中国铀业股份有限公司
关于中核财资管理有限公司的风险
持续评估报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》
要求，中国铀业股份有限公司（简称“中国铀业”或“公司”）通过查验中核
财资管理有限公司（以下简称“中核财资”或“中核财资公司”）《注册证明书》
《商业登记证》等证件资料，审阅中核财资公司财务报告，公司对中核财资的
经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、中核财资基本情况
中核财资于 2020 年 7 月 29 日取得香港特别行政区公司注册处颁发的《公
司注册证明书》与《商业登记证》，在中国香港注册成立。中国核工业集团有
限公司（以下简称“中核集团”）直接持有中核财资公司 100%股权，为其唯一
股东。
企业名称：中核财资管理有限公司
企业类型：有限公司
注册地址：中国香港铜锣湾勿地臣街 1 号时代广场二座 31 楼
法定代表人：胡孟
注册资本：2,115 万元人民币
经营范围：资金管理、融资服务、国际金融服务等财资管理服务。
二、中核财资内部控制的基本情况
中核财资在中国核工业集团有限公司的指导下，结合自身实际情况开展内
部控制体系的全面建设工作。
（一）控制环境
中核财资建立了规范化公司治理体系。经营层向股东负责，经营层通过职
能部门开展日常经营管理工作，风险管理部具体负责企业内部控制相关工作，
包括内部控制体系的建设与持续改进、内部控制制度的执行与监督和内部控制
评价相关工作。中核财资董事专题会负责审议各类业务。
中核财资经营层向股东负责，通过日常运营来执行股东制定的战略决策，
根据可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控
制措施，并保证内部控制的各项职责得到有效履行。
中核财资风险管理部是中核财资内控建设与实施的归口管理部门，牵头内
部控制体系的统筹规划、建设落实工作。董事专题会负责审议公司相关业务，
负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。各部门是内部控
制建设与实施的执行部门，负责本部门内部控制的建设、实施和维护。
中核财资建立了较为完备的规章制度体系，共涉及通用管理类、专业管理
类、业务类三个类别三十余项内控制度体系，制定了《法律合规管理规定》作
为涵盖内控管理的制度。中核财资将继续深化内控体系建设，根据香港公司条
例、集团公司要求、内外部各项检查意见和内部职责、流程调整等，持续优化
内控制度，每年及时修订相关制度。
（二）风险评估
中核财资制定了完善的内部控制管理制度和全面风险管理体系，拟定风险
管理政策，监督和评估中核财资整体风险状况和风险管理活动；董事专题会负
责审议中核财资相关业务；各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流
程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的
各种风险进行预测、评估和控制。
（三）控制活动
中核财资建立了内控建设—内控评价—缺陷整改的循环机制，每年开展内
控评价，结合审计及外部监管意见，查找内控缺陷。对于执行缺陷，各部门仔
细对照，以立查立改的要求推进落实整改；对于设计缺陷，风险管理部根据内
控评价结果组织各部门制定年度制度修订计划，不断完善制度建设。
（四）内部控制总体评价
中核财资治理结构规范，内部控制制度健全并得到有效执行。中核财资在
资金管理方面较好地控制了资金安全风险；在信贷业务方面建立了相应的信贷
业务风险控制程序，使整体风险控制在合理的水平。中核财资在管理上坚持审
慎经营、合规运作，内部控制制度执行有效，风险控制在合理水平。
三、财资公司经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
截至 2026 年 6 月 30 日，中核财资的总资产 63,021.50 万元人民币，净资产
币，净利润 541.15 万元人民币。（以上数据未经审计）
（二）管理情况
中核财资自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业
集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及《公司章程》，持续
规范经营行为，不断加强内部管理。根据对中核财资公司风险管理的了解和评
价，截至 2026 年 6 月 30 日，未发现与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽
核、信息管理等方面的风险控制体系存在重大缺陷。
（三）公司在财资公司的存贷款情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司在中核财资的存款余额和贷款余额均为 0 元。
四、持续风险评估措施
公司规范日常管理，定期做好中核财资公司风险评估工作，制定中核财资
公司风险处置预案，成立金融风险防范及处置领导小组，负责公司与中核财资
关联资金风险的防范及处置工作。中核财资公司定期向公司提供半年度审阅报
告、年报以及风险指标等必要信息。中核财资公司的年报应当经具有执行证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计。根据公司需求，中核财资公司为公司
提供与中核财资公司业务往来的相关信息。
五、风险评估意见
中核财资建立了较为完整合理的内部控制体系，可较好控制风险。根据对
中核财资风险管理的了解和评价，截至本报告披露日，未发现中核财资的风险
管理存在重大缺陷，公司与中核财资之间开展金融服务业务的风险可控。
中国铀业股份有限公司董事会
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