国元证券股份有限公司
关于上海芯导电子科技股份有限公司
募投项目调整内部投资结构
及部分实施主体减资的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海
芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对芯导科技募投项目调
整内部投资结构及部分实施主体减资事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见
如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意
上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值
为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 134.81 元，募集资金总额为人民币
币 183,048.87 万元，其中超募资金金额 138,672.87 万元。前述募集资金已于 2021
年 11 月 26 日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 11
月 26 日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]44197 号《验资报
告》。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金
专户监管银行签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用及存放情况
（一）募集资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司募投项目及募集资金投入情况如下：
序 拟投入募集资金 累计投入募集资金 累计投入进度
项目名称
号 （万元） （万元） （%）
高 性 能分 立功 率 器件 开
发和升级
高 性 能数 模混 合 电源 管
理芯片开发及产业化
硅 基 氮化 镓高 电 子迁 移
率功率器件开发项目
合计 44,376.00 18,242.84 41.11
（二）募集资金存放情况
截至 2026 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
序号 开户银行 银行账号 余额 账户状态
中国银行股份有限公司
支行
招商银行股份有限公司
上海分行营业部
招商银行股份有限公司
上海分行营业部
上海浦东发展银行股份
有限公司张江科技支行
上海浦东发展银行股份
有限公司张江科技支行
宁波银行股份有限公司
上海分行
中国民生银行股份有限
公司上海普陀支行
中国民生银行股份有限
公司上海普陀支行
上海浦东发展银行股份
支行
上海浦东发展银行股份
支行
序号 开户银行 银行账号 余额 账户状态
上海浦东发展银行股份
支行
上海浦东发展银行股份
支行
合计 24,077,617.51 -
三、本次募投项目调整内部投资结构的情况及原因
（一）募投项目调整内部投资结构的情况
本次涉及内部投资结构调整的募投项目为“高性能分立功率器件开发和升级”
“高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化”“硅基氮化镓高电子迁移率功率
器件开发项目”
“研发中心建设项目”，上述募投项目内部投资结构调整的具体情
况如下：
单位：万元
募集资金拟投资金额
项目名称 序号 内部投资项目
调整前 调整金额 调整后
一 建设投资 5,258 -2,028 3,230
高性能分立功率器 2.2 软件购置费 300 - 300
件开发和升级 二 开发投资 6,003 2,028 8,031
三 预备费 600 - 600
四 铺底流动资金 2,000 - 2,000
五 项目总投资 13,861 - 13,861
高性能数模混合电 一 建设投资 5,256 -1,917 3,339
源管理芯片开发及 1 办公场地投资 2,820 -767 2,053
募集资金拟投资金额
项目名称 序号 内部投资项目
调整前 调整金额 调整后
产业化 1.1 办公场地购置费 2,500 -767 1,733
二 开发投资 5,709 1,917 7,626
三 预备费 500 - 500
四 铺底流动资金 1,000 - 1,000
五 项目总投资 12,465 - 12,465
一 建设投资 2,652 -460 2,192
硅基氮化镓高电子
迁移率功率器件开
二 开发投资 4,010 460 4,470
发项目
三 预备费 300 - 300
四 铺底流动资金 1,000 - 1,000
五 项目总投资 7,962 - 7,962
一 建设投资 7,498 -1,685 5,813
研发中心建设项目
募集资金拟投资金额
项目名称 序号 内部投资项目
调整前 调整金额 调整后
二 开发投资 1,190 1,685 2,875
三 预备费 600 - 600
四 铺底流动资金 800 - 800
五 项目总投资 10,088 - 10,088
本次调整仅涉及募投项目内部投资结构优化，不涉及募集资金用途变更，不
存在变相改变募集资金投向的情形。
（二）募投项目调整内部投资结构的原因
为提升募集资金使用效率，更好服务公司整体发展战略，结合募投项目实际
推进情况，在实施主体、实施方式、投资规模均不变的前提下，公司拟对“高性
能分立功率器件开发和升级”
“高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化”
“硅
基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目”“研发中心建设项目”内部投资结构
进行适当优化调整。截至目前，募投项目已按计划完成办公场地购置及部分装修
改造，已基本满足公司研发需要。本次调减“办公场地购置费”及“设备及软件
