华致酒行连锁管理股份有限公司
信息披露管理办法
（2026 年 8 月修订）
华致酒行连锁管理股份有限公司 《信息披露管理办法》
华致酒行连锁管理股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为规范华致酒行连锁管理股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的信息披露行为，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性、
及时性及公平性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公
司治理准则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等相关法律法规、其他规范性文件及《华致酒行连锁管理股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称信息是指可能对公司证券及其衍生品种价格、交易量或
投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）要求披露的其他信息。
第三条 本办法适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。
第四条 本办法所称信息披露义务人，是指公司及董事、高级管理人员、股东、
实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定
的其他承担信息披露义务的主体。
信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前
向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
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第六条 信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明
书、上市公告书、收购报告书、公司治理的有关信息、公司股东权益的有关信息
等。
第七条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众
查阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第八条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司
注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第九条 信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，公司及其他信息
披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为
准。
第二章 信息披露的基本原则
第十条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件的规定，履行信息披露义务。
第十一条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息
披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，
不得有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他不正当披露。
第十二条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有
投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向
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机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。
公司（包括董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、相关信息披露义
务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等活动
时，不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公
开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（四）本公司或深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一
交易时段开始前披露相关公告。公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对
象签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）承诺投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或使用
前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司的董事、高级管理人员及其他信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
特定对象在公司正式公告前不得对外泄露未公开重大信息，同时告知其在此
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期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，并明确出现泄露未公开
重大信息情形的应急处理流程和措施。公司发现特定对象知会的研究报告、新闻
稿等文件涉及未公开重大信息的，应当立即公告。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第十三条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
公司及相关信息披露义务人自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预
测的依据，并充分提示可能出现的不确定性和风险。
第十四条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本办法规定的披露标准，
或者本办法没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票价格可能产生较大影响的，公司应当按照本办法的规定及时披露相关信息。
第十五条 公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
公司董事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或者
对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出声明并说明理由，公司应当
予以披露。
第十六条 公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易
懂地说明事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
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第十七条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十八条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书（包括预先披露的
招股说明书[申报稿]）签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
公司及其全体董事、高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章；公司控
股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
第十九条 公司申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行
审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应
当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应
的补充公告。
第二十条 公司申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上
市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第二十一条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十二条 本办法第十八条至第二十一条有关招股说明书的规定，适用于
公司债券募集说明书。
第二十三条 公司在向特定对象发行证券后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
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第二十四条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司应当披露的
定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。凡是对投资者作出价值判断和
投资决策有重大影响的信息，年度报告和半年度报告均应当披露。季度报告应当
按照深圳证券交易所的要求披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十五条 公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》规定的
期限内编制并披露定期报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应当在每个
会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、
前九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度年度报告的披露
时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理由
应当明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的真实
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性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十七条 公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所制定的年度报告、
半年度报告和季度报告的格式及编制规则制定定期报告。
第二十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十九条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）深圳证券交易所规定的其他事项。
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第三十一条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原则，识别并披露
下列可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素：
（一）核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场
占有率和用户规模下降，研发投入超出预期或进程未达预期，核心技术、关键设
备、经营模式等可能被替代或者被淘汰，核心技术人员发生较大变动等；
（二）经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下
降等；
（三）债务及流动性风险，包括资产负债率上升、流动比率下降、财务费用
增加、债务违约、债权人提前收回借款或提高借款条件等；
（四）行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或增
长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等；
（五）宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不
利变化；
（六）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第三十二条 公司的董事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期
报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。
第三十三条 公司年度报告中的财务会计报告必须经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。未经审计的，公司不得披露年度报告。公司在聘请会计师事务
所进行年度审计的同时，应当要求会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进
行审计并出具审计报告，法律法规另有规定的除外。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另
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有规定的除外。
第三十四条 公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同
时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程
