公司治理总则 股东会议事规则
深圳赛格股份有限公司
股东会议事规则
（尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证股东会依法行使职权，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳赛格股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）以及其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本规则。
第二条 公司应严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保
证股东依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保
股东会正常召开和依法行使职权。
第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司发展战略和中长期发展规划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准公司的年度财务预算方案；
（五） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（七） 对发行公司债券作出决议；
（八） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（九） 修改《公司章程》；
（十） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（十一） 审议批准本规则第四条规定的交易等事项以及第五条规定的担保事项；
（十二） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；
（十三） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十四） 审议公司股权激励计划和员工持股计划；
（十五） 决定公司（及所属企业）对外捐赠事项；
（十六） 审议法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定应当由股东会决定的其他
事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
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第四条 股东会审议决定的其他事项：
（一）达到下列任一标准的交易事项，应当提交股东会审议：
在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）；
金额超过 5000 万元（涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）；
计营业收入 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
对金额超过 5000 万元；
万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上述交易事项指：购买或者出售资产、赠与或受赠资产、债权或债务重组、转让或者受让研
发项目、签订许可协议、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、非日常经营性租入或者租
出资产、委托或者受托管理资产和业务、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、
交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相
关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
上述交易事项不含通过政府招标、拍卖等法定公开竞价方式购买房地产开发项目用地和对已
有项目的正常开发投资。
公司发生“购买或者出售资产”交易时，应当以资产总额和成交总额中的较高者作为计算标
准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算超过公司最近一期经审计总资
产 30%的，应当进行审计或者评估，提交股东会审议并经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
（二）公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当提交股
东会审议：
计净资产的 10%；
（三）计提资产减值准备占公司最近一个会计年度经审计净利润的比例在 50%以上且绝对金
额超过 500 万元的，经董事会审议通过后还应当提交股东会审议；
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（四）核销资产占公司最近一个会计年度经审计净资产的比例在 50%以上且绝对金额超过
（五）公司在十二个月内累计资产抵押金额占公司最近一期经审计净资产 50%以上的，应当
提交股东会审议；
（六）公司进行证券投资、委托理财、委托贷款、风险投资时，投资金额占公司最近一期经
审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5000 万元人民币的，应当提交公司股东会审议；
（七）审议本公司及本公司的控股子公司与关联人之间发生本条第（一）款所列事项及购买
原材料、燃料、动力、销售产品、商品、提供或者接受劳务、委托或者受托销售、存贷款业务、
关联双方共同投资、其他通过约定可能造成资源或义务转移等关联交易事项（提供担保除外）时，
与关联人发生交易金额超过 3000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%的关联交
易，应当提交股东会审议，公司还应聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易
标的进行评估或审计；
（八）按照证券监管规定和国资监管规定，审议批准下列事项：
定对象公开募集股份、采用非公开方式向特定对象发行股份以及发行可转换公司债券等）；
检验检测认证和新能源等战略性新兴产业、商业地产）；
国企）不具有控制权的项目。
（九）项目投资绝对金额 2 亿元以上的投资项目。
（十）其他法律法规、行政规章或者国有资产管理部门对上述事项的审议权限另有强制性规
定应当经公司股东会审议的事项，从其规定执行。
第五条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供
的任何担保；
（三）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后提供
的任何担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
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（五）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）交易所或者《公司章程》规定的其他担保情形。
股东会审议前款第（五）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
通过。股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控
制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的半数以
上通过。
本公司不得对没有产权关系的担保对象提供担保，不得对境外融资提供担保。
公司股东会审批对外担保事项违反《公司章程》等相关规定的对外担保审批权限、审议程序
的，公司将依法依规追究责任。
第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年
度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形之一时，公司应当在事实发生
之日起两个月内召开临时股东会：
（一） 董事人数不足六人时；
（二） 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；
（三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 审计委员会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当向中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简
称“证监局”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）报告，说明原因并公告。
第七条 公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》等规定；
（二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东会的召集
第八条 董事会应当在本规则第六条规定的期限内按时召集股东会。
第九条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董
事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，董
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事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
第十条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应
当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临
时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，通
