凯撒旅业集团股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对凯撒旅业集团股份有限公司（以下简
称“公司”）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的
管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》和《公司章程》
等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是
指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事
融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持
有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，
应当严格履行所作出的承诺。
第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其
衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规
范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进
行违法违规的交易。
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第五条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》
《证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性
文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。公司
章程可以对董事、高级管理人员转让其所持本公司股份规定比
相关法规更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附
加其他限制转让条件。
第二章 买卖本公司股份行为的申报
第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应
当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。该买卖行为可能
违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事
会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者
期间内委托公司通过深圳证券交易所网站申报其姓名、职务、
身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任
职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交
易日内；
（二）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发
生变化后的二个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（四）深圳证券交易所要求的其他时间。
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前款规定的申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交
的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第八条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深圳
证券交易所申报信息，保证申报信息的真实、准确、完整，同
意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情
况，并承担由此产生的法律责任。
第三章 所持本公司股份的变动管理
第九条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生
变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告
并通过公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容应当包
括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第十条 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职
期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的
股份，不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执
行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一
次全部转让，不受前款转让比例的限制。
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第十一条 公司董事、高级管理人员以上年末其所持有的
本公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事和高
级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股
份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股
份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本
公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十二条 公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让
的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总
数作为次年可转让股份的计算基数。
第十三条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人
信息后，深圳证券交易所将其申报数据资料发送给中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司，并对其身份证件号码项下开
立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
上市已满一年的公司的董事、高级管理人员证券账户内通
过二级市场购买、可转换公司债券转股、行权、协议受让等方
式，在年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；
新增的有限售条件股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十四条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，
对董事、高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价
格、业绩考核条件或者设定限售期等限制性条件的，公司应当
在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由中
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国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将相关人员所持股份
登记为有限售条件的股份。
第十五条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限
售条件股份的，解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员
可以委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司申请解除限售。
第十六条 公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六
个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。
第十七条 公司董事、高级管理人员因离婚导致其所持本
公司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本
制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除
外。
第十八条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司
股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受
影响。
第四章 禁止买卖本公司股份的情形
第十九条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人
员所持本公司股份不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
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（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未
满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被
中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处
罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持
资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易
所公开谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易
所规定的限制转让期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以
及公司章程规定的其他情形。
第二十条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖
本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特
殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
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（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件发生之日起或者进入决策程序之日至依法披
露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第二十一条 公司的董事、高级管理人员不得从事以本
公司股票为标的证券的融资融券交易。
第五章 增持本公司股份的行为管理
第二十二条 公司董事、高级管理人员在未披露股份增
持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，
应当披露其后续股份增持计划。
第二十三条 公司董事、高级管理人员按照本制度规定
披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，应当按照深
交所相关要求披露股份增持计划公告。
根据规定披露增持计划的，相关增持主体应当同时作出承
诺，将在实施期限内完成增持计划。
第二十四条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟
定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，
委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。
相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实
施期限内拟提前终止增持计划的，应当比照前款要求，通知公
司及时履行信息披露义务。
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第二十五条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持
主体的增持计划尚未实施完毕，或者实施期限尚未届满的，公
司应当在定期报告中披露相关增持主体增持计划的实施情况。
第二十六条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完
毕公告前，该增持主体不得减持本公司股份。
第六章 减持本公司股份的行为管理
第二十七条 公司董事、高级管理人员计划通过证券交
易所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次
卖出前十五个交易日向深圳证券交易所报告并披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间
区间应当符合深圳证券交易所的规定；
（三）不存在第十九条规定的禁止转让情形的说明；
（四）深圳证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交
易日内向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持
时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在
减持时间区间届满后的二个交易日内向深圳证券交易所报告，
并予公告。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过
证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事
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和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。
披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第七章 责任与处罚
第二十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级
管理人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事和高级
管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管
理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及
时向中国证监会、深圳证券交易所报告。
第二十九条 公司董事、高级管理人员转让本公司股份
违反本制度规定的，中国证监会依照《上市公司股东减持股份
管理暂行办法》采取责令购回违规减持股份并向公司上缴价差、
监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十条 公司董事、高级管理人员存在下列情形之一的，
中国证监会依照《证券法》第一百八十六条处罚；情节严重的，
中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施：
（一）违反本制度第十九条和第二十条规定，在限制期限
内转让股份的；
（二）违反本制度第十条规定，超出规定的比例转让股份
的；
（三）违反本制度第二十七条规定，未预先披露减持计划，
或者披露的减持计划不符合规定转让股份的；
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（四）其他违反法律、行政法规和中国证监会规定转让股
份的情形。
第八章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜按中国证监会和深圳证券
交易所的有关规定执行。
第三十二条 本制度与国家相关法律、法规有冲突时，
以国家法律、法规、规范性文件为准。
第三十三条 本制度自公司董事会审议通过后生效实施。
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