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致：上海天永智能装备股份有限公司
上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受上海天永智能装备股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，作为其实行 2026 年股票期权激励计划事
项（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范
性文件以及《上海天永智能装备股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）
的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律
意见书。
本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法
规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及经办律师依据《证
券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在为出具本法律意见书所进行的调查过程中，公司保证已经提供了本所认为
作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，并保证上述文
件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次激励计划上报上海证券交易所（以下
简称“上交所”）必备的法律文件，随其他材料一并公告，并愿意承担相应的法律
责任。本法律意见书仅供本次激励计划之目的使用，非经本所事先书面同意，不
得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，对公司本次激励计划出具如下法律意见。
一、关于公司实施本次激励计划的主体资格
（一）公司系依照法律程序发起设立且合法存续的股份有限公司，具备实施
本次激励计划的主体资格
本所律师查验了公司持有的《营业执照》、工商登记基本信息以及公司首次
公开发行股票并上市的核准文件等资料。
根据本所律师的核查，公司现持有上海市市场监督管理局核发的统一社会信
用代码为 913100006073560119 的《营业执照》，住所为上海市嘉定区外冈镇汇
宝路 555 号 3 幢 2 层 A 区，法定代表人为荣俊林，公司类型为股份有限公司（上
市、自然人投资或控股）。截至本法律意见书出具之日，公司注册资本为 10,808
万元。经中国证监会于 2018 年 1 月 5 日出具的《关于核准上海天永智能装备股
份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕54 号）核准，公司
首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,930 万股，并于 2018 年 1 月 22 日在上
交所主板上市交易，股票简称为“天永智能”，股票代码为“603895”。
（二）根据本所律师的核查，公司依法设立后，未发生任何根据《公司法》
第二百二十九条、第二百三十一条以及《中华人民共和国市场主体登记管理条例》
第三十一条等法律、法规、规范性文件及《公司章程》所规定的破产、解散和被
责令关闭等情形。
（三）公司不存在不得实施本次激励计划的情形
本所律师查阅了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字
[2026]18237 号《审计报告》以及公司相关公告文件。根据本所律师的核查，公
司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
润分配的情形；
本所认为，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在《管理办法》
规定的不得实行股权激励计划的情形，具备实行本次激励计划的主体资格。
二、本次激励计划的主要内容及其合法合规性
<公司 2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《关于
<股票激励计划（草案）>的议案》”），对本次激励计划作出具体规定。
（一）本次激励计划的主要内容
根据本所律师的核查，《上海天永智能装备股份有限公司 2026 年股票期权
激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）由本次激励计划
的目的与原则、本次激励计划的管理机构、激励对象的确定依据和范围、股票期
权的激励方式、来源、数量和分配、本次激励计划的有效期、授予日等、本次激
励计划的行权价格及行权价格确定方法、股票期权的授予与行权、股票期权激励
计划的实施程序、本次激励计划的调整方法和程序、股票期权的会计处理、公司
/个人各自的权利义务、公司/个人发生异动的处理等部分组成。
根据本所律师的核查，《股票激励计划（草案）》已对下列事项作出明确规
定或说明：
公司股本总额的百分比；分次授出的，每次拟授出的权益数量、涉及的股票数量
及占股权激励计划涉及的股票总额的百分比、占公司股本总额的百分比；设置预
留权益的，拟预留权益的数量、涉及标的股票数量及占股权激励计划的标的股票
总额的百分比；
激励计划拟授出权益总量的百分比；其他激励对象的分类、职务、可获授的权益
数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；
行权安排；
重要参数取值合理性、实施股权激励应当计提费用及对公司经营业绩的影响；
死亡等事项时股权激励计划的执行；
本所认为，《股票激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》第九条的相
关规定。
（二）激励对象
励对象（不含预留部分）共计 52 人，包括公司公告本次激励计划时在公司（含
子公司）任职的董事、高级管理人员、技术和业务骨干人员。
不包括公司独立董事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女，亦不包括《管理办法》第八条规定的不得成为激
励对象的人员。本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象不含外籍人员。
预留授予部分的激励对象由本次激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确
定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
本所认为，公司本次激励计划明确规定了激励对象的确定依据和范围，符合