知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董事会不能履
行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。
第十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东会，并
应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通知，
通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持有
公司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向审计委员
会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求后五日内发出召开股东会的通知，通知中
对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续
九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十二条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同时向深交所备
案。
审计委员会或者和召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向深交所提交有关证
明材料。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
第十三条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。董事
会应当提供股权登记日的股东名册。
董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构
申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第十四条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公司承担。
第三章 股东会的提案与通知
第十五条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法
律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
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第十六条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司 1%以上股份的
股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开十日前提出临时提案并书面提
交召集人。召集人应当在收到提案后二日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该
临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股
东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通知中已列明的提
案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则的提案，股东会不得进行表决并作出决议。
第十七条 召集人将在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东会应当于
会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第十八条 股东会的通知包括以下内容：
（一） 会议的时间、地点和会议期限；
（二） 提交会议审议的事项和提案；
（三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以委托代理人出席会议和参加
表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四） 有权出席股东会股东的股权登记日；
（五） 会务常设联系人姓名、电话号码；
（六） 网络或者其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
股东会网络或者其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午 3:00，并不
得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第十九条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
董事提名的方式和程序为：
股东会选举董事时，董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司 1%以上股份的股东，有
权向公司提出董事候选人名单提案。
上述董事候选人中的独立董事候选人的提名方式和程序应该按照法律、法规及其他规范性文
件的规定执行。
提名人应同时提供董事候选人的个人情况以及学历、职称、工作经历等详细材料。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、
学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录的情况，并对其符合独立性
和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件
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作出公开声明。股东会召集人应依据所有非独立董事、独立董事的提名提案，分别汇集成提交股
东会选举非独立董事、独立董事的名单提案，不得遗漏。
第二十条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事候选人的详细资料，
至少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二） 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 披露持有本公司股份数量；
（四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深交所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第二十一条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消,股东会通知中列明的
提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少二个工作日公告并
说明原因。
第四章 股东会的出席与登记
第二十二条 本公司召开股东会的地点为公司住所地或股东会通知上指定的其他地点。
公司应设置股东会会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票平台为股东参加股东
会提供方便。
股东会除设置会场以现场形式召开外，还可以同时采用电子通信方式召开。现场会议时间、
地点的选择应当便于股东参加。发出股东会通知后，无正当理由，股东会现场会议召开地点不得
变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第二十三条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于干扰股
东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，公司和召集
人不得以任何理由拒绝。股东出席股东会会议，所持每一股份有一表决权。公司持有的本公司股
份没有表决权。
第二十五条 股东可以亲自出席股东会,也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面
形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当
加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。
第二十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明；代理他人出席会议的，还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，
应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出
示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第二十七条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
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（一） 委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二） 代理人姓名或者名称；
（三） 股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权票
的指示等；
（四） 委托书签发日期和有效期限；
（五） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第二十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授
权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住
所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第二十九条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等相关凭
证不符合法律、行政法规、《公司章程》规定，致使其或其代理人出席本次会议资格被认定无效