度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露
专项审核的情况。
第三十五条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所报
送，并按照深圳证券交易所的要求提交相关文件。
第三十六条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告，具体适用情形及标准依照本制度第九十四条。
第三十七条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。定期报告披露前出现业绩泄露，
或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩
快报。
第三十八条 公司可以在每年年度报告披露后的十五个交易日内举行年度报
告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情
况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
第三十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准无保留审计报告的，公
司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。公司应当在报送定期报告
的同时，按照深圳证券交易所的要求提交相关文件。
第四十条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意见，
及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。
如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，
并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第四十一条 公司发行可转换公司债券，则公司按照本章规定所编制的年度
报告和半年度报告还应当包括以下内容：
（一） 转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二） 可转换公司债券发行后累计转股的情况；
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（三） 前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四） 担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五） 公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六） 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他内容。
第三节 临时报告
第四十二条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
深圳证券交易所《上市规则》和本办法发布的除定期报告以外的公告。
临时报告披露的内容涉及本办法其他章节或深圳证券交易所《上市规则》规
定的重大事件的，其披露内容和程序同时适用本办法其他章节或深圳证券交易所
《上市规则》的相关规定。
临时报告应当由公司董事会发布。
第四十三条 公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证所披
露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知公司，并配
合公司履行信息披露义务：
（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
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其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回
复内容真实、准确和完整。
第四十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的状况或外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
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事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
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法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第四十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十六条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告，临时报
告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露（如中介机构
报告等文件）。
第四十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期
限）时；
（三）公司及董事、高级管理人员知悉或者理应知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十八条 公司按照本办法规定首次披露临时报告时，应当按照本办法的
规定以及深圳证券交易所制定的相关披露要求和格式指引予以公告。在编制公告
时若相关事实尚未发生，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，
再按照本办法以及深圳证券交易所的相关披露要求和格式指引的要求披露完整
的公告。
第四十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
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第五十条 公司控股子公司发生本办法规定的重大事项，视同公司发生的重
大事项，适用本办法的规定。公司参股公司发生本办法规定的重大事项，原则上
按照公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用本办法的规定；公司参股公
司发生的重大事项虽未达到本办法规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种
交易价格或者投资决策产生重大影响的，应当参照本办法的规定履行信息披露义
务。
第五十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及其他信息披露义务
人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第五十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第五十三条 公司控股股东或实际控制人出现下列情形之一的，引起公司股
票及其衍生品种交易发生异常波动或出现市场传闻，应当按深圳证券交易所的要
求及时通过公司向深圳证券交易所报告并予以披露：
（一）对公司进行重大资产重组的；
（二）与公司进行提供大额财务资助、签订重大合同、转让重要技术等交易
的；
（三）自身经营状况恶化的；
（四）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
第五十四条 公司拟聘任或续聘董事、高级管理人员，应当披露上述人员之间
的关系及其与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间的关系，并根
据深圳证券交易所要求披露上述人员简历。
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第五十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第四节 董事会决议
第五十六条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包
括所有提案均被否决的董事会决议）报送深圳证券交易所备案。董事会决议应当
经与会董事签字确认。
深圳证券交易所要求提供董事会会议记录的，公司应当按要求提供。
第五十七条 董事会决议涉及须经股东会表决的事项，或者本办法第三章所
述重大事件的，公司应当及时披露；董事会决议涉及深圳证券交易所认为有必要
披露的其他事项的，公司也应当及时披露。
第五十八条 董事会决议涉及的本办法第三章所述重大事项，需要按照中国
证监会有关规定或者深圳证券交易所制定的公告格式指引进行公告的，公司应当
分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
第五十九条 董事会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议通知发出的时间和方式；
（二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章和《公司章程》规定的说明；
（三）说明董事会会议应出席的董事人数，委托他人出席和缺席的董事人数
和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；
（四）每项议案获得的同意、反对和弃权的票数，有关董事反对或弃权的理
由，以及议案是否获得通过；
（五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；
（六）所审议案需经审计委员会、全体独立董事过半数同意，提名委员会、
薪酬与考核委员会提出建议，或中介机构发表意见的，应说明相关情况。董事会
对提名委员会、薪酬与考核委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当披露未采
纳的具体理由；
（七）审议事项的具体内容，审议通过的议案需提交股东会审议的，应在董
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事会决议公告中明确说明；
（八）深圳证券交易所要求的其他内容。
第五节 股东会决议
第六十条 公司应当在年度股东会召开二十日前或者临时股东会召开十五日
前，以公告方式向股东发出股东会通知。股东会通知中应当列明会议召开的时间、
地点、方式，以及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整地披露所有提
案的具体内容。公司还应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露有助于股东对
拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。
第六十一条 公司应当在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿、股东会决
议和法律意见书报送深圳证券交易所备案，并披露股东会决议公告和法律意见书。
深圳证券交易所要求提供股东会会议记录的，公司应当按要求提供。
第六十二条 公司发出股东会通知后，无正当理由不得延期或者取消股东会，
通知中列明的提案不得取消。一旦股东会因故延期或者取消的，公司应当在原定
召开日期的至少二个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召
开股东会的，公司应当在通知中公布延期后的召开日期。
第六十三条 股东会召开前股东提出临时提案的，公司应当在规定时间内发
出股东会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案
的内容。
第六十四条 审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，应当在发出股东
会通知前书面通知公司董事会并将有关文件报送深圳证券交易所备案。
在公告股东会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的百分之十，
应当向深圳证券交易所提供连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以
上已发行有表决权股份的证明文件，以及曾向董事会、审计委员会请求召开股东
会但董事会、审计委员会不同意召开或者不履行召集股东会职责的相关证明文件。
第六十五条 股东会不能正常召开的，或者决议效力存在争议的，公司应当及
时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况
的信息，以及律师出具的专项法律意见书。
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第六十六条 股东会决议公告应当包括以下内容：
（一） 会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的说明；
（二） 出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决
权总股份的比例；
（三） 每项提案的表决方式；
（四） 每项提案的表决结果。涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避
表决情况；
（五） 法律意见书的结论性意见，若股东会出现否决提案的，应当披露法律
意见书全文；
（六） 深圳证券交易所要求的其他内容。
第六十七条 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息。如果出现向股
东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东会决议公告
同时披露。
第六节 应披露的交易
第六十八条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一） 购买或出售资产；
（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；
（三） 提供财务资助（含委托贷款）；