《管理办法》第八条的规定，本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
（三）关于本次激励计划的股票来源、数量和分配
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划采取的激励工具为股票期权，
涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
（1）本次激励计划数量
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划拟向激励对象授予的股票期
权数量为 278.00 万份，对应股票数量占本次激励计划草案公告时公司股本总额
益总量的 80.50%，对应股票数量占本次激励计划草案公告时公司股本总额的
股票数量占本次激励计划草案公告时公司股本总额的 0.5015%。
（2）本次激励计划的分配
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划授予的股票期权在各激励对
象间的分配情况如下表所示：
占本次激励
获授股票 占授予
计划公告日
姓名/类别 国籍 职务/人数 期权数量 股票期权
股本总额比
（万份） 总数比例
例
一、首次授予部分
吕爱华 中国 副总经理、董事会秘书 30.00 10.79% 0.2776%
荣玉岩 中国 董事 30.00 10.79% 0.2776%
郭相阳 中国 董事 30.00 10.79% 0.2776%
仪峰 中国 副总经理、董事长助理 30.00 10.79% 0.2776%
技术和业务
/ 48 103.80 37.34% 0.9604%
骨干人员
小计 52 223.80 80.50% 2.0707%
二、预留授予部分
预留授予部分 54.20 19.50% 0.5015%
合计 278.00 100.00% 2.5722%
根据本所律师的核查，公司无其他尚在有效期内的股权激励计划，公司全部
有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%；公司本
次激励计划中的任何一名激励对象通过全部在有效期内的激励计划获授的公司
股票均未超过公司股本总额的 1%，本次激励计划预留权益比例未超过本次激励
计划拟授予权益数量的 20%。
本所认为，本次激励计划所涉及的标的股票来源、股票总数、激励对象通过
本次激励计划获授的股票总数均符合《管理办法》第十二条、第十四条、第十五
条的相关规定。
（四）本次激励计划的有效期、授予日、等待期、行权安排和禁售期
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划有效期自股票期权首次授予
日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的股票期权的授予
日在本次激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定。授予日必须为交易日，
董事会需在股东会审议通过后 60 日内授出股票期权并完成登记、公告等相关程
序，若未能在 60 日内完成上述工作，将终止实施本次激励计划，未授予的股票
期权失效。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留的股票期权的授予对象应当在本次激励计划经股东会审议通过后 12 个
月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留股票期权失效。
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划的等待期指股票期权授予日
至股票期权可行权日之间的时间段，分别为自授予日起 12 个月、24 个月。授予
日与首次可行权日之间的时间间隔不得少于 12 个月。
等待期内激励对象获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划经股东会通过后，授予的股
票期权自授予日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得
在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予股票期权的行权期
及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
自股票期权首次授予日起 12 个月后的首个交易
首次授予部分的
日起至股票期权首次授予日起 24 个月内的最后 50%
第一个行权期
一个交易日当日止
自股票期权首次授予日起 24 个月后的首个交易
首次授予部分的
日起至股票期权首次授予日起 36 个月内的最后 50%
第二个行权期
一个交易日当日止
本次激励计划预留部分授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表
所示：
行权期 行权安排 行权比例
自股票期权预留部分授予日起 12 个月后的首个
预留部分的
交易日起至股票期权预留部分授予日起 24 个月 50%
第一个行权期
内的最后一个交易日当日止
自股票期权预留部分授予日起 24 个月后的首个
预留部分的
交易日起至股票期权预留部分授予日起 36 个月 50%
第二个行权期
内的最后一个交易日当日止
禁售期是指对激励对象所获授股票期权行权后进行售出限制的时间段。本次
激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》执行，具体规定如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在其就任时确定的任期内和
任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；
在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入（中国证监会规定的豁免短线交
易情形除外），由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
（3）激励对象为公司董事、高级管理人员的，减持公司股票还需遵守《上
市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
（4）在本次激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的相关规定。
本所认为，本次激励计划对有效期、授予日、等待期、行权安排和禁售期的
安排符合《管理办法》的相关规定。
（五）股票期权的行权价格及行权价格确定方法
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的股票期权的行权
