宁波市天普橡胶科技股份有限公司
合规管理制度
第一章 总则
第一条 目的
为建立健全宁波市天普橡胶科技股份有限公司（以下简称“公司”）合规管
理体系，有效防范和化解合规风险，保障公司经营管理活动符合法律法规、监管
规定、行业准则及《宁波市天普橡胶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）要求，保护公司及全体股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规
则》等法律法规、自律监管规则及《公司章程》，结合公司业务实际，制定本制
度。
第二条 术语定义
合规：指公司及全体员工的经营管理、履职行为符合国家法律法规、监管规
定、行业标准、自律规则，以及《公司章程》、内部管理制度、合规承诺等要求。
合规风险：指公司或员工因违反合规要求，引发法律责任、监管处罚、经济
损失、声誉损害及其他负面影响的可能性。
合规管理：指公司以防控合规风险为核心，开展的制度建设、风险识别、合
规审查、监督检查、整改问责、文化培育等全流程管理活动。
第三条 适用范围
本制度适用于公司各部门、全资及控股子公司。
第四条 合规管理基本原则
（一）全面覆盖原则：合规管理贯穿公司决策、执行、监督全流程，覆盖所
有业务领域、部门、岗位及全体员工。
（二）底线优先原则：合规是公司经营发展的底线，任何业务均不得突破合
规要求，坚持合规创造价值、违规零容忍。
（三）权责对等原则：各部门及各子公司是本领域合规管理第一责任人，对
本领域合规风险承担首要责任；合规部承担统筹、监督、指导责任。
（四）适配业务原则：结合传统制造行业特点，重点强化安全生产、环保节
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能、产品质量、供应链等领域合规管理，贴合公司生产经营实际。
第二章 合规管理组织架构与职责
第五条 董事会
董事会是公司合规管理的最高决策机构，履行以下合规职责：
（一）审议批准合规管理基本制度；
（二）推动公司建立完善合规管理体系；
（三）公司规章制度及法律法规规定的其他合规管理职责。
第六条 审计委员会
董事会审计委员会履行合规管理监督职责：
（一）监督公司合规管理体系运行，评估合规管理有效性；
（二）指导内部审计部门开展合规相关审计；
（三）董事会授权的其他合规监督事项。
第七条 经理层
公司总经理及经营管理层负责合规管理的执行落地：
（一）建立健全合规管理组织体系；
（二）保障合规部门及人员履职权限，配备充足合规资源；
（三）主持重大合规风险处置，督促各业务部门落实合规整改要求；
（四）及时制止、纠正不合规的经营管理行为；
（五）公司规章制度及董事会授权的其他合规管理职责。
第八条 合规部
公司设立合规部作为合规管理牵头部门，履行以下核心职责：
（一）拟定合规管理制度，组织开展合规管理工作；
（二）对公司重大决策、重要制度、重大合同、重大业务进行合规审核，组
织开展合规风险识别和预警；
（三）对公司制度和流程进行合规性评价，提出修改完善建议；
（四）组织开展合规培训、合规宣传，培育公司合规文化；
（五）受理合规举报，组织开展违规事件调查，提出整改与问责建议；
（六）指导、监督各业务部门及子公司合规管理工作；
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（七）公司规章制度及法律法规规定的其他合规管理职责。
第九条 各部门及各子公司
公司各部门及各子公司是本领域合规管理第一责任主体：
（一）落实本部门及本公司合规管理要求；
（二）主动识别本领域合规风险，落实风险防控措施；
（三）配合合规部开展合规审查、合规检查、违规调查与整改；
（四）组织本部门及本公司员工参加合规培训，督促员工遵守合规要求。
第十条 全体员工
公司全体员工应当：
（一）熟悉并遵守岗位相关合规要求，对自身履职行为的合规性负责；
（二）主动报告工作中发现的合规风险与违规线索；
（三）参加合规培训，提升合规意识与履职能力；
（四）不得从事任何违反合规要求的行为，违规将承担相应责任。
第三章 合规管理重点领域
第十一条 上市公司专项合规
（一）信息披露合规：严格按照上交所规则履行定期报告、临时公告披露义
务，确保披露信息真实、准确、完整、及时、公平，杜绝虚假记载、误导性陈述、
重大遗漏。
（二）关联交易合规：严格执行关联方识别、关联交易定价公允、信息披露
等要求，杜绝非经营性资金占用、违规关联担保、利益输送等行为。
（三）对外担保合规：严格履行担保审议程序与披露义务，重点核查被担保
方偿债能力，落实反担保措施，严禁违规对外担保、越权担保。
（四）内幕信息防控：建立内幕信息知情人登记管理制度，严控内幕信息知
悉范围，敏感期禁止内幕信息知情人买卖公司股票，防范内幕交易、泄露内幕信
息违法风险。
（五）董高履职合规：规范董事、高级管理人员任职资格审查、股份变动管
理、履职行为约束，杜绝短线交易、窗口期交易、违规减持等行为。
（六）募集资金合规：严格按照募集资金用途使用资金，履行变更审议与披
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露程序，落实专户存储、三方监管要求，严禁募集资金违规挪用。
（七）其他需要重点关注的专项合规领域。
第十二条 制造行业专属合规
（一）安全生产合规：严格遵守《安全生产法》等法律法规，落实安全生产
责任制，完善生产安全操作规程，杜绝重大安全事故，保障生产人员人身安全。