（四） 提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五） 租入或租出资产；
（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七） 赠与或受赠资产；
（八） 债权或债务重组；
（九） 研究与开发项目的转移；
（十） 签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
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（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购
买、出售此类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产）；
（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
第六十九条 公司发生的交易（公司提供担保、提供财务资助除外）达到下列
标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之十以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过人民币一千万元；
（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过人民币一百万元；
（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的百分之十以上，且绝对金额超过人民币一千万元；
（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十
以上，且绝对金额超过人民币一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第七十条 公司发生的交易（公司提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，公司除应当及时披露外，还应当提交股东会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的百分之五十以上，且绝对金额超过人民币五千万
元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过五百万元；
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（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的百分之五十以上，且绝对金额超过人民币五千万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十
以上，且绝对金额超过五百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与关联人发生
的交易（提供担保除外）金额超过三千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝
对值百分之五以上的，应当提交股东会审议。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可免于
按照本条履行股东会审议程序。
在公司发生《上市规则》规定的可向深圳证券交易所申请豁免提交股东会审
议的情形时，公司可向深圳证券交易所申请豁免提交股东会审议。
第七十一条 公司与同一交易方同时发生本办法第六十八条第一款第（二）项
至第（四）项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易
涉及指标中较高者计算披露标准，适用第六十九条和第七十条的规定。
第七十二条 交易标的为股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并报表
范围发生变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为第六十九条和第七
十条所述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。前述股权交易未导
致合并报表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标，
适用第六十九条和第七十条的规定。
第七十三条 公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先购买或认缴出资
等权利，导致合并报表范围发生变更的，应当以放弃金额与该主体的相关财务指
标，适用第六十九条和第七十条的规定。
公司放弃或部分放弃控股子公司或者参股公司股权的优先购买或认缴出资
等权利，未导致合并报表范围发生变更，但相比于未放弃权利，所拥有该主体权
益的比例下降的，应当以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标，适用
第六十九条和第七十条的规定。
公司对下属非公司制主体、合作项目等放弃或部分放弃优先购买或认缴出资
等权利的，参照适用前两款规定。
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第七十四条 对于达到第七十条规定标准的交易，若交易标的为公司股权，公
司应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务
会计报告进行审计并披露审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东会召开
日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他非现金资产，公司应当聘请具
有从事证券、期货相关业务资格的资产评估机构进行评估并提供评估报告，评估
基准日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过一年。
对于未达到第六十九条规定标准的交易，若深圳证券交易所认为有必要的，
公司也应当按照前款规定，聘请相关会计师事务所或者资产评估机构进行审计或
者评估并披露审计或者评估报告。
第七十五条 公司发生第六十六条第一款规定的“购买或者出售资产”交易
时，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型
在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产百分之三十
的，除应当披露并参照第七十四条进行审计或者评估外，还应当提交股东会审议，
并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第七十六条 公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司或者其他组
织，应当以章程及协议约定的全部出资额为标准适用第六十九条和第七十条的规
定。
第七十七条 公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为
交易金额，适用第六十九条和第七十条的规定，应及时披露。
已按照第六十九条和第七十条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计
算范围。
第七十八条 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上董
事同意并作出决议，及时履行信息披露义务。财务资助事项属于下列情形之一的，
应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过百分之七十；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超
过公司最近一期经审计净资产的百分之十；
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（三）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他情形。
公司资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子
公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联
人的，免于适用前款规定。
第七十九条 公司发生第六十八条第一款规定的“提供担保”事项时，应当经
董事会审议后及时对外披露。
前款“提供担保”事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股
东会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产百分之五十以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之五
十且绝对金额超过五千万元；
（五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过最近一期经审计总资产的
百分之三十以后提供的任何担保；
（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十；
（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（八）深圳证券交易所规定或《公司章程》约定需经股东会审议的其他担保。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同
意。股东会审议前款第（六）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或
者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联人应当提供反担保。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他
股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）至（四）项情
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形的，可以豁免提交股东会审议，但是《公司章程》另有规定的除外。
第八十条 除提供担保、委托理财或深圳证券交易所另有规定的事项外，公司
在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用第
六十九条和第七十条规定。
已按照第六十九条和第七十条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计
算范围。
第八十一条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时及
时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第八十二条 公司披露交易事项时，应当按照深圳证券交易所《上市规则》的
要求提交相关文件。
第八十三条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的有
关内容：
（一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原
则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；
（二）交易对方的基本情况；
（三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况，
有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利，是否存在涉及有关资产的重
大争议、诉讼或者仲裁事项，是否存在查封、冻结等司法措施；
交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又
一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据；
交易标的涉及公司核心技术的，还应当说明出售或购买的核心技术对公司未
来整体业务运行的影响程度及可能存在的相关风险；
出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司是否存
在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金等方面
的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施；
（四）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资
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产置换等）、支付期限或者分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有
效期限等；交易协议有任何形式的附加或者保留条款，应当予以特别说明；
交易需经股东会或者有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进
展情况；
（五）交易定价依据，支出款项的资金来源，以及董事会认为交易条款公平
合理且符合股东整体利益的声明；
（六）交易标的的交付状态、交付和过户时间；
（七）进行交易的原因，公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），
以及交易对公司本期和未来财务状况和经营成果的影响（必要时应咨询负责公司
审计的会计师事务所）；
（八）关于交易对方履约能力的分析，包括说明与交易有关的任何担保或者
其他保证；
（九）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况以及出售所得款项
拟作的用途；
（十）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；
（十一）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；
