浙江大东南股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2026年8月修订）
第一章 总则
第一条 为规范浙江大东南股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息
内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及
时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》及其他有关法律法规的规定，结合《浙江大东南股份有限公司章程》
《浙江大东南股份有限公司信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘
书报告的制度。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司子公司（包括全资子公司、控股子公司）、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）公司各部门及其他对公司重大事件可能知情的人士。
第四条 内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间向董事长和董事
会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带
有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处，报告人对所报告信息的后果承担责
任。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公
司、控股子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项；
（二）各子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）
并作出决议；
（三）公司独立董事的声明、意见及报告；
（四）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商
品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含
在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
对金额超过 1,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以
较高者作为计算数据；
经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月
内发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
公司发生任意金额的对外担保、提供财务资助，均应当及时报告。
（五）关联交易事项：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计算
达到上述款项标准的，适用上述报告标准。
（六）公司及各子公司的所有对外担保事项。
（七）诉讼和仲裁事项：
绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的；
的，适用该条规定。
殊性可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，以及涉及公司股东
会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼。
（八）其他重大事件：
（九）重大风险事项：
最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
净资产 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
关闭；
坏账准备；
施及出现其他无法履行职责的情况；
（十）重大变更事项：
地址和联系电话等；
应的审核意见；
材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
响；
响；
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告给公司董事长、董事会秘书，并持续报告
变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份的情形，
公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司给董事长和董事会秘
书。
第七条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻
结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董
事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第八条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，
及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信
息：
（一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或股东会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门、子公司负责人或者子公司董事、高级管理人员知道或应当知
道该重大事项时。
第九条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券
事务代表报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当
及时报告意向书或协议的主要内容。上述意向书或协议的内容或履行情况发生重
大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决
情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相
关付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付
或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当
及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日
报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制
度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话等即时性方式向公司董事
长和董事会秘书报告，并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或
传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十一条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规
则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，
如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司
董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十二条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营
的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
（六）董事会秘书认为必要的其他材料。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各子公司出现或即将发生第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息
报告给公司董事长和董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严
重误导性陈述或重大遗漏。
第十四条 公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告，包括年度报
告、中期报告、季度报告。董事会办公室应在定期报告披露前的合理期限内发出
通知，公司各职能部门或各附属企业、子公司应及时、准确、真实、完整地报送
披露定期报告涉及的内容资料给董事会秘书，上述资料提供义务人应根据通知要
求由相关负责人签字确认后，以书面形式提供。如因提供资料不及时或者不准确，
导致定期报告延期披露或者多次修正，影响公司声誉或股票价格的，公司将追究
相关人员的责任。
第十五条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，
应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟
悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，
下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部
门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工
作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报董事会秘书备案。
重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。
第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、各子公司做好重大信息的收集、整理、报告工作。
第十七条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的
其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范
围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地与公司
负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时性和准确性。
第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任
人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有
报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告
义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处
分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第五章 附则
第二十条 本制度的修订及解释由公司董事会负责。
第二十一条 本制度经公司董事会审议批准后实施。
本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规
定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律法规、规章和依法定
程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律法规、规章和《公司章程》
的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。
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二〇二六年八月
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