（二）环境保护与节能合规：遵守环保法律法规，落实排污许可、污染物达
标排放要求，规范危险废物处置；落实节能减排、绿色制造要求，防范环保处罚、
停产整改风险。
（三）产品质量合规：严格执行国家、行业产品质量标准及质量管理体系，
杜绝质量违法违规行为。
（四）供应链与采购合规：规范供应商准入、采购流程；落实供应商合规管
理。
（五）其他需要重点关注的制造行业专属合规领域。
第十三条 通用经营合规
（一）合同管理合规：合同起草、审批、签署、履行、归档及纠纷处理等全
流程的合法合规管控。
（二）财务税务合规：严格遵守会计准则、税收法律法规，规范财务核算与
纳税申报，杜绝财务造假、偷税漏税、虚开发票等违法违规行为。
（三）反商业贿赂与反不正当竞争：严禁商业贿赂、回扣、利益输送等行为，
规范商务招待、礼品馈赠标准；遵守反不正当竞争法，杜绝虚假宣传、商业诋毁
等行为。
（四）劳动用工合规：严格遵守劳动法律法规，规范劳动合同签订、薪酬发
放、社保缴纳、工时管理、职业病防护等用工环节，防范劳动争议与用工处罚。
（五）知识产权合规：规范专利、商标、著作权、商业秘密管理，防范侵权
风险；规范员工职务发明权属管理，保护公司自主知识产权。
（六）数据与个人信息合规：遵守《个人信息保护法》《数据安全法》，规
范客户、员工个人信息收集、使用与存储，防范数据泄露与合规处罚。完善公司
信息化合规管理，数据存储、审批流程、信息化权限分配与管理等符合内控、合
规管理要求。
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（七）其他需要重点关注的通用经营合规领域。
第四章 合规管理运行机制
第十四条 合规风险识别评估
（一）组织合规风险排查，识别业务领域合规风险点，评估风险等级，形成
合规风险清单。
（二）针对监管政策更新、业务模式调整、重大项目推进等情形，及时开展
专项合规风险评估。
（三）重大合规风险应当第一时间向管理层、审计委员会及董事会报告，并
制定专项应对方案。
第十五条 合规审查机制
合规审查嵌入公司经营管理全流程，以下事项须经合规部前置合规审查：
（一）公司重大经营决策、重大投资并购项目；
（二）公司重要管理制度制定与修订；
（三）重大合同、重要合作协议；
（四）其他可能引发重大合规风险的事项。
业务部门对提交审查材料的真实性、完整性负责；合规部对审查意见的合规
性负责。对合规审查提出的异议，业务部门应当调整完善，确有特殊情况、未达
成一致的需提交管理层专项审议。
第十六条 合规检查与整改
（一）合规部组织开展常规合规检查，针对高风险领域开展专项合规检查。
（二）检查发现的合规问题，合规部出具整改通知书，明确整改要求、责任
部门与完成时限。
（三）责任部门应当按期完成整改，将整改结果反馈合规部；合规部对整改
情况进行跟踪验证，确保整改落地。
第十七条 合规举报与调查
（一）公司建立合规举报机制，鼓励员工、合作伙伴举报违规行为，对举报
人信息严格保密。
（二）合规部负责受理举报线索，对涉嫌违规的事项组织调查，必要时联合
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审计、人力等部门开展联合调查。
（三）调查结束后形成调查报告，提出处理建议，报管理层审议后执行；涉
嫌违法犯罪的，依法移送司法机关。
第五章 合规培训与文化建设
第十八条 合规培训
合规部每年制定合规培训计划，分层分类组织开展合规培训：
（一）董高专项培训：重点围绕上市公司监管规则、履职合规要求、违规法
律责任；
（二）关键岗位培训：针对采购、销售、生产管理等高风险岗位开展专项合
规培训；
（三）培训方式包括参加相关部门线下授课、线上课程、案例研讨、法规解
读等外部培训，以及合规部组织的内部培训。
第十九条 合规文化建设
（一）公司将合规文化作为企业文化核心组成部分，树立“合规人人有责、
合规创造价值”的理念。
（二）通过内部宣传平台、办公场所宣传、合规案例通报等多种形式，常态
化开展合规宣传。
（三）对合规管理表现突出的部门与个人予以表彰奖励，树立合规标杆。
第六章 合规考核与问责
第二十条 合规考核
（一）公司将合规管理成效纳入各部门及管理人员绩效考核体系，合规考核
结果与薪酬、晋升、评优挂钩。
（二）考核内容包括：合规制度执行情况、合规风险防控成效、合规培训参
与情况、违规事件发生情况、整改完成情况等。
第二十一条 违规问责
（一）员工违反合规管理要求的，根据违规情节轻重、造成的损失与影响，
分别采取提醒谈话、通报批评、经济处罚、降职降级、解除劳动合同等处理方式。
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（二）董高违反合规要求的，按照《公司章程》、高级管理人员管理制度及
监管规定追究责任。
（三）因违规行为给公司造成经济损失的，公司有权向责任人追偿；涉嫌违
法犯罪的，依法移送司法机关处理。
（四）业务部门负责人对本部门违规行为承担管理责任，纳入问责范围。
第七章 附则
第二十二条 制度修订
本制度由合规部负责解释与修订，根据法律法规、监管规则更新及公司业务
发展情况，适时修订完善。
第二十三条 子公司管理
各全资、控股子公司应当按照本制度，结合自身业务特点组织开展合规管理
工作。
第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
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