投资”项目投资金额，同步调增“人员费用”项目投资金额，本次调整修正了前
期预算规划与当前市场环境、项目实施需求之间的偏差，通过扩充研发队伍，有
助于降低因技术迭代而产生的硬件投资风险，使资源更聚焦于人才这一核心资产，
有利于核心技术提升，进一步强化研发驱动的发展战略。
四、部分实施主体无锡芯导减资的情况
（一）无锡芯导的基本情况
企业名称 芯导科技（无锡）有限公司
统一社会信用代码 91320292MAC7QTKC13
无锡经济开发区太湖街道震泽路 688 号太湖湾信息技术产业园 1 号
注册地址
楼 702
法定代表人 欧新华
企业名称 芯导科技（无锡）有限公司
成立日期 2023 年 01 月 17 日
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本
实收资本
万元）
一般项目：新材料技术研发；智能机器人的研发；技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技推广和应
用服务；电力电子元器件销售；电子元器件零售；先进电力电子装
置销售；电子测量仪器销售；集成电路芯片及产品销售；计算机软
硬件及辅助设备零售；电子产品销售；软件销售；计算机系统服务；
经营范围 集成电路销售；人工智能应用软件开发；信息系统集成服务；集成
电路设计；通讯设备销售；软件开发；专业设计服务；技术进出口；
半导体分立器件销售；货物进出口；数字视频监控系统销售；网络
技术服务；网络与信息安全软件开发；互联网安全服务；信息系统
运行维护服务；物联网技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
股权结构 公司持有无锡芯导 100%的股权
会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目新增实施主体和实施地点并投资设
立子公司的议案》，同意设立无锡芯导为募投项目（“高性能分立功率器件开发和
升级”
“高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化”
“硅基氮化镓高电子迁移率
功率器件开发项目”）实施主体之一，以上募投项目实施地点相应由上海调整为
上海、无锡，募投项目其他内容均不发生变更。
八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，
同意公司新增无锡芯导为募投项目“研发中心建设项目”的实施主体，上述募投
项目的实施地点相应由上海调整为上海、无锡，该募投项目其他内容均不发生变
化。
（二）无锡芯导的减资情况
根据募投项目实施安排及资金使用需要，公司拟对募投项目实施主体无锡芯
导实施减资，将其注册资本由 5,000 万元减少至 1,000 万元。减资部分为尚未实
缴的注册资本，剩余未缴纳的 230 万元实收资本拟由公司以自有资金投入。减资
完成后，公司仍持有无锡芯导 100%的股权。
本次减资前后的股权结构：
公司名称 减资前 减资后
注册资本（万元） 持股比例 注册资本（万元） 持股比例
芯导科技（无锡）有限公司
本次减资完成后，无锡芯导仍将继续作为相关募投项目的实施主体开展募投
项目建设，不涉及募投项目实施主体变更，不影响募投项目的正常实施，不涉及
募集资金用途及实施方式变更，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、本次募投项目调整内部投资结构及部分实施主体减资对公司的影响
公司募投项目调整内部投资结构及部分实施主体减资，是公司根据客观实际
情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、实施方式、投资规模，不存
在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常
经营产生重大不利影响，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司长期发展规
划，符合《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规和规范性文件的要求。
六、审议程序
公司于 2026 年 8 月 26 日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过《关于
募投项目调整内部投资结构及部分实施主体减资的议案》，同意公司将募投项目
“高性能分立功率器件开发和升级”“高性能数模混合电源管理芯片开发及产业
化”
“硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目”
“研发中心建设项目”的内部
投资结构进行调整，并对上述募投项目的实施主体之一无锡芯导进行减资。该事
项无需提交公司股东会审议。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次募投项目调整内部投资结构及部分实施主
体减资事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东会审议，履行了必要的
决策程序。该事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，未违反募集资金投资
项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对本次募投项目调整内部投资结构及部分实施主体减资事项
无异议。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限
公司募投项目调整内部投资结构及部分实施主体减资的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张 琳 陈 哲
国元证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
