熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
熵基科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（草案）
（H 股发行上市后适用）
第一章 总则
第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露的公
开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办
法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 5 号——信息披露事务管理》《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）《香港
联合交易所有限公司证券上市规则》、公司股票上市地证券监管部门和证券交易
所（以下统称“公司股票上市地证券监管机构”）有关监管规则（以下统称“公
司股票上市地证券监管规则”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《熵
基科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当
对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名
单和信息的真实、准确、及时和完整。
公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组
织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；董事长与董事会秘书应
当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 公司各职能部门、各子公司的负责人为其管理范围内的保密工作负
责人，并负责其涉及内幕信息的报告、传递等工作；公司证券部为公司内幕信息
知情人登记管理的日常工作管理部门。
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第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经公司董事会批准，公
司任何部门和个人不得向外泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露
的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信
息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、各子公司的负责人及
相关人员都应做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情
人的登记、报备工作。内幕信息知情人员负有保密义务和责任，在内幕信息依法
披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公
司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，不得利
用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第六条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第七条 本制度所指“内幕信息”是：（1）根据《证券法》相关规定，为内
幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品的市
场交易价格有重大影响，尚未在中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）
指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息；及（2）根据《证
券及期货条例》相关规定，关于公司及其子公司、其各自的股东或高级管理人员、
或其各自的上市证券或该等证券的衍生工具的，并非普遍为惯常（或相当可能会）
进行该公司（及其子公司）上市证券交易的人所知、但该等消息或数据如普遍为
他们所知则相当可能会对该等证券的价格造成重大影响的消息。
第八条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
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（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
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（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）公司债券信用评级发生变化；
（三十）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（三十一）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（三十二）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（三十三）公司股票上市地证券监管机构和证券交易所规定或认定的对证券
交易价格有较大影响的其他事项。
第九条 本制度所称“内幕信息知情人”，是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
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记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）公司股票上市地证券监管机构和证券交易所规定或认定的可以获取内
幕信息的其他人员。
所有知情人员均对所知晓的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法披露前，
不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股
票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第十条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当按照本制度附件 1 格式填写
公司《内幕信息知情人登记表》，供公司自查和相关监管机构查询。并在内幕信
息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关
系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知
情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。公司应
当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
第十一条 公司董事、高级管理人员及各部门、子（分）公司的主要负责人
应当积极协助公司董事会做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况及其变动情况。
第十二条 公司内幕信息知情人登记备案的基本流程：
（一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（包括但不限于公司董事、
高级管理人员、控股股东、实际控制人或公司各职能部门、各子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司的有关负责人及其他内幕信息知情人员或单位）应
在第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事
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项和责任，并依据相关规定控制内幕信息传递和知情范围。
（二）董事会秘书应在第一时间组织相关内幕信息知情人填写公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、
依据、方式、内容等信息，要求其提供有关内幕信息基本情况的书面资料，并及
时对内幕信息加以核实，以确保公司《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真
实、准确、完整。同时要求内幕信息知情人签订《内幕信息保密协议》
（附件 3）。
内幕信息知情人应将上述文件汇总好后报证券部或董事会秘书备案，未及时填报
的，董事会秘书有权要求内幕信息知情人在规定时间内填报；填写不全的，董事
会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
（三）董事会秘书评估、审核材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织证券部起草信息披露文件初稿并交董事长审定，需履行审批程序的，应
尽快提交董事会、股东会审议，并及时履行信息披露义务。董事会办公室核实无
误后，按照深圳证券交易所及/或公司股票上市地证券监管机构的要求进行报备。
（四）所涉内幕信息事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告公司
董事会秘书，董事会秘书及时做好相关信息披露工作。
第十三条 公司发生以下重大事项的，应当按《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》规定向深圳证券交易所报送相关内幕
信息知情人档案：
（一）重大资产重组事项；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