（十二）中介机构及其意见；
（十三）深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
第八十四条 公司披露提供担保事项，除适用第七十九条的规定外，还应当披
露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的
总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。
第八十五条 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司
之间发生的交易，除中国证监会或深圳证券交易所另有规定外，免于按照本章规
定披露和履行相应程序。
第八十六条 关联交易的相关信息按照公司另行制定的关联交易管理制度进
行披露。
第七节 其他应披露的重大信息
第八十七条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时
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披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之十以上，且绝对
金额超过一千万元的；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效
的；
（三）证券纠纷代表人诉讼；
（四）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（五）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
第八十八条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计
算的原则，经累计计算达到第八十七条标准的，适用第八十七条规定。
已按照第八十七条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第八十九条 公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当按照深圳证券交易所的要
求提交相关文件。
第九十条 关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括下列内容：
（一）案件受理情况和基本案情；
（二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响，预计负债计提情况；
（三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；
（四）深圳证券交易所要求的其他内容。
第九十一条 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对
公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及
判决、裁决执行情况、对公司的影响等。
第九十二条 公司向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券向投资者
募集资金的相关信息按照公司另行制定的募集资金管理制度进行披露。
第九十三条 公司发布业绩预告、业绩快报和盈利预测应当符合中国证监会
和深圳证券交易所的规定，并按照深圳证券交易所要求的形式和内容发布公告及
提交相关文件。
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第九十四条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降百分之五十以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照《上市规则》第 10.3.2 条规定扣除后的营业收入低于一亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《上市规则》第 10.3.1 条第一款规定的情形被实
施退市风险警示后的首个会计年度；
（七）深圳证券交易所认定的其他情形。
公司因本条第一款第六项情形披露年度业绩预告的，应当预告全年营业收入、
按照《上市规则》第 10.3.2 条规定扣除后的营业收入、利润总额、净利润、扣除
非经常性损益后的净利润和期末净资产。
第九十五条 公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差
异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告并按照深圳证券交易所的要求披露提
交相关文件。
第九十六条 公司披露的业绩预告修正公告应当包括下列内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）与会计师事务所沟通情况；
（三）业绩修正原因说明；
（四）其他相关说明。
第九十七条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报应当披露
公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、
每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。公司披露业绩快报时，应
当按照深圳证券交易所的要求提交相关文件。
第九十八条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与实际数据和指标
不存在重大差异。公司预计实际数据与业绩快报披露的数据之间的差异幅度达到
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百分之二十以上的，或最近预计的报告期盈亏性质（包括净利润与扣除非经常性
损益后的净利润）发生变化、期末净资产发生方向性变化的，应当及时披露修正
公告，说明修正内容及修正原因。
第九十九条 公司预计实际数据与招股说明书、上市公告书或定期报告等文
件中已披露的盈利预测数据之间的差异幅度达到百分之二十以上的，或最近预计
的报告期净利润盈亏性质发生变化、期末净资产发生方向性变化的，应当及时披
露修正公告，说明修正内容及修正原因，并按照深圳证券交易所的要求提交相关
文件。
第一百条 公司披露的盈利预测修正公告应当包括下列内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；
（三）关于公司股票可能被实施或者撤销风险警示处理、暂停上市、恢复上
市或者终止上市的说明（如适用）。
第一百〇一条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本
方案后，及时披露该方案的具体内容，并说明该等方案是否符合《公司章程》规
定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划等。
第一百〇二条 公司在实施利润分配和资本公积金转增股本方案前，应当按
照深圳证券交易所的要求提交相关文件。
第一百〇三条 公司应当于实施利润分配和资本公积金转增股本方案的股权
登记日前三至五个交易日内披露该方案实施公告。
第一百〇四条 利润分配和资本公积金转增股本方案实施公告应当包括下列
内容：
（一）通过利润分配和资本公积金转增股本方案的股东会届次和日期；
（二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每十股表
述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
（三）股权登记日、除权（息）日、新增股份上市日；
（四）利润分配和资本公积金转增股本方案实施办法；
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（五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本
数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六）派发股票股利、资本公积金转增股本后，需要调整的衍生品种行权（转
股）价、行权（转股）比例、承诺的最低减持价情况等（如适用）；
（七）派发股票股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度
每股收益或者本年度中期每股收益；
（八）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他内容、有关咨询的具体办法。
第一百〇五条 股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、
业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。深圳证券交易所安排的公
告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
第一百〇六条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当按照深圳证券交易
所的要求提交相关文件。
第一百〇七条 公司披露的股票交易异常波动公告应当包括下列内容：
（一）股票交易异常波动情况的说明；
（二）董事会对重要问题的关注、核实情况说明；
（三）向控股股东、实际控制人等的函询情况；
（四）是否存在应披露而未披露信息的声明；
（五）是否存在违反公平信息披露情形的说明；
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
第一百〇八条 出现下列可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格
或者对投资者的投资决策产生较大影响传闻的，公司应当及时核实相关情况，并
根据实际情况披露情况说明公告或者澄清公告：
（一）涉及公司持续经营能力、上市地位、重大经营活动、重大交易、重要
财务数据、并购重组、控制权变更等重要事项；
（二）涉及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出现异常情形
且影响其履行职责；
（三）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者对投资者决策产生较
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大影响的。
第一百〇九条 公司披露的澄清公告应当包括下列内容：
（一）传闻内容及其来源；
（二）传闻所涉及事项的真实情况；
（三）有助于说明问题实质的其他内容；
（四）相关风险提示（如适用）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第一百一十条 本办法第一百一十一条至第一百一十五条适用于公司为减少
注册资本而进行的回购。因实施股权激励方案等而进行的回购，依据中国证监会
和交易所的其他相关规定执行。
第一百一十一条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披
露董事会决议、回购股份方案，并发布召开股东会的通知。回购股份方案至少应
当包括下列内容：
（一）回购股份的目的；
（二）回购股份的方式；
（三）回购股份的价格或者价格区间、定价原则；
（四）拟回购股份的种类、用途、数量及占总股本的比例；
（五）拟用于回购的资金总额及资金来源；
（六）回购股份的实施期限；
（七）决议的有效期；
（八）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；
（九）预计回购后公司股权结构的变动情况；
（十）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析；
（十一）公司董事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月是否
存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操
纵的说明；
（十二）深圳证券交易所规定的其他事项。
第一百一十二条 公司应当在披露回购方案后五个交易日内，披露董事会公
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告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股
东的名称及持股数量、比例。
回购方案需经股东会决议的，公司应当在股东会召开前三日，披露股东会的
股权登记日登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称及持股数量、
比例。
第一百一十三条 公司回购股份后拟予以注销的，应在股东会以特别决议方
式对回购股份作出决议后十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上或者国家企
业信用信息公示系统刊登公告。
第一百一十四条 回购股份后拟予以注销的，还应当根据《公司法》的要求及
时通知债权人。前述事项办理完毕后，应当及时披露回购报告书：
（一）简要介绍回购股份方案；
（二）说明回购股份事项履行相关审议程序及信息披露义务的情况；涉及其
他主管部门批准的，说明是否已得到批准；
（三）通知债权人及开立回购专用账户的情况（如适用）；
（四）公司董事、高级管理人员在董事会回购决议公告前六个月是否存在买
卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说
明；
（五）回购股份的资金筹措到位情况（如适用）；
（六）其他应说明的事项。
采取要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、
股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公
司名称及其通讯方式等事项作出说明。
第一百一十五条 回购期间，公司应当在以下时间及时披露回购进展情况，并
在定期报告中披露回购进展情况：
（一）公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以公告；
（二）公司回购股份占公司总股本的比例每增加百分之一的，应当在事实发
生之日起三个交易日内予以公告；
