深圳赛格股份有限公司
关于董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
（经公司第八届董事会第十五次会议审议通过）
第一条 为进一步明确深圳赛格股份有限公司（以下简称“公
司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）
、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10
号——股份变动管理》《深圳赛格股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》），制定本管理制度。
第二条 本制度适用于登记在公司董事和高级管理人员名下
所有公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形
下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六
个月的；
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（四）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期
限内的；
（五）董事和高管因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，
被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处
罚、判处刑罚未满六个月的；
（六）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证
监会行政处罚，尚未足额纳罚没款的，但法律、行政法规另有规
定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（七）董事和高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，
被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的；
（八）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违
法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作
出之日起，至下列任一情形发生前：
显示公司未触及重大违法强制退市情形。
（九）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其
他情形。
第四条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间
和任期届满后六个月内,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强
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制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次
全部转让，不受前款转让比例的限制。
第五条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有公司股
份总数为基数，计算其可转让股份的数量。公司董事和高级管理
人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公司股份的，还
应遵守本制度第三条的规定。
第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，
或因董事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让
因公司进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股
份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第七条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的公
司股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为
次年可转让股份的计算基数。
第八条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委
托公司向深圳证券交易所网站申报其个人信息(包括但不限于姓
名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)：
（一）新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项
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后 2 个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交
易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的 2 个交易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
第九条 公司董事和高级管理人员应当保证本人申报数据的
及时、真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人
员持有公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条
件股份的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可以
委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十一条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事和高级管理人员转让其所持公司股份作出附加转让价格、附加
业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股
份变更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由中国证券登记
结算有限公司深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件
的股份。
第十二条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份
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依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十三条 公司应加强对董事和高级管理人员持有公司股份
及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。
公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及
所持公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网
上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第十四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍
生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事
会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖
行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买
卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十五条 公司根据《公司章程》的规定，对董事和高级管理
人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股
份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续
管理。
第十六条 公司董事和高级管理人员通过深圳证券交易所集
中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出的十
五个交易日前向深圳证券交易所报告并披露减持计划。
前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、
来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露
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的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，上市公司发生高送转、并购
重组等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公
告的董事、高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本
次减持与前述重大事项的关联性。
公司董事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持
时间区间届满后的两个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露
减持计划完成公告。
第十七条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公
司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守相关规
则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。
第十八条 公司董事和高级管理人员在未披露股份增持计划
的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披
露其后续股份增持计划。
第十九条 公司董事和高级管理人员按照本制度第十八条的
规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当
包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有公司股份的数
量、占公司总股本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持
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计划的实施完成的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且
下限不得为零，区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限
的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）
；
（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执
行性，且自公告披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股
份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对
措施；
（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，
应明确说明在发生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深圳证券交易所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将
在上述实施期限内完成增持计划。
第二十条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持
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计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司
在次一交易日前披露增持股份进展公告。公告应当包括下列内容：
（一）概述增持计划的基本情况；
（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、
大宗交易等）；
（三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详
细披露原因及后续安排；
（四）增持行为将严格遵守《证券法》
《收购管理办法》等法
律法规、深圳证券交易所相关规定的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十一条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的
增持计划尚未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定
期报告中披露相关增持主体增持计划的实施情况。
第二十二条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公
告前，该增持主体不得减持公司股份。
第二十三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份发生变
动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并通
过公司向深圳证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
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（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第二十四条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十
四条的规定，将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在
卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并
及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个
月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个
月内又买入的。
第二十五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖
公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊
原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
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（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第二十六条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生
品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟
姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形
式的原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关
系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第二十七条 公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变
动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上
市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务
规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十八条 公司的董事、高级管理人员不得从事以公司股票
为标的证券的融资融券交易。
第二十九条 公司董事和高级管理人员买卖公司股票违反本
制度的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追
究其相应责任。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
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第三十一条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
深圳赛格股份有限公司董事会
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