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品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
第十四条 公司存在筹划或者进展中重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露提示性公告，除需填写内幕信息知情人档案外，还应当制
（附件 2），记录筹划及决策过程中各个关键节点的时
作《重大事项进程备忘录》
间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内容，并督促参与筹划及决策
重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。公司股东、实际控制人及其关联
方等相关主体应当配合制作《重大事项进程备忘录》。
公司进行本制度第十三条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后
五个交易日内同时将公司《内幕信息知情人登记表》及《重大事项进程备忘录》
报送深圳证券交易所。
第十五条 在本制度第十三条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依
法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应
当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露
义务。
第十六条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信
息知情人信息及《重大事项进程备忘录》内容的真实、准确、完整，并向全部内
幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事
会秘书应在书面承诺上签字确认。
第十七条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各子公司、能够实施重
大影响的参股公司及其负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案
工作，按照法律、行政法规、规范性文件及本制度的要求，及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
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事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。内幕信息知情人档案应当按照本制度
第十条的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一、二、三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。公司汇总时应保留
所汇总表格中原登记人的姓名。
第十九条 除本条第二款规定的情形外，内幕信息事项应采取一事一记的方
式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉
及的知情人档案应当分别记录。
公司在披露前按照相关法律法规、公司股票上市地证券监管规则的政策要求
需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化
的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管
理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名
称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案
工作。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第四章 内幕信息的流转审批
第二十一条 内幕信息一般应严格控制在公司各相关职能部门、子公司的
范围内流转。对内幕信息需要在公司各职能部门、子公司之间的流转，由内幕信
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息原持有部门、子公司的负责人批准后方可流转到其他相关职能部门、子公司，
并在公司证券部备案。
第二十二条 对外提供内幕信息须经公司董事会秘书批准，并在公司证券
部备案。
第五章 内幕信息的保密管理
第二十三条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要
的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员严格控制在最小范围内。
重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报
告公司董事会秘书、证券部。如果该事项已在市场上流传并使公司证券价格产生
异动时，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄
清。或者直接向深圳证券交易所和公司股票上市地证券监管机构报告。
第二十四条 内幕信息知情人员负有保密义务，应做好内幕信息的保密工
作，在内幕信息依法披露前，不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息
为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易、建议他人利用内幕
信息进行交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二十五条 公司定期报告公告前，公司财务人员和相关知情人员不得将
公司财务报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部
网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第二十六条 公司依法需向国家有关部门提供未公开信息的，应在提供之
前经董事会秘书批准并经证券部备案，同时确认已经与其签署《内幕信息保密协
议》或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十七条 公司内幕信息依法公开披露前，公司控股股东、实际控制人
不得滥用其股东权利、支配地位而要求公司及其董事、高级管理人员违规向其提
供内幕信息。
第二十八条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激
励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预案，应
与相关中介机构和该重大事项的参与人员、知情人员签订《内幕信息保密协议》
《禁止内幕交易告知书》（附件 4），明确协议各方的权利、义务和违约责任。
第二十九条 因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位或个人在
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获取公司内幕信息时，公司需与其签订保密协议或通过禁止内幕交易告知书明确
其内幕信息保密义务及责任等事项。
第三十条 公司应当按照公司股票上市地证券监管机构和证券交易所规定
和要求，在相关重大事项公告后对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自
查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在两个
工作日内将有关情况及处理结果报送公司股票上市地证券监管机构和证券交易
所。
第三十一条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、
会议记录、决议等资料妥善保管，不得借给他人阅读、复制，也不得交由他人代
为携带、保管。内幕信息知情人应采取措施，保证储存的有关内幕信息资料不被
调阅、拷贝。
第三十二条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公
告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按深圳证券交易所
的有关规定与其签署承诺书。
第三十三条 内幕信息知情人在发现因其过失导致公司内幕信息在其以
合法的方式公开前发生泄露的，应当及时向公司董事会秘书和证券部报告，并积
极协助公司采取相应的弥补措施。公司发现内幕信息在其以合法的方式公开前发
生泄露的，应及时向证券监管部门报告。
第三十四条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖公司证券及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内
幕信息的自然人、法人或其他组织。
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第六章 责任追究
第三十五条 公司内部内幕信息知情人在内幕信息公开前违反本制度，导
致信息披露出现下列违法情形之一，给公司造成严重影响或损失的，公司有权视
情节轻重对负有直接责任的人员进行问责、要求其承担赔偿责任，直至解除相关
聘用协议或《劳动合同》。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任：
（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报公司《内幕信息知情
人登记表》有关信息的；
（二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；
（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；