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（三）公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回
购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总
金额等；
（四）公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，
董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
（五）回购期限届满或回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购行为，并
在两个交易日内披露回购股份结果暨股份变动公告，包括已回购股份总额、购买
的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。
公司在回购期间不得实施股份发行行为，但依照有关规定实施优先股发行行
为的除外。
第一百一十六条 公司发行可转换公司债券出现下列情形之一时，应当及时
披露：
（一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项；
（二）因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动，需要调整转股
价格，或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格向下修正条款修正转
股价格的；
（三）可转换公司债券转换为股票的股份数累计达到可转换公司债券开始转
股前公司已发行股份总数的百分之十的；
（四）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；
（五）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等
情况的；
（六）向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于三千万元
的；
（七）资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并
已出具信用评级结果的；
（八）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第一百一十七条 投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的
百分之二十时，应当在事实发生之日起两个交易日内通知公司予以公告。
持有公司已发行的可转换公司债券百分之二十及以上的投资者，其所持公司
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已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少百分之十时，应当在事实发生之日
起两个交易日内依照前款规定履行通知公告义务。
第一百一十八条 公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易
日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公
告。
第一百一十九条 公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露
实施转股的公告。
第一百二十条 公司应当持续关注可转换公司债券约定的赎回条件是否满足，
预计可能触发赎回条件的，应当在赎回条件触发日五个交易日前及时披露提示性
公告。
公司应当在满足赎回条件的次一交易日发布公告，明确是否行使赎回权。公
司行使赎回权的，应当在满足赎回条件后每个交易日披露一次赎回提示性公告，
并在赎回期结束后披露赎回结果及影响；公司不行使赎回权的，应当充分说明不
赎回的具体原因。
第一百二十一条 公司应当在满足回售条件的次一交易日披露，此后在回售
期结束前每个交易日披露一次回售提示性公告。回售期结束，公司应当披露回售
结果及其影响。
第一百二十二条 经股东会批准变更募集资金投资项目的，公司应当在股东
会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售
公告至少发布三次，其中，在回售实施前、股东会决议公告后五个交易日内至少
发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告发布的时间视需要
而定。
第一百二十三条 公司在可转换公司债券转股期结束的二十个交易日前应当
至少发布三次提示性公告，提醒投资者可转债将在可转换公司债券转股期结束前
的三个交易日停止交易或者转让的事项。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关
情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
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第一百二十四条 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转
换为股份所引起的股份变动情况。
第一百二十五条 通过深圳证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人
拥有权益的股份达到公司已发行股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三
日内编制权益变动报告书，向中国证监会、深圳证券交易所提交书面报告，通知
公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖公司的股票，但中国证监会规定
的情形除外。
前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公司已发行股份的百分之
五后，通过深圳证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占公司已发行股份的
比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在该事实发
生之日起至公告后三日内，不得再行买卖公司的股票，但中国证监会规定的情形
除外。
违反本条第一款、第二款的规定买入在公司中拥有权益的股份的，在买入后
的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在公司中拥有权益的股份拟达到
或者超过公司已发行股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内编制权
益变动报告书，向中国证监会、深圳证券交易所提交书面报告，通知公司，并予
公告。
前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公司已发行股份的百分之
五后，其拥有权益的股份占公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过
百分之五的，应当依照前款规定履行报告、公告义务。
前两款规定的投资者及其一致行动人在作出报告、公告前，不得再行买卖公
司的股票。相关股份转让及过户登记手续按照相关规定及深圳证券交易所、证券
登记结算机构的规定办理。
第一百二十六条 公司控股股东以协议方式向收购人转让其所持股份时，控
股股东及其关联方如存在未清偿对公司的负债及其他损害公司利益情形的，公司
董事会应当如实对外披露相关情况并提出解决措施。
第一百二十七条 公司股东及其一致行动人拥有权益的股份达到公司已发行
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股份的百分之五后，其拥有权益的股份占公司已发行股份的比例每增加或者减少
百分之一，应当在该事实发生的次日通知公司，并予公告。
第一百二十八条 公司涉及被要约收购的，应当在收购人公告《要约收购报告
书》后的二十日内披露《被收购公司董事会报告书》与独立财务顾问出具的专业
意见。收购人对收购要约条件作出重大修改的，公司董事会应当在三个交易日内
披露董事会和独立财务顾问的补充意见。
第一百二十九条 公司董事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法
人、其他组织拟对公司进行收购或者取得控制权的，公司应当披露由非关联董事
表决作出的董事会决议、非关联股东表决作出的股东会决议、独立财务顾问的意
见，公司全体独立董事过半数同意公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施的情况。
第一百三十条 因公司减少股本，导致投资者及其一致行动人在公司中拥有
权益的股份达到该公司已发行股份的百分之五或者变动幅度达到该公司已发行
股份的百分之五的，公司应当自完成减少股本的变更登记之日起两个交易日内就
因此导致的公司股东权益的股份变动情况作出公告。因公司减少股本可能导致投
资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致
行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，按照
《上市公司收购管理办法》的规定履行报告、公告义务。
第一百三十一条 公司收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人在
依法披露前，如相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍生品种交易出现异
常的，公司应当立即向当事人进行查询，当事人应当及时予以书面答复，公司应
当及时作出公告。
第一百三十二条 公司股东、实际控制人未履行报告和公告义务的，公司董事
会应当自知悉之日起作出报告和公告，并督促股东、实际控制人履行报告和公告
义务。
第一百三十三条 公司股东、实际控制人未履行报告和公告义务，拒不履行相
关配合义务，或者实际控制人存在不得收购公司的情形的，公司董事会应当拒绝
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接受被实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时提案，并及时报告深
圳证券交易所及有关监管部门。
第一百三十四条 公司涉及其他上市公司的收购或者股份权益变动活动的，
应当按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等的规定履行报告、公告义务。
第一百三十五条 公司实行股权激励计划，应当严格遵守中国证监会和深圳
证券交易所关于股权激励的相关规定，履行必要的审议程序和报告、公告义务。
第一百三十六条 公司应当在董事会审议通过股权激励计划后，及时按交易
所的要求提交材料，并对外发布股权激励计划公告。
第一百三十七条 公司应当在刊登股权激励计划公告的同时，在深圳证券交
易所指定网站详细披露激励对象姓名、拟授予限制性股票或股票期权的数量、占
股权激励计划拟授予总量的比例等情况。
激励对象或拟授予的权益数量发生变化的，公司应当自董事会审议通过相关
议案后两个交易日内在交易所指定网站更新相应资料。
第一百三十八条 公司召开股东会审议股权激励计划的，除现场会议外，还应
当向股东提供网络形式的投票平台。
公司应当在股东会审议股权激励计划后，及时向交易所报送相关材料并对外
公告。
第一百三十九条 公司应当在股权激励计划授予条件成就后，及时召开董事
会审议相关授予事项，并按本办法和深圳证券交易所关于股权激励的相关规定披
露董事会对授予条件是否成就等事项的审议结果及授予安排情况。
第一百四十条 公司应当按规定及时办理限制性股票或股票期权的授予登记，
并应当在完成限制性股票或股票期权的授予登记后，及时披露限制性股票或股票
期权授予完成情况。
因公司权益分配等原因导致限制性股票、股票期权相关参数发生变化的，公
司应按照权益分配或股权激励计划中约定的调整公式对相关数据进行调整，并及
时披露调整情况。
第一百四十一条 公司应当在股权激励计划设定的限制性股票解除限售、股
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票期权行权条件得到满足后，及时召开董事会审议相关实施方案，并按本办法和
深圳证券交易所关于股权激励的相关规定，披露董事会对限制性股票解除限售或
股票期权行权条件是否成就等事项的审议结果及具体实施安排。
第一百四十二条 公司应当按规定及时办理股权激励获授股份解除限售、股
票期权行权的相关登记手续，并及时披露获授股份解除限售公告或股票期权行权
公告。
第一百四十三条 公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清
算的决定时，或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时，及时向深圳
证券交易所报告并披露下列事项：
（一）公司作出申请决定的具体原因、申请目的、正式递交申请的时间以及
已履行和仍需履行的审议程序（适用于公司主动申请情形）；
（二）申请人的基本情况、申请目的、申请的事实和理由，以及申请人与公
司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人是否存在关联关系、一致行
动关系（适用于债权人申请情形）；
（三）破产事项被法院受理可能存在的障碍及解决措施（如适用）；
（四）申请重整、和解或者破产清算对公司的影响说明及风险提示；
（五）公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人未来六个月的减持
计划；
（六）后续是否进入重整、和解或者破产清算程序尚存在重大不确定性，公
司股票可能被实施退市风险警示、终止上市的相关风险提示；
（七）深圳证券交易所要求披露的其他内容。
公司向人民法院申请和解的，除应当按照前款规定履行信息披露义务外，还
应当披露明确的和解协议草案，并充分提示和解不成功被宣告破产的风险。公司
制定和解协议草案时，应当采取有效措施保护中小投资者利益，并按照《上市规
则》等规定，履行股东会审议程序。
公司根据本条规定披露信息，应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意
见为依据，保证信息披露的真实、准确、完整。