价格为 25.30 元/股，即满足行权条件后，激励对象获授的每一份股票期权拥有在
其行权期内以每股 25.30 元的价格购买一股公司 A 股普通股股票的权利。
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的股票期权的行权
价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
（1）本激励计划公告前 1 个交易日的公司股票交易均价（前 1 个交易日股
票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 100.00%，为每股 25.2989 元；
（2）本激励计划公告前 20 个交易日的公司股票交易均价（前 20 个交易日
股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 100.00%，为每股 24.1168 元。
根据《股票激励计划（草案）》，预留部分股票期权的行权价格与首次授予
的股票期权的行权价格相同。预留部分股票期权在授予前须召开董事会审议通过
相关议案，并披露授予情况。
本所认为，本次激励计划对股票期权的行权价格及确定方法的规定符合《管
理办法》第二十九条的相关规定。
（六）股票期权的授予与行权条件
根据《股票激励计划（草案）》，同时满足下列授予条件时，公司向激励对
象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予
股票期权。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
根据《股票激励计划（草案）》，各行权期内，同时满足下列条件的，激励
对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本次激励计划
已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；激励对象发生上述第（2）条规
定情形之一的，该激励对象已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）激励对象满足各行权期任职期限要求
根据《股票激励计划（草案）》，激励对象获授的股票期权在行权前，激励
对象须满足 12 个月以上的任职期限。
（4）满足公司层面的业绩考核要求
根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予部分的考核年度为
每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度获
授的股票期权的行权条件之一。
本次激励计划首次授予部分各年度公司层面业绩考核目标安排如下表所示：
业绩考核目标 目标值 触发值
行权期
考核指标 目标说明 （Am） （An）
第一个行权期 营业收入 2026 年度该指标较 2025 年度的增长率 10% 3%
第二个行权期 营业收入 2027 年度该指标较 2025 年度的增长率 15% 5%
注：1、上述指标需剔除公司购买股权类资产（如有）的影响后的数值作为计算依据，下同。
若本次激励计划预留授予部分的授予日早于公司 2026 年三季度报告披露日
的，考核年度为 2026 年至 2027 年度，共两个会计年度，分年度对公司财务业绩
指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励
对象对应年度获授的股票期权的行权条件之一。
该情形下，本次激励计划预留授予部分各年度公司层面业绩考核目标安排如
下表所示：
业绩考核目标 目标值 触发值
行权期
考核指标 目标说明 （Am） （An）
第一个行权期 营业收入 2026 年度该指标较 2025 年度的增长率 10% 3%
第二个行权期 营业收入 2027 年度该指标较 2025 年度的增长率 15% 5%
若本次激励计划预留授予部分的授予日晚于公司 2026 年三季度报告披露日
（含当日）的，考核年度为 2027 年至 2028 年度，共两个会计年度，分年度对公
司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目
标作为激励对象对应年度获授的股票期权的行权条件之一。
该情形下，本次激励计划预留授予部分各年度公司层面业绩考核目标安排如
下表所示：
业绩考核目标 目标值 触发值
行权期
考核指标 目标说明 （Am） （An）
第一个行权期 营业收入 2027 年度该指标较 2025 年度的增长率 15% 5%
第二个行权期 营业收入 2028 年度该指标较 2025 年度的增长率 20% 10%
各行权期内，按该期适用的业绩考核目标的完成值 A 分别计算行权比例，
计算方法如下表所示：
完成情况 公司层面行权比例
A≥Am 100%
An≤A
A
（5）满足激励对象个人层面的绩效考核要求
根据《股票激励计划（草案）》，激励对象个人层面的考核根据公司现行的
绩效考核相关制度实施，依据激励对象的考核结果确定各行权期其实际的个人层
面行权比例。
激励对象个人层面考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“待改进”、“不
称职”五个等级，分别对应个人层面行权比例如下表所示：
个人层面考核评价结果 个人层面行权比例
优秀（A） 100%
良好（B） 100%
合格（C） 80%
待改进（D） 0%
不称职（E） 0%
首次授予部分各行权期使用的激励对象个人层面绩效考核所属年度见下表：
行权期 个人层面绩效考核所属年度
第一个行权期 2026
第二个行权期 2027
预留部分各行权期使用的激励对象个人层面绩效考核所属年度见下表：
个人层面绩效考核所属年度
情形一：预留授予部分的授 情形二：预留授予部分的授
行权期
予日早于公司 2026 年三季度 予日晚于公司 2026 年三季度
报告披露日（不含当日） 报告披露日（含当日）
第一个行权期 2026 2027
第二个行权期 2027 2028
激励对象个人当年实际行权的股票期权数量=个人获授股票期权中当年计划
行权的数量×公司层面可行权比例×个人层面可行权比例。
激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，
由公司注销，不可递延至下一年度。本次激励计划具体考核内容依据公司为本次
激励计划制定的《上海天永智能装备股份有限公司 2026 年股票期权激励计划实
施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）执行。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计
划难以达到激励目的，经公司股东会审议确认，可决定对本激励计划的尚未行权