（四）证券监管机构认定的其他违规情形。
第三十六条 非公司内部内幕信息知情人，在内幕信息公开前违反本制
度，将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人
利用内幕信息进行交易或者散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动，
给公司造成严重影响或损失的，公司将提请中国证监会和深圳证券交易所给予处
罚，并保留向其追究责任的权利。
第三十七条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，
在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人
买卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制
度对相关人员进行责任追究，并将有关情况及处理结果报送深圳证监局、深圳证
券交易所，同时在二个交易日内将有关情况及处理结果对外披露。
第三十八条 内幕信息知情人违反法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、权力机关、监管机构
或司法机关处罚的，公司应将相关处罚结果报送深圳证监局和深圳证券交易所备
案，同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
第三十九条 第公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕
信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保
密职责，坚决杜绝内幕交易。
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第七章 附则
第四十条 本制度未尽事宜，按届时有效的法律、法规、规范性文件、公司
股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。本制度如与届时有效的法
律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》的规定相
抵触时，按届时有效的法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则
和《公司章程》的规定执行。。
第四十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十二条 本制度在经公司董事会审议通过后，自公司首次公开发行的
H 股股票在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市之日起生效。
附件 1：内幕信息知情人登记表
附件 2：重大事项进程备忘录
附件 3：内幕信息保密协议
附件 4：禁止内幕交易告知书
熵基科技股份有限公司
董事会
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附件 1
熵基科技股份有限公司
内幕信息知情人登记表
公司简称：熵基科技 股票代码：301330 内幕信息事项：
证 股 与上
序 姓 国 件 证件 东 联系 通讯 所属 市公 关 系 关 系 知 情 知 情 知情 知 情 知 情 登记 登记
职务
号 名 籍 类 号码 代 手机 地址 单位 司 关 人 类型 日期 地点 方式 阶段 内容 时间 人
型 码 系
填表说明：
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附件 2
熵基科技股份有限公司
重大事项进程备忘录
公司简称：熵基科技 股票代码：301330
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 策划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名： 公司盖章：
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附件 3：
熵基科技股份有限公司
内幕信息保密协议
甲方：熵基科技股份有限公司
乙方： （身份证号： ）
鉴于甲方系深圳证券交易所创业板上市公司；乙方作为担任甲方职务或参
与甲方经营活动或从事甲方相关业务时，在甲方信息公开披露前，有机会知悉
甲方包括但不限于本公司 的内幕信息，而
成为甲方内幕信息的知情人，乙方同意由甲方按照内幕信息知情人登记管理要
求，将乙方知悉内幕信息的详细情况在内幕信息知情人登记表登记，并按照相
关要求报送监管部门。
根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》”）、中国证监会《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、
行政法规、规范性文件及《公司内幕信息知情人登记管理制度》对上市公司信
息披露工作的相关规定和要求，为有效防范内幕交易等证券违法违规行为，保
护广大投资者合法权益，甲、乙双方在意思表示真实的基础上，现就甲方内幕
信息保密事宜，达成协议如下：
第一条 本协议所述“内幕信息”，系根据《证券法》规定，涉及甲方及其
子公司经营、财务或者对甲方证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公
开的信息，
“尚未公开”指甲方尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司
信息披露媒体或网站上公开披露。
第二条 乙方承诺不对第三方泄露所获知的内幕信息，直至甲方公开披露信
息后。
第三条 乙方对其知悉的甲方内幕信息负有严格保密责任，在该信息依法披
露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖甲
方证券及其衍生品种，或者建议他人买卖甲方证券及其衍生品种，不得利用内
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幕信息为本人（或本单位）、亲属或他人谋利，不得进行内幕交易或配合他人操
纵甲方公司证券及衍生品种交易价格。
第四条 乙方承诺对甲方内幕信息，应采取必要的防范措施，在甲方内幕信
息公开披露前将该信息控制在最小范围内，不得在内部非业务相关部门或个人
之间以任何形式进行传播。乙方确因工作需要需将内幕信息传递给相关人员的，
应当在传递内幕信息时要求接收信息的人员签署《熵基科技股份有限公司内幕
信息保密协议》和《禁止内幕交易告知书》，并第一时间告知甲方将其作为内幕
信息知情人予以管理。
第五条 如甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信息涉及的原件及复
印件归还给甲方，不得私自留存。
第六条 乙方若违反本协议，造成甲方内幕信息提前外泄，导致甲方在二级
市场的证券及其衍生品种出现异常波动，被监管部门要求立案侦查等情形时，
乙方应积极配合甲方接受中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部
门的调查，对属于乙方违规范围内的责任，乙方应承担相应的法律责任，给甲
方造成损失的，应承担赔偿责任。
第七条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自协议双方签署之日起生效。
乙方若涉及多方可在空白处连续签字盖章。
第八条 本协议未尽事宜，依照国家有关法律法规及规范性文件的相关规定
执行，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
甲方：熵基科技股份有限公司
乙方：
本协议于 年 月 日在 签署。
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熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件 4：
熵基科技股份有限公司
禁止内幕交易告知书
：
根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法
规及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，上市公司未公开披露前的
信息属于内幕信息，公司应做好内幕信息保密和管理工作，有效防范和打击内
幕交易等违法违规行为。本公司向贵公司/单位/个人提供的信息属于未公开披
露的内幕信息，贵公司/单位/个人接收、报送及使用上述材料的相关人员为内
幕信息知情人，内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任。现根据相
关监管要求，将有关保密义务及责任告知如下：
材料的使用者和知情者控制在最小范围内，不得擅自以任何形式对外泄露、报
道、传送内幕信息；
建议他人买卖本公司证券及其衍生品种，或配合他人操纵本公司证券及其衍生
品种交易价格；
他人谋利；
如内幕信息知情人因违规使用本公司报送的未公开信息，致使公司遭受经济损
失或造成不良影响，本公司将依法追究其赔偿责任和法律责任；如内幕信息知
情人对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易，或建议他人利用内幕信息进行交
易，本公司将视情节轻重对相关责任人进行处罚，涉及犯罪的，将依法移送司
法机关追究其刑事责任。
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熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
公司内幕信息知情人登记备案，请给予配合。
特此告知。
告知人：熵基科技股份有限公司
年 月 日
以上内容已向我方告知。
被告知人：
年 月 日
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