第一百四十四条 公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清
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算的决定时，或者知悉债权人向法院申请重整或者破产清算的五个交易日内，披
露公司专项自查报告，自查报告应当包括以下内容：
（一）截至自查报告披露日，公司控股股东、实际控制人及其他关联方非经
营性占用公司资金情况；
（二）截至自查报告披露日，公司存在的违规对外担保情况；
（三）公司、控股股东、实际控制人及其他关联方等相关主体尚未履行的承
诺事项；
（四）其他应当予以关注的事项；
（五）上述事项的解决方案及可行性。
公司应当在定期报告中持续披露专项自查事项进展情况，直至自查事项结束。
第一百四十五条 公司依据《中华人民共和国企业破产法》的规定对债权人申
请提出异议的，应当及时披露异议所涉及的具体内容。
第一百四十六条 法院受理破产申请前，申请人撤回申请的，公司应当及时披
露撤回时间及原因。法院作出裁定的，公司应当在收到法院裁定后及时披露。
在法院裁定是否受理破产申请前，公司应当至少每月披露一次进展公告，对
破产申请被受理的不确定性、公司股票可能被实施退市风险警示、终止上市的风
险等进行提示。
法院裁定不予受理公司破产申请的，公司应当在收到裁定后及时披露法院作
出裁定的时间以及裁定书的主要内容。
申请人对法院裁定不服，向上一级人民法院提起上诉的，公司应当及时披露
相关情况。
第一百四十七条 公司应当及时向深圳证券交易所报告并披露法院受理重整、
和解或破产清算申请的相关进展情况，包括：
（一）法院裁定受理重整、和解或破产清算申请；
（二）重整、和解或破产清算程序的重大进展或法院审理裁定；
（三）法院裁定批准公司破产重整计划、和解协议或清算；
（四）破产重整计划、和解协议的执行情况。
进入破产程序的公司，除应当及时披露上述信息外，还应当及时披露定期报
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告和临时报告。
第一百四十八条 法院裁定受理重整、和解或者破产清算申请的，公司应当及
时披露相关情况。法院裁定受理公司破产申请的，公司应当在收到法院裁定后及
时披露下列事项：
（一）申请人名称；
（二）法院作出裁定的时间以及裁定书的主要内容；
（三）法院受理破产申请对公司的影响；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他内容。
公司应当在公告中充分提示其股票可能存在被终止上市的风险。
第一百四十九条 公司披露上述重整、和解或者破产清算事项时，应当按照披
露事项所涉情形按照深圳证券交易所的规定提交相关文件。
第一百五十条 公司进入破产程序的，除应当及时披露上述信息外，还应当按
照本办法和深圳证券交易所的其他有关规定，及时向深圳证券交易所报送并对外
披露定期报告和临时报告。
第一百五十一条 公司采取管理人管理运作模式的，管理人及其成员应当按
照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，真
实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，并确保对公司所有债权人和股东公
平地披露信息。
公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见，公司披露的临
时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。
第一百五十二条 公司采取管理人监督运作模式的，公司应当及时披露自行
管理财产和营业事务职权范围，公司董事会和高级管理人员应当继续按照本办法
和深圳证券交易所有关规定履行信息披露义务。管理人应当及时将涉及信息披露
的所有事项告知公司董事会，并督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责地履行信
息披露义务。
第一百五十三条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、
收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披
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露并全面履行。
公司和相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公司应当及时将公司承
诺事项和相关信息披露义务人承诺事项单独摘出报送深圳证券交易所备案，同时
在深圳证券交易所指定网站上单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或者
相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会
拟采取的措施。
第一百五十四条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时
向深圳证券交易所报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序；
（六）营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总
资产的百分之三十；
（七）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（八）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
（九）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违
法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董
事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影
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响的人员辞职或者发生较大变动；
（十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
（十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十五）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十八）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十九）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者
负面事件。上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本办法第六十九条的规定。
第一百五十五条 公司出现下列情形之一的，应当及时向深圳证券交易所报
告并披露：
（一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合规定
条件的媒体披露；
（二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
（四）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
（五）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制
公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（六）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（七）公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
（八）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品
价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
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（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重
大影响；
（十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条
件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益；
（十五）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的
其他事项；
（十六）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。
第一百五十六条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承
包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或
者期末总资产百分之五十以上，且绝对金额超过人民币一亿元的，应当及时披露。
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行中发
生重大变化或者出现的重大不确定性、合同提前解除、合同终止或者履行完毕等。
第一百五十七条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新
服务或者对现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展
有重要影响的，公司应当及时披露该重要影响及可能存在的风险。
第一百五十八条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假
记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出
相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务
信息的更正及相关披露事宜。
第四章 信息披露暂缓与豁免
第一百五十九条 公司及其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露
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的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事
项（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投
资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密
为名进行业务宣传。公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意
识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第一百六十条 公司及其他信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或者
保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第一百六十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，公司决定对特
定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记入档，并经公
司董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。
第一百六十二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出
现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第一百六十三条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘
密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘
密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；
在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第一百六十四条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报
告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定
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为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关内幕信息知情人
买卖公司股票的情况等。
第一百六十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当
登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后
十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和
深圳证券交易所。
第五章 信息披露事务管理
第一节 信息披露事务管理的一般规定
第一百六十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公
司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，为公司与深交
所的指定联络人，负责管理公司信息披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工
作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