的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第五章 会议签到
第三十条 出席股东会的股东、股东代表及代理人应按照关于召开股东会的通知中所公告的
时间和要求向公司董事会办公室办理登记。
第三十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)
等事项。
第三十二条 召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股
东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持
人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第三十三条 股东应于开会前入场，中途入场者，应经大会主持人许可。
第三十四条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席并
接受股东的质询。
第六章 股东会的议事与表决
第三十五条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由过半数的董事
共同推举一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人不能履行职务
或不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经出席股东会有表决权
过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
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第三十六条 大会主持人应按预定时间宣布开会。如遇特殊情况时，也可在预定时间之后宣
布开会。
第三十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第三十八条 会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺序逐项进行。股东会应当
给予每个提案合理的讨论时间。
第三十九条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告，每名独
立董事也应作出述职报告。
第四十条 股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，对报告人没有说明而影
响其判断和表决的问题可提出质询，要求报告人做出解释和说明。
第四十一条 股东可以就议案内容提出质询和建议，主持人应当亲自或指定与会董事或其他
有关人员对股东的质询和建议作出答复和说明。有下列情形时，主持人可以拒绝回答质询，但应
向质询者说明理由：
（一） 质询与议题无关；
（二） 质询事项有待调查；
（三） 涉及公司商业秘密，不能在股东会上公开；
（四） 回答质询将显著损害股东共同利益；
（五） 其他重要事由。
第四十二条 董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询和建议作出解释和说明。
第四十三条 股东会审议有关关联交易事项时，应当遵守国家有关法律、行政法规的规定和
《深圳证券交易所股票上市规则》，与该关联交易事项有关联关系的股东（包括股东代理人）可
以出席股东会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时必须回避，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
股东会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东会的非关联股东所持表决权的过半数通过，
方为有效。但是，该关联交易事项涉及本规则第五十八条规定的事项时，股东会决议必须经出席
股东会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。股东会决议中应当充分说明非关
联股东的表决情况。
股东会在审议关联交易事项时，主持人应宣布相关关联股东的名单，并对关联事项作简要介绍。
主持人应宣布出席大会的非关联方股东持有或代理表决权股份的总数和占公司总股份的比例，之
后进行审议并表决。
第四十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司将不与董事、
高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第四十五条 股东会对列入议程的事项均采取表决通过的形式。每个股东（包括股东代理人）
以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东会采取记名方式投
票表决。
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股东会审议以下影响中小投资者（即除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有
上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独
计票，且单独计票结果应当及时公开披露：
（一）选举和更换董事，决定有关董事薪酬事项；
（二）聘用、解聘会计师事务所；
（三）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更；
（四）相关方变更承诺的方案；
（五）制定利润分配政策、利润分配方案；
（六）关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、提供财
务资助、募集资金使用、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（七）证券发行方案、重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、回
购股份方案、分拆所属子公司上市方案；
（八）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易；
（九）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（十）法律法规、深圳证券交易所有关规定要求的其他事项。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规
定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股
份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国
证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人
充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第四十六条 股东会就选举两名及以上董事进行表决时，根据《公司章程》的规定，实行累
积投票制。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，
股东拥有的表决权可以集中使用。累积投票制下每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘
以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票集中投向某一名董事候选
人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票投向两位或多位董事候选人，
得票多者当选。但当选董事所得票数必须超过出席股东会所代表的表决权的二分之一。
股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
第四十七条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案
的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决
议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。
第四十八条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改,否则，有关变更应当被视为一个新的
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提案，不能在本次股东会上进行表决。
第四十九条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重
复表决的以第一次投票结果为准。
第五十条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃
权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际
持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股
份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十一条 不具有出席本次会议合法有效资格的人员，其在本次会议中行使或代表行使的
股东权利（包括但不限于所投出的表决票）无效。因此而产生的无效表决票，不计入出席本次会
议有效表决权的股份总数。
第五十二条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项
与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结
果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票
结果。
第五十三条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提案
的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票
