北京指南针科技发展股份有限公司
第一章 总则
第一条 为强化风险管理，提高风险控制能力，建立有效的风险管理机制，
完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《北京指南针科技发展股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司设立董事会风险管理委员会，并制
定本实施细则。
第二条 风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董
事会报告工作。委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，其提案应当
提交董事会审议决定。委员会负责拟定风控制度建议、核查各类业务风控、评
估风控成效并监督董事会决议事项落地。
第二章 人员组成
第三条 风险管理委员会由三名及以上董事组成，其中主任委员（召集人）
一名，负责主持委员会工作。
第四条 风险管理委员会委员及主任委员由董事会选举产生。
第五条 风险管理委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，
连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，即自动失去委员资格，
并由董事会根据本章规定补足委员人数。董事辞任导致风险管理委员会成员低
于法定最低人数的，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行职责。董事会任
期届满未及时改选的，在改选出的董事就任前，原作为风险管理委员会委员的
董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本细则的规定履行
职务。
第三章 职责权限
第六条 风险管理委员会下设工作组，负责日常工作。董事会办公室负责有
关部门的协调工作。
第七条 风险管理委员会的主要职责：
（一）研究并提出公司的风险管理制度建议；
（二）对公司在资金支付安全、结算、信贷、担保、重大资本运作等方面
风险控制情况进行检查并提出建议；
（三）对公司风险状况、风险管理效率进行分析和评估；
（四）对经董事会审议决策的有关事项的实施进行监督；
（五）董事会授权的其他事宜。
第八条 风险管理委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决
定。
第四章 决策程序与工作保障
第九条 公司为风险管理委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机
构承担风险管理委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工
作。风险管理委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。风险
管理委员会行使职权所必需的费用，由公司承担。
第十条 工作组负责做好风险管理委员会会议的前期准备工作，按期提供公
司有关方面的资料：
（一）公司风险管理和内部控制报告；
（二）公司风险状况报告；
（三）公司资产质量动态分析报告；
（四）其他相关事宜。
第十一条 风险管理委员会根据工作需要召开会议，对工作组提交的建议和
相关资料进行讨论，形成议案，由委员会将议案提交董事会审议讨论。
第五章 议事规则
第十二条 风险管理委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至
少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开
临时会议。
会议应在会议召开前五天通知全体委员，但在特殊或紧急情况下，经全体
成员同意，召开临时会议可豁免上述通知时限。会议由主任委员主持，主任委
员不能出席时可委托其他委员主持。
第十三条 风险管理委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行；每
一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 风险管理委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议
可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 董事会秘书、工作组成员可以列席风险管理委员会会议，必要时
亦可邀请公司非风险管理委员会的董事、高级管理人员及其他与会议讨论事项
相关的人员列席会议。
第十六条 如有必要，风险管理委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业
意见，费用由公司支付。
第十七条 风险管理委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必
须遵循有关法律、法规、公司章程及本细则的规定。
第十八条 风险管理委员会会议应当按规定制作会议记录，会议记录应当真
实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项发表的意见。出席会议的委
员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。会议记录、会议
决议、授权委托书等相关会议资料均由公司妥善保存，保存期限为至少十年。
第十九条 风险管理委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公
司董事会。
第二十条 出席、列席风险管理委员会会议的人员对会议所议事项有保密义
务，在相关事项公开披露前，不得擅自提前披露、泄露有关信息，亦不得利用
所知悉的信息交易或建议他人交易公司股票。
第二十一条 委员应当亲自出席风险管理委员会会议，因故不能亲自出席会
议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他委员代为出席。
独立董事委员应当亲自出席，因故不能亲自出席的，应当委托其他独立董事委
员代为出席。
第二十二条 委员个人或者其近亲属与会议审议事项存在利害关系，或者存
在其他可能影响其独立客观判断情形的，应当回避表决。
第二十三条 以通讯表决方式召开临时会议的，应当保障委员充分表达意见，
会议议案及表决结果应当以书面或者电子形式送达全体委员。
第六章 附 则
第二十四条 本细则自董事会决议通过之日起施行。
第二十五条 本细则未尽事宜或本细则生效后颁布、修改的法律法规、行
政规章、规范性文件与本细则相冲突的，以法律法规、行政规章、规范性文件
的规定为准。
第二十六条 本细则由公司董事会负责制定和解释。
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