第一百六十七条 证券事务部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事
会秘书直接领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第一百六十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，组织制定
华致酒行连锁管理股份有限公司 《信息披露管理办法》
公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关
规定，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主
动求证报道的真实情况。
第一百六十九条 董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第一百七十条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披
露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授
权，不得对外发布公司未披露信息。公司信息报告义务人（以下简称“报告义务
人”）负有向董事长或董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料的义务。
报告义务人包括：
（一）公司董事、审计委员会成员、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司的主要负责人；
（三）公司派驻参股企业的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司百分之五以上股份的其他股东及其一致行动人；
（六）其他可能接触公司重大事项信息的相关人员。
董事会秘书的职责依照《上市公司董事会秘书监管规则》执行。
第一百七十一条 公司董事、高级管理人员及其他了解公司应披露信息的人
员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第一百七十二条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期地对
负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。董事及其他高级管理人员、
公司有关部门应当支持、配合董事会秘书工作，知悉重大事件、已披露事项进展
等的，应当按照公司规定及时履行报告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书
要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。
第一百七十三条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况
和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露
决策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事
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会，同时知会董事会秘书。
第一百七十四条 报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告
的信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并及时提供相应的文件资料：
（一）董事会或股东会就重大事件做出决议的，应在当日内报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大
变更，或者被解除、终止的，应当及时报告变更、解除或者终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准
或否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原
因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有
关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，
应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三
十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的其他
进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第一百七十五条 内部信息报告形式，包括但不限于：
（一） 书面形式；
（二） 电话形式；
（三） 电子邮件形式；
（四） 口头形式；
（五） 会议形式。
报告义务人员应在知悉重大信息时立即以上述方式向公司董事会秘书报告，
并在两日内将与重大信息有关的书面文件签字后直接递交或传真给公司董事会
秘书或证券事务部，必要时应将原件以特快专递形式送达。
董事会秘书认为有必要时，应要求提供更为详尽的相关材料，包括但不限于
与该信息相关的协议、政府批文、法院判决、裁定及情况介绍等。
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第一百七十六条 公司董事会应当定期对公司信息披露管理办法的实施情况
进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披
露管理办法执行情况。
第一百七十七条 公司独立董事负责信息披露事务管理制度的监督，独立董
事应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应
当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当
立即向深圳证券交易所报告。独立董事应当在独立董事年度述职报告中披露对公
司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第一百七十八条 公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人应当配
合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书履行职责提供工作便利，确保
董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信息披露的及时性、准确
性、公平性和完整性。
第一百七十九条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时
告知董事会秘书。
第一百八十条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本办法所
要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协
助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第一百八十一条 持有公司百分之五以上股份的股东、公司关联人和公司实
际控制人对其已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相关法律法规或规章
要求应披露的事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
第二节 信息披露的程序
第一百八十二条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报
告草案，其中财务信息经审计委员会审核后，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
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（四）审计委员会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，
董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事和高级管理人员。
第一百八十三条 临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）由证券事务部负责草拟，董事会秘书负责审核；
（二）临时公告应当及时通报董事和高级管理人员。
第一百八十四条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
（一）报告义务人获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长并同时通知董
事会秘书并提交相关文件资料，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做
好相关的信息披露工作。
公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当
知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相
关文件签署后立即报送董事会秘书和证券事务部。
报告义务人应持续关注报告信息的进展情况，并对其报告信息的真实性、准
确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券事务部起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）
审定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、股东会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关
人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第一百八十五条 公司向证券监管部门报送的报告，由证券事务部负责草拟，
董事会秘书负责审核。
第一百八十六条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或
通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
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第一百八十七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转
载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告
或澄清公告。
第一百八十八条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）证券事务部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记（如适用）；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送证券监管部门，
并置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第一百八十九条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报
告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部
门报告。如有必要，由董事会秘书组织证券事务部起草相关文件，提交董事长审
定后，向证券监管部门进行回复。
第一百九十条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其
初稿应提交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄露公司未
经披露的重大信息。
第三节 信息披露档案的管理
第一百九十一条 证券事务部负责信息披露相关文件、资料的档案管理，证券
事务部应当指派专人负责信息披露相关文件、资料档案管理事务。
第一百九十二条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各
部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由证券事务部负责保存，
保存期限不少于十年。
第一百九十三条 公司信息披露文件及公告由证券事务部保存，保存期限不
少于十年。
第一百九十四条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所等单位进行正
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式行文时，相关文件由证券事务部存档保管。
第一百九十五条 公司董事、高级管理人员或其他部门的员工需要查阅或借
阅信息披露文件的，应到证券事务部办理相关查阅及借阅手续，并及时归还所借
文件。借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据实际情况
给予处罚。
第四节 信息披露的保密制度
第一百九十六条 公司董事长、总经理为公司保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公
司负责人为各部门、下属公司保密工作第一责任人。
第一百九十七条 公司董事、高级管理人员和其他可以涉及内幕信息的人员
不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，并承诺在
有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
第一百九十八条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小范
围内。公司董事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董事会向
股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。公司预定披露的信息如出现提前
泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司应当立即披露预定披露的信息。
