证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2026-041
山西证券股份有限公司
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所公司债券
存续期业务指南第 3 号——募集资金管理重点关注事项》等有关规定
要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年上
半年募集资金的存放、管理与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2026 年上半年募集资金基本情况
意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批
复》（证监许可〔2025〕815 号），同意公司向专业投资者发行面值
总额不超过 70 亿元的公司债券注册的申请。按照《募集说明书》安
排，募集资金主要用于科技创新领域投资、对科技创新相关投资进行
置换、偿还到期债务等用途。截至报告期末，公司于 2026 年上半年
度完成上述公司债券本年度第一期的发行工作，发行规模合计 10 亿
元，实际到账金额 998,000,000.00 元。（详见附件 1：2026 年上半年
募集资金基本情况表）。截至 2026 年 6 月 30 日，上述发行的一期债
券的账户余额为 998,242,777.77 元。
（二）往年度募集资金基本情况
报告期内，公司往年度发行的存续债券数量为 12 只，主要包含
往年度募集资金账户在 2026
年上半年用于公司科技创新领域的投资，合计 50,000,000.00 元。
截 至 2026 年 6 月 30 日 ， 往 年 度 募 集 资 金 账 户 余 额 合 计
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全
体上市股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，
结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，
该制度对公司募集资金的存放、使用、用途变更、管理及监督、责任
追究等做出了具体规定，并在 2018 年、2023 年、2024 年、2025 年
分别作了修订。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司现有签署的募集资金三方监管协议
共 50 份。经查，上述三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监
管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户
余额合计 1,001,554,714.08 元，主要存放在中信银行、兴业银行、光
大银行、渤海银行等 12 家银行中（详见附件 3：三方监管协议明细
表）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司发行的公司债和次级债的资金使用
均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附
件 4:募集资金使用情况对照表）。
公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与
募集资金，从而无法单独核算截至 2026 年 6 月 30 日止的募集资金实
现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩
产生积极影响。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司债 25 山证 01、25 山证 02、25 山证 C1、25 山证 C2 的募集
资金用途为偿还或置换到期债务，符合募集资金使用计划。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集
资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2026 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币
（九）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定存放、使用和管理募
集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募
集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
特此公告
附件：
山西证券股份有限公司董事会
附件1：
公司 2026 年上半年募集资金基本情况表
金额单位：人民币元
债券名称 资金到账时间 到账金额 2026 年上半年使用金额 募集资金用途 余额
合计 998,000,000.00 0 998,242,777.77
附件2：
往年度募集资金基本情况表
金额单位：人民币元
资金到账 以往年度 募集资金账户在 2026 年上半年用于
债券名称 到账金额 余额
时间 使用金额 偿还公司有息债务
合计 15,469,000,000.00 15,425,832,047.36 50,000,000.00 3,311,936.31
附件3：
三方监管协议明细表
金额单位：人民币元
三方监管协
债券名称 三方监管协议 受托管理人 开户银行 募集账户 余额 合计余额
议签订时间
《专项账户监管协议》 2023.07.10 中信证券 兴业银行太原分行 485010100102285866 965.66
《募集资金专户存储三方监管协
《募集资金专户存储三方监管协
议》
《专项账户监管协议》 2023.07.26 中信证券 兴业银行太原分行 485010100102296306 976.61
《募集资金专户存储三方监管协
《募集资金专户存储三方监管协
议》
《专项账户监管协议》 2023.10.30 中信证券 兴业银行太原分行 485010100155551969 2,904.47
《募集及偿债资金监管协议》 2023.11.06 中信证券 招商银行太原分行 351900030010445 0.02
《募集资金专户存储三方监管协
议》
光大银行太原解放南
《募集资金三方监管协议》 2024.06.18 中信证券 75420188000155588 29.34
路支行
《募集及偿债资金监管协议》 2024.06.19 中信证券 招商银行太原分行 351900030010001 112.49
《募集资金三方监管协议》 2024.06.19 中信证券 中信银行太原分行 8115501011900634682 244.65
《专项账户监管协议》 2024.06.20 中信证券 兴业银行太原分行 485010100107993333 4,394.46
《募集资金三方监管协议》 2024.07.12 中信证券 光大银行太原分行 75290180809190119 75.42
《专项账户监管协议》 2024.07.15 中信证券 兴业银行太原分行 485010100113147777 588,722.60
《募集及偿债资金监管协议》 2024.07.16 中信证券 招商银行太原分行 351900030010002 103,595.15
《募集资金三方监管协议》 2024.07.16 中信证券 中信银行太原分行 8115501011900638955 238.51
《募集及偿债资金监管协议》 2024.09.27 中信证券 招商银行太原分行 351900030010003 113,230.88
《募集资金三方监管协议》 2024.09.30 中信证券 光大银行太原分行 75250180801859393 112,782.02
《募集资金三方监管协议》 2024.10.09 中信证券 中信银行太原分行 8115501013800650724 168,162.95
《专项账户监管协议》 2024.10.09 中信证券 兴业银行太原分行 485010100102635555 688,539.14
