学 银行 期
款 日 日 期
结构 2026 年 未
茂莱 中信 2026 年 未到
/ 性存 2,000 4月2 到 2,000 1.72%
光学 银行 7月1日 期
款 日 期
结构 2026 年 2026 年 未
茂莱 中信 未到
/ 性存 2,000 6月4 12 月 1 到 2,000 1.67%
光学 银行 期
款 日 日 期
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股
份并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
或回购本公司股份并注销的情况。
（八）节余募集资金使用情况
目”“高端精密光学产品研发项目”均达到预定可使用状态，公司将上述募投项目
结项，并将节余募集资金 864.55 万元用于永久补充流动资金。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
第 5.3.10 条规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）
低于 1,000 万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需保荐机构或者独立财
务顾问发表明确同意意见。因此，首次公开发行股份募投项目结项并将节余募集
资金永久补流事项无需董事会审议，亦无需保荐机构发表明确同意意见。
首次公开发行股份节余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2023 年 3 月 2 日
节余募集资金合计金额 864.55
新项目 新项目计划 董事会 股东会
节余募投 节余资 节余资金 新项目
计划投 投入募集资 审议通 审议通
项目名称 金金额 用途 名称
资总额 金总额 过日期 过日期
高端精密
光学产品 0.01 用于补流 / / / / /
生产项目
高端精密
光学产品 864.54 用于补流 / / / / /
研发项目
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完
整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用及管理募集资
金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了信息披露义务。
特此公告。
南京茂莱光学科技股份有限公司董事会
附表 1：
首次公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2023 年 3 月 2 日
本年度投入募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 79,105.49
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 0
已变
截至期末 项目达 项目
更项 截至期
累计投入 到预定 可行
募投 目， 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 金额与承
末投入
可使用
本年 是否
性是
承诺投资项目和 含部 调整后投 进度 度实 达到
项目 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金 状态日 否发
超募资金投向 分变 资总额 （%） 现的 预计
性质 总额 金额(1) 额 金额(2) 额的差额 期（具 生重
更 (4)＝ 效益 效益
(3)＝(2)- 体到月 大变
（如 (2)/(1)
(1) 份） 化
有）
是 22,500.16 22,500.16 22,500.16 0 22,765.63 265.47 101.18 否
学产品生产项目 建设 6月 85 用
是 7,855.90 7,855.90 7,855.90 0 7,102.73 -753.17 90.41 否
学产品研发项目 项目 6月 用 用
补流 否 9,643.94 9,643.94 9,643.94 0 9,643.94 0 100.00 不适用 否
金 用 用
不适 不适
用 用
合计 81,134.18 81,134.18 81,134.18 0 79,105.49 -2,028.69 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募
不适用
投项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
募集资金投资项目先期投入及
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，
详见本报告三、（五）“1.首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
详见本报告三、（六）
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原
详见本报告三、（八）
因
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：各分项数据加总后与相关数据合计数存在尾差情况，系计算时四舍五入造成。
附表 2：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账日期 2025 年 11 月 27 日
本年度投入募集资金总额 6,108.93
已累计投入募集资金总额 6,984.93
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 0
截至
项目达 项目
已变更 截至期末 期末
到预定 可行
项目， 截至期 累计投入 投入 本年 是否
募集资金 截至期末 本年度 可使用 性是
承诺投资项目和 募投项目 含部分 调整后投 末累计 金额与承 进度 度实 达到
承诺投资 承诺投入 投入金 状态日 否发
超募资金投向 性质 变更 资总额 投入金 诺投入金 （% 现的 预计
总额 金额(1) 额 期（具 生重
（如 额(2) 额的差额 ）(4) 效益 效益
体到月 大变
有） (3)＝(2)-(1) ＝
份） 化
(2)/(1)
生产建设 不适用 41,746.18 41,746.18 41,746.18 4,513.34 4,513.34 -37,232.84 10.81 否
产加工项目 年7月 用 用
研发项目 不适用 12,253.82 12,253.82 12,253.82 1,035.12 1,035.12 -11,218.70 8.45 年 11 否
术研发中心项目 用 用
月
不适
合计 56,250.00 55,436.50 55,436.50 6,108.93 6,984.93 -48,451.57 12.60 — — —
用
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
详见本报告三、（三）“2.2025 年向不特定对象发行可转换公司债券先期投入及置换情况”
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
对闲置募集资金进行现金管理，投资 详见本报告三、（五）“2. 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
相关产品情况 情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还
不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：各分项数据加总后与相关数据合计数存在尾差情况，系计算时四舍五入造成。
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