的某一批次/多个批次的股票期权予以注销或终止本激励计划。
本所认为，本次激励计划对股票期权的授予条件、行权条件的规定符合《管
理办法》第七条、第八条、第十条、第十一条、第十八条的规定。
（七）关于绩效考核
为实施本次激励计划，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于<公
司 2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》（以下简称“《关于<
考核管理办法>的议案》”），以绩效考核结果作为股票期权激励计划的行权条件
依据。《考核管理办法》对考核目的、考核原则、考核范围、考核机构、考核指
标及标准、考核期间与次数、考核程序、考核结果管理等内容进行了规定。
本所认为，公司为本次激励计划已制定《考核管理办法》，并以绩效考核结
果作为本次激励计划的行权条件依据，符合《管理办法》第十一条的规定；《关
于<考核管理办法>的议案》尚需公司股东会审议通过。
（八）本次激励计划的其他内容
除上述内容外，《股票激励计划（草案）》还就本次激励计划的调整方法和
程序、会计处理、实施程序、公司和激励对象各自的权利义务、公司和激励对象
发生异动的处理、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制等内容作了规定，
符合《管理办法》的相关规定。
综上所述，本所认为，《股票激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》
的相关规定。
三、本次激励计划履行的法定程序
（一）本次激励计划已经履行的程序
议，审议通过了《关于<股票激励计划（草案）>的议案》及《关于<考核管理办
法>的议案》，并提交董事会审议。公司董事会薪酬与考核委员会于 2026 年 8
月 26 日出具了《上海天永智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于
公司 2026 年股票期权激励计划（草案）相关事项的核查意见》，对实施股权激
励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情
形等事项发表了意见，符合《管理办法》第三十四条的规定。
于<股票激励计划（草案）>的议案》及《关于<考核管理办法>的议案》等议案，
荣玉岩、郭相阳作为拟激励对象及荣俊林、荣青作为与拟激励对象存在关联关系
的董事回避了相关议案的表决，符合《管理办法》第三十三条的规定。
本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划已经按照《管理
办法》的规定履行了必要的法律程序。
（二）本次激励计划尚需履行的程序
根据《管理办法》的相关规定，公司本次激励计划尚需履行下列程序：
激励对象姓名和职务，公示期不少于 10 日，董事会薪酬与考核委员会应当对股
权激励名单进行审核，充分听取公示意见，公司应当在股东会审议本次激励计划
前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会对激励名单审核及公示情况的说明。
买卖公司股票及衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易。
第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的
司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东会审议股权激励计
划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
相关授予、登记等事宜。董事会薪酬与考核委员会应当对股票期权授予日激励对
象名单进行核实并发表意见。
本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司实施本次激励计划已履行了现
阶段必要的程序，符合《管理办法》第三十三条、第三十四条的有关规定；本次
激励计划的后续实施尚需履行《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、
法规和规范性文件规定的程序。
四、本次激励计划的信息披露
<股票激励计划（草案）>的议案》及《关于<考核管理办法>的议案》等议案。
根据公司确认，公司将在 2 个交易日内公告披露《股票激励计划（草案）》及其
摘要、《考核管理办法》、董事会决议、董事会薪酬与考核委员会意见等与本次
激励计划有关的文件。
本所认为，本次激励计划已履行了现阶段必要的信息披露义务，符合《管理
办法》第五十三条的规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》的
相关规定继续履行后续的信息披露义务。
五、公司未为激励对象提供财务资助
根据《股票激励计划（草案）》及公司出具的承诺函，激励对象的资金来源
为激励对象自有/自筹资金，公司未向激励对象依本次激励计划获取有关股票期
权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
本所认为，公司不存在为本次激励计划确定的激励对象提供财务资助的情形，
符合《管理办法》第二十一条的规定。
六、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响
根据《股票激励计划（草案）》，公司实施股权激励计划可以建立、健全公
司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效
地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发
展；本次激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的股份；公司已承
诺不为激励对象获授标的股票提供任何形式的财务资助，公司实施的本次激励计
划明确约定了公司及激励对象的权利义务。
本所认为，公司本次激励计划不存在违反有关法律、行政法规的情形，亦不
存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
七、结论意见
综上所述，本所认为，公司具备实施本次激励计划的主体资格；本次激励计
划符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定；本次激励计划已履行了现阶段必要的程序，不存在违反信息披
露义务的情形；本次激励计划不存在明显损害公司及其全体股东的利益和违反有
关法律、行政法规的情形；公司的股权激励计划经公司股东会以特别决议审议通
过后方可实行。
本法律意见书正本四份。
（以下无正文）
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