恒锋信息科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度
恒锋信息科技股份有限公司
董事和高级管理人员离职管理制度
（2026 年 8 月）
第一章 总 则
第一条 为规范恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和股东的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规、规范性文件以及《恒锋信息科技股份有限公司公司章程》（以下简
称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届
满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。
第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：
（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定、《公司章程》
及公司内部管理规定的要求；
（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职
相关信息；
（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营
和治理结构的稳定性；
（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。
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第二章 离职情形与程序
第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级
管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。
高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。
第五条 存在下列情形之一的，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产
生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章、深圳证券交易所规则和《公司章程》的规定履行董事职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员
低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者
欠缺会计专业人士；
（三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不
符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人
士。
第六条 公司应在收到辞职报告后 2 个交易日内披露董事、高级管理人员
辞任的相关情况，并说明原因及影响。董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完
成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。
第七条 担任法定代表人的董事或经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。
公司应当在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。
第八条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议或职工代表大会
决议通过之日自动离任。高级管理人员任期届满未获连聘的，自董事会决议通
过之日自动离任。
第九条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、
高级管理人员应当立即停止履职并由公司按规定解除其职务。
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管
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理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市
场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人
员等，期限尚未届满；
（四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。
相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加
董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且
不计入出席人数。
提名委员会应当对董事、高级管理人员的任职资格进行评估，发现不符合
任职资格的，及时向董事会提出解任的建议。
第十条 股东会或职工代表大会可以决议解任董事，决议作出之日解任生
效。董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。
无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理
人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及聘
任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的合理数额。
第十一条 公司董事、高级管理人员应在离职后 2 个交易日内委托公司通
过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人
信息。
第三章 离职董事、高级管理人员的责任和义务
第十二条 董事、高级管理人员在离职生效或任期届满后，应与继任董事、
高级管理人员或者董事会指定人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交手续。
工作交接内容包括但不限于文件资料、印章、证照、未完成工作事项等；对未
了结的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员详细说明进展情况、
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关键节点及后续处理建议，协助完成工作过渡。离职董事、高级管理人员应基
于诚信原则以确保公司运营不受影响为前提，完成工作交接。
第十三条 公司董事、高级管理人员在离职后，应全力配合公司对其履职
期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要的文件及说明。如离职人员涉及
重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可视情况启动离任
审计，并将审计结果向董事会报告。
第十四条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺及其他未尽事
宜，无论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未
履行完毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确
未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必要时采
取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺。如其未按前述承诺及方案
履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第十五条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公
司正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东
承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务
在离职后仍然有效，直到该秘密成为公开信息；离职董事、高级管理人员在任
职期间因执行职务而应承担的责任，不因离职而免除或者终止。
第十六条 任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职给公司
造成的损失，应当依法承担赔偿责任。
第十七条 董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，
不因离任而免除或者终止。离职董事、高级管理人员在任职期间因违反法律法
规、规范性文件、《公司章程》的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要
求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。
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第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理
第十八条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场
等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第十九条 离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一）公司董事、高级管理人员在离职后 6 个月内不得转让其所持公司股
份；
（二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确
定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式减持的股份，不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；
（三）中国证监会、深圳证券交易所及相关法律法规对公司董事、高级管
理人员离职后的股份转让限制另有规定的，从其规定。
第二十条 离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方
式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第二十一条 离职董事、高级管理人员的持股变动情况由公司董事会秘书
负责监督，如有需要及时向监管部门报告。
第五章 责任追究机制
第二十二条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交
瑕疵或违反忠实义务等情形，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方
案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第二十三条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通
知之日起 15 日内向公司董事会审计委员会申请复核。复核期间不影响公司采取
财产保全措施（如有）。
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第六章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件、《公
司章程》等规定执行。
第二十五条 本制度若与相关法律、法规、规范性文件的规定或《公司章
程》相抵触，则依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度由公司董事会负责制定、解释并修订。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦
同。
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