《专项账户监管协议》 2024.11.27 中信证券 兴业银行太原分行 485010100111312121 158,330.88
《专项账户资金监管协议》 2024.11.28 中信证券 渤海银行太原分行 3000888888001286 -
《专项账户监管协议》 2025.05.27 中信证券 兴业银行太原分行 485010100104026688 473,392.04
《募集资金三方监管协议》 2025.05.27 中信证券 光大银行太原分行 75290180808838638 19,012.21
《专项账户监管协议》 2025.06.04 中信证券 兴业银行太原分行 485010100102641618 92,838.60
《募集及偿债资金监管协议》 2025.06.10 中信证券 招商银行太原分行 351900030010004 4,022.04
《募集资金三方监管协议》 2025.06.10 中信证券 中信银行太原分行 8115501411500694305 15,813.18
《募集资金三方监管协议》 2025.06.13 中信证券 光大银行太原分行 75290180800755737 1,949.64
该账户余额为 0 后，开始用于 24 山证 05 的募集资金使用。
该账户余额为 0 后，开始用于 25 山证 k1 的募集资金使用，目前该账户余额体现在 25 山证 k1 中。
《募集资金三方监管协议》 2025.06.16 中信证券 浦发银行太原分行 68010078801200004783 3,899.29
《账户及资金三方监管协议》 2025.06.16 中信证券 上海银行浦东分行 03006254941 15,597.18
《专项账户监管协议》 2025.07.11 中信证券 兴业银行太原分行 485010100117180002 18,696.63
《账户及资金三方监管协议》 2025.07.18 中信证券 上海银行浦东分行 03006285901 2,924.41
《专项账户监管协议》 2025.08.15 中信证券 兴业银行太原分行 485010100103151818 44,558.42
《募集资金三方监管协议》 2025.08.15 中信证券 中信银行太原分行 8115501012100706448 47,430.76
《募集及偿债资金监管协议》 2025.09.19 中信证券 招商银行太原分行 351900030010005 238,867.11
《专项账户监管协议》 2025.09.19 中信证券 兴业银行太原分行 485010100102661919 4,187.76
《募集资金三方监管协议》 2025.09.19 中信证券 浦发银行太原分行 68010078801400004967 16,557.04
《募集资金专户存储三方监管协
议》
《募集资金三方监管协议》 2025.9.22 中信证券 中信银行太原分行 8115501010900716945 102,035.28
《专项账户资金监管协议》 2026.6.4 中信证券 渤海银行太原分行 3000888888001488 100,009,722.22
《募集资金三方监管协议》 2026.6.10 中信证券 浦发银行太原分行 68010078801500005435 50,004,861.11
《专项账户监管协议》 2026.6.3 中信证券 兴业银行太原分行 485010100108612323 548,152,222.22
《募集资金专户存储三方监管协
议》
《募集资金三方监管协议》 2026.6.8 中信证券 中信银行太原分行 8115501013400808103 200,040,000.00
合计 1,001,554,714.08
附件4： 募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 1,646,700.00 本年度投入募集资金总额 5,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 1,547,583.32
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目达 项目可
是否已变 是否
到预定 行性是
承诺投资项目和超募资金投 更 项 目 募集资金承 调整后投资总额 截至期末累计投 截至期末投资进度 本年度实 达到
本年度投入金额 可使用 否发生
向 （含部分 诺投资总额 （1） 入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 现的效益 预计
状态日 重大变
变更） 效益
期 化
承诺投资项目
偿还公司有息债务 否 99,800.00 99,800.00 0.00 100.02% 不适用 否
（利息 17.26） 核算 适用
偿还公司有息债务 否 99,800.00 99,800.00 0.00 100.11% 不适用 否
（利息 109.80） 核算 适用
偿还公司有息债务 否 149,700.00 149,700.00 0.00 100.04% 不适用 否
（利息 55.29） 核算 适用
偿还公司有息债务 否 179,640.00 179,640.00 0.00 100.12% 不适用 否
（利息 207.80） 核算 适用
偿还即将到期兑付的 169,876.05 无法单独 不
否 169,660.00 169,660.00 0.00 100.13% 不适用 否
公司债券 （利息 216.05） 核算 适用
偿还即将到期兑付的 无法单独 不
否 179,640.00 179,640.00 0.00 179,640.00 100.00% 不适用 否
公司债券 核算 适用
偿还即将到期兑付的 无法单独 不
否 69,860.00 69,860.00 0.00 69,860.00 100.00% 不适用 否
公司债券 核算 适用
科技创新领域投资、对科技创新相
关投资进行置换、补充流动资金、 否 49,900.00 49,900.00 5,000.00 100.14% 不适用 否
偿还到期债务
偿还公司债券 否 199,600.00 199,600.00 0.00 100.00% 不适用 否
（利息 7.26） 核算 适用
无法单独 不
偿还公司债券 否 99,800.00 99,800.00 0.00 99,800.00 100.00% 不适用 否
核算 适用
无法单独 不
偿还公司债券 否 99,800.00 99,800.00 0.00 99,800.00 100.00% 不适用 否
核算 适用
无法单独 不
偿还公司债券 否 149,700.00 149,700.00 0.00 149,700.00 100.00% 不适用 否
核算 适用
无法单独 不
偿还公司债券 否 99,800.00 99,800.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 否
核算 适用
承诺投资项目小计 1,646,700.00 1,646,700.00 5,000.00 1,547,583.32 93.98%
超募资金投向
超募资金投资项目 无
未达到计划进度或预计收益
无
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使
无
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
公司债 25 山证 01、25 山证 02、25 山证 C1、25 山证 C2 的募集资金用途为偿还或置换到期债务，符合募集资金使用计划。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
用闲置募集资金进行现金管
无
理情况
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
截至 2026 年 6 月 30 日止，尚未使用的募集资金账户余额为 1,001,554,714.08 元，在募集资金专户内存放。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
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