人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第五十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；
如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，
有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第七章 股东会决议
第五十五条 股东会对表决通过的事项应形成会议决议。股东会决议分为普通决议和特别决
议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持有表决权的过半数同意通过；
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持有表决权的三分之二以上同意通过。
本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。
第五十六条 股东会各项决议的内容应当符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。公司
股东会决议内容违反法律、行政法规和《公司章程》的无效。
出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容易引起
公司治理总则 股东会议事规则
歧义的表述。
第五十七条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一） 董事会工作报告；
（二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三） 董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四） 公司年度预算方案；
（五） 除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第五十八条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三） 《公司章程》的修改；
（四） 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（五） 股权激励计划；
（六） 调整或变更利润分配政策；
（七） 法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生
重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第五十九条 会议主持人根据表决结果决定股东会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决
结果，表决结果载入会议记录。
第六十条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导
致股东会终止或不能做出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接终止本次股东会，
并及时公告。同时，召集人应向证监局及深交所报告。
第八章 股东会纪律
第六十一条 已经办理登记手续的本公司的股东或股东授权委托代理人、董事、董事会秘书、
高级管理人员、聘请的律师、公证员以及董事会或提议股东邀请的嘉宾、记者等可出席股东会，
其他人士不得入场。
第六十二条 大会主持人可要求下列人员退场：
（一） 无资格出席会议者；
（二） 扰乱会场秩序者；
（三） 衣帽不整有伤风化者；
（四） 携带危险物品者；
（五） 其他必须退场情况。
上述人员如不服从退场命令时，大会主持人采取必要措施使其退场。
公司治理总则 股东会议事规则
第六十三条 审议提案时，只有股东或代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言，发
言股东应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言席发言。
有多名股东举手发言时，由主持人指定发言者。
主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的发言期间内发言不得被
中途打断，以使股东享有充分的发言权。
股东违反前三款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。
与会的董事、高级管理人员及经大会主持人批准者，可发言。
第六十四条 发言的股东或代理人应先介绍自己的股东身份、代表的单位、持股数量等情况，
然后发表自己的观点。
第六十五条 公司召开股东会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或代理人）
额外的经济利益。
第九章 股东会记录
第六十六条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
（四） 出席股东会的内资股股东(包括股东代理人)和境内上市外资股股东(包括股东代理
人)所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（五） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果（包括内资股股东和境内上市外资股
股东对每一决议事项的表决情况）；
（六） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（七） 律师及计票人、监票人姓名；
（八） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、董事会秘
书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名
册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为十年。
第十章 休会与散会
第六十八条 会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。会议主持人在认为必
要时也可以宣布休会。
第六十九条 股东会全部议案经主持人宣布表决结果，股东无异议后，由主持人宣布散会。
第十一章 股东会决议的执行和信息披露规定
公司治理总则 股东会议事规则
第七十条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有
表决权的股份总数及占公司有表决权的股份总数的比例、表决方式、每项提案表决结果和通过的
各项决议的详细内容。
前款应当列明的出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权
股份总数的比例、每项提案的表决结果中应分别统计内资股股东和境内上市外资股股东的相关情
况。
第七十一条 会议提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，董事会应在股东
会决议公告中作特别提示。
第七十二条 股东会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交由公司经理组织有
关人员具体实施承办；股东会决议要求审计委员会办理的事项，直接由审计委员会组织实施。
第七十三条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时间为股东会决议通过之日。
第七十四条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应当在股东会结
束后两个月内实施具体方案。
第七十五条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和
中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或者决议内容违
反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销；但是，股东会的
召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东会决议效力等事
项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相
关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，
确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和深
圳证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。
涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。
第七十六条 股东会决议的执行情况由经理向董事会报告，并由董事会向下次股东会报告；
涉及审计委员会实施的事项，由审计委员会直接向股东会报告，审计委员会认为必要时也可向董
事会报告。
第七十七条 公司董事长对除应由审计委员会实施以外的股东会决议的执行情况进行督促检
查，必要时可召集董事会临时会议听取和审议关于股东会决议执行情况的汇报。
第十二章 附则
第七十八条 本规则未尽事宜，按照《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》《上市
公司治理总则 股东会议事规则
公司治理准则》等法律、行政法规及《公司章程》规定执行。本规则与国家有关法律、行政法规
和《公司章程》相悖时，应按相关法律、行政法规和《公司章程》执行，并及时对本规则进行修
订。
第七十九条 本规则所称“以上”、“以内”都含本数；“过”、“以外”“低于”、“多
于”不含本数。
第八十条 本规则作为《公司章程》的附件，由公司董事会拟定，经股东会审议批准后生
效，自通过之日起执行。
本规则的修改由股东会决定，并由股东会授权董事会拟订修改草案，修改草案报股东会批准
后生效。
第八十一条 本规则由公司董事会负责解释。
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