国泰海通证券股份有限公司
关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司
首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）向
特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对盛美上海关于首次公开发
行前股票期权行权限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]2689 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股
成后总股本为 433,557,100 股，其中有限售条件流通股 400,079,560 股，无限售条
件流通股 33,477,540 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前制定，并于上市后实施的
限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流通的限售股数量为 2,150,309 股
（本次期权行权后公司总股本增至 435,707,409 股），涉及股东数量为 72 名，占
截至本核查报告出具日公司总股本的 0.45%。现锁定期即将届满，该部分限售股
将于 2026 年 9 月 7 日上市流通（2026 年 9 月 6 日为非交易日，上市流通日期顺
延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）股票期权激励计划行权
由于公司实施《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2019 年股票期权激
励计划》
（以下简称“2019 年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后
合计新增股份 3,033,344 股，具体情况如下：
序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量（股） 公告索引
《 关 于 2019 年 股 票
期权激励计划第一
激励计划第一个
个行权期第二次行
权结果暨股份变动
权的新增股份完
的公告》 （公告编号：
成登记
《 关 于 2019 年 股 票
期权激励计划第二
激励计划第二个
个行权期第一次行
权结果暨股份变动
权的新增股份完
的公告》 （公告编号：
成登记
《 关 于 2019 年 股 票
期权激励计划第二
激励计划第二个
个行权期第二次行
权结果暨股份变动
权的新增股份完
的公告》 （公告编号：
成登记
合计 3,033,344 -
（二）限制性股票激励计划归属
由于公司实施《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划》（以下简称“2023 年限制性股票激励计划”），公司股本因 2023 年限
制性股票激励计划归属合计新增股份 5,254,610 股，具体情况如下：
序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量（股） 公告索引
《关于2023年限制
性股票激励计划首
票激励计划首次
次授予部分第一个
归属期归属结果暨
归属期的新增股
股票上市公告》 （公
份完成登记
告编号：2025-019）
《关于2023年限制
性股票激励计划预
票激励计划预留
留授予部分第一个
授予部分第一个
归属期第一批次
属结果暨股票上市
的新增股份完成
公告》 （公告编号：
登记
《关于2023年限制
票激励计划首次 次授予部分第二个
授予部分第二个 归属期、预留授予
部分第一个归属 第二批次归属结果
期第二批次的新 暨股票上市公告》
增股份完成登记 （公告编号：2026-
合计 5,254,610 -
（三）公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票
备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可[2025]1338
号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行股票
公司办理完成登记、托管及限售手续。具体情况详见公司于 2025 年 9 月 30 日在
上海证券交易所网站披露的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度
向特定对象发行 A 股股票上市公告书》和《关于 2024 年度向特定对象发行 A 股
股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-068）。
综上所述，本次上市流通的限售股形成后，公司因上述事项导致总股本由
公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份需遵守《2019 年股
票期权激励计划》中的相关规定：
的相关减持规定执行，并应遵守届时相关法律、法规、规范性文件和公司上市地
证券交易所的规则。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,150,309 股，占截至本公告披露日公
司总股本的 0.45%。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 9 月 7 日（2026 年 9 月 6 日为非交易
日，上市流通日期顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 职务
号 量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
HUI
WANG
董事、总经理、
核心技术人员
副总经理、核心
技术人员
LISA YI
LU FENG
副总经理、核心
技术人员
副总经理、核心
技术人员
小计 1,837,692 0.38% 918,846 918,846
二、其他激励对象
合计 4,300,578 0.89% 2,150,309 2,150,269
注：1、上述董事、高级管理人员、核心技术人员任职情况较《关于2019年股票期权激
励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-039）中披露情
况有差异系公司副总经理、核心技术人员SOTHEARA CHEAV因达到法定退休年龄辞去职
务、选举职工代表董事杨霞云、聘任副总经理王俊及聘任副总经理李学军所致，详情见公司
已披露的相关公告；
数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
第一次行权限售股
合计 2,150,309
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减数 本次变动后
股份性质 量（+，-）
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
有限售条件
的流通股
无限售条件
的流通股
总股本 482,596,689 100.00% 0 482,596,689 100.00%
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股东均已严格履行了各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间
等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股
份有限公司首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张博文 李 凌
国泰海通证券股份有限公司
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