第一百九十九条 公司董事会应与信息的知情者签署保密协议，约定对其了
解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三
人披露。公司还应与信息的知情者签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并
承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
第二百条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或不会
对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票价格产生
影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会
指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
第二百〇一条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需
要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露
有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传
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闻或证券交易异常，公司应及时采取措施并及时公告。
第二百〇二条 公司在以下情形下与特定对象进行相关信息交流时，一旦出
现信息泄露，公司应及时公告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
第二百〇三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自
披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承
担，公司保留追究其责任的权利。
第二百〇四条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、特定对象
等违反本办法及相关规定，造成公司或投资者合法利益损害的，公司应积极采取
措施维护公司和投资者合法权益。
第五节 公司各部门及下属公司的信息披露
第二百〇五条 公司各部门和下属公司负责人为本部门（本公司）信息披露事
务管理和报告的第一责任人。若公司的管理人员在子公司任职总经理，则该子公
司总经理为子公司履行信息报告义务的责任人；若公司未有管理人员担任子公司
总经理，则由公司指定一人作为子公司履行信息报告义务的责任人。
第二百〇六条 公司各部门和下属公司应指派专人负责本部门（本公司）的相
关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及证券事务部报告与本部门
（本公司）相关的信息。
第二百〇七条 公司各部门和下属公司出现本办法规定的重大事件时，各部
门负责人、公司委派或推荐的在下属公司中担任董事、监事或其他负责人的人员
应按照本办法的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本办法的
规定组织信息披露。
第二百〇八条 董事会秘书及证券事务部向各部门和下属公司收集相关信息
时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
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第二百〇九条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控
制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄露。
第二百一十条 公司实行内部审计制度。公司审计部对公司财务管理和会计
核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委
员会报告监督情况。审计部发现重大问题或者违法违规线索的，应当及时向审计
委员会报告，并通报董事会秘书。审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公
司内部审计制度规定执行。
第七章 投资者关系活动规范
第二百一十一条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，负责组织和协
调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同；协调公司与股东
及实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间的信息沟
通，确保联络渠道的畅通。未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资
者关系活动。
第二百一十二条 证券事务部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作，
档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建
议、意见；未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）等。
第二百一十三条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会秘书统筹安排、证
券事务部具体办理，并指派两位以上人员陪同、接待，合理、妥善地安排参观过
程，并由专人回答问题、记录沟通内容。
公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会董事会秘
书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员
应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确
认。董事会秘书应同时签字确认。
第二百一十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不
得提供内幕信息。
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业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事
先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
第八章 公司董事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督制度
第二百一十五条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及
时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第二百一十六条 公司董事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种
的两个交易日内，在深圳证券交易所网站公开下列内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第二百一十七条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规
定，将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或
者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人
员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，收回其所得收益，并及时披露以下
内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照前款规定执行的，负有责任的董事依法
承担连带责任。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
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括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第二百一十八条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原公告日前十五日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报、季度报告公告前五日内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者进入决策之日至依法披露之日；
（四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第二百一十九条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本办法第
二百一十五条的规定执行。
第二百二十条 公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二百二十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员所持公
司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并每季度检查
其买卖公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深圳证
券交易所报告。
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第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第二百二十二条 公司董事会秘书及证券事务部收到下列文件，应第一时间
向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会
秘书及时将收到的文件向全体董事和高级管理人员通报：
（一）监管部门发出的通报批评以上的处分决定的文件；
（二）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第二百二十三条 公司收到问询函等函件的，董事会秘书应第一时间向董事
长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事会秘书按照本办法规定
的程序对监管部门问询函等函件及相关问题及时回复、报告。
第十章 信息披露的责任追究机制
第二百二十四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。公司董事、高级管理人
员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有
充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘
书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性
承担主要责任。公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事、高级管理人员不能
保证公司所披露的信息真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，
应当在公告中作出声明并说明理由，公司应当予以披露。
第二百二十五条 由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直至解
除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第二百二十六条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息
披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄露重大信息的，造成公司信息披
露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘
书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董
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事及高级管理人员的责任。
第二百二十七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深
圳证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对《信息披露管理办
法》及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行
纪律处分。
第二百二十八条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定由有
权机关进行处罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情
况及时向证券监管部门和深圳证券交易所报告。
第十一章 附则
第二百二十九条 除非有特别说明，本办法所使用的术语与《公司章程》中该
等术语的含义相同。
第二百三十条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、其他规范性文
件和《公司章程》的规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、行政法规、其
他规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、其他规范
性文件和《公司章程》的规定执行，并及时修订，报公司董事会审议通过。
第二百三十一条 本办法经董事会批准后生效，并由董事会负责解释。
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