证券代码：920943 证券简称：优机股份 公告编号：2026-054
债券代码：810011 债券简称：优机定转
四川优机实业股份有限公司
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）2022 年向不特定合格投资者公开发行股票
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕
行使后）。本次每股发行价格 7.00 元，募集资金总额 90,673,576.00 元，募集
资金净额 74,687,257.42 元。
上述募集资金经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具报
告文号为“XYZH/2022CDAA50211”“XYZH/2022CDAA50231”的《验资报告》，并
已分别于 2022 年 6 月 16 日、2022 年 7 月 25 日存入公司开立的中国光大银行
股份有限公司成都蜀汉路支行（银行账号：39870180805227505）。本次发行募
集资金用途为公司航空零部件智能制造基地建设项目和研发中心升级建设项
目。
以前年度及本报告期募集资金使用情况详见本报告附件 1、2。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司本次向不特定合格投资者公开发行股票募集
资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（元）
中国光大银行股份有限公 39870180805227505 17,072.56
司成都蜀汉路支行
中国农业银行股份有限公 22920101040035878 已销户
司成都蜀都支行
合计 17,072.56
注：因项目结项，公司农业银行募集资金专户已于 2024 年 5 月 21 日注销。
（二）2025 年向特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意四川优机实业股份有限公司向特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2025〕1467 号）文件同意，
公司于 2025 年 8 月 13 日向特定对象发行可转换公司债券 120 万张，面值 100
元/张，募集资金总额为人民币 1.2 亿元。扣除不含税发行费用 4,662,264.15
元，实际募集资金净额为 115,337,735.85 元，到账时间为 2025 年 8 月 19 日。
上述募集资金已全部到位，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2025
年 8 月 19 日对本公司本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《四
川优机实业股份有限公司可转换债券募集资金净额验资报告》（大信验字
〔2025〕第 1400005 号）。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行可转换公司债券募集资金存
放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（元）
中国光大银行股份有限公司 39870180801903908 24,308,316.90
成都蜀汉路支行
成都银行股份有限公司金牛 1001300001305964 6,163,222.97
支行
兴业银行股份有限公司德阳 431300100100137121 10,023,537.20
广汉支行
四川洪雅农村商业银行股份 58390120000044458 1,683,975.91
有限公司
合计 42,179,052.98
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建立情况
为进一步规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大
限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交
易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资
金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
（二）募集资金账户及三方监管协议签订情况
户，与保荐机构东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）、中国光大银
行股份有限公司成都分行（以下简称“光大银行成都分行”）、中国农业银行股
份有限公司成都蜀都支行分别签署了《募集资金专户三方监管协议》。
公司于 2025 年 3 月 13 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公
告》
（公告编号：2025-023），公司因再次申请证券发行另行聘请保荐机构开源
证券，东莞证券尚未完成的持续督导工作将由开源证券承接，东莞证券不再履
行相应的持续督导责任。根据相关法律、法规以及《公司章程》
《募集资金管理
制度》的相关规定，公司、保荐机构开源证券与光大银行成都分行签订了《募
集资金专户三方监管协议》。
司 2025 年向特定对象发行可转换公司债券设立了募集资金专项账户，并与保
荐机构开源证券、中国光大银行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限公
司金牛支行、兴业银行股份有限公司德阳广汉支行及四川洪雅农村商业银行股
份有限公司分别签订《募集资金专户三方监管协议》。
三方监管协议对公司及子公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进
行了详细约定。截至 2026 年 6 月 30 日，公司严格按已有的资金管理制度和审
批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照规定的用
途使用。本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转
移的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募投项目使用情况详见本报告附件 1、2。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 74,441,723.33
元，其中本年投入 7,780,000.00 元，以前年度投入 66,661,723.33 元，募集
资金专户销户转出 334,883.45 元，收到的银行存款利息收入扣除手续费后的
净额为 106,421.92 元，募集资金余额为 17,072.56 元。
单位：人民币元
项目 金额
减：直接扣除的保荐承销费 8,359,810.43
减：募集资金账户支付的发行费用 7,626,508.15
其中：置换以自筹资金预先支付的发行费用 3,404,885.06
加：利息收入扣除手续费后的净额 106,421.92
减：募投项目投入金额 74,441,723.33
其中：置换以自筹资金预先投入募投项目的募集资金 21,699,950.68
其中：2026 年 1-6 月募投项目投入金额 7,780,000.00
减：募集资金专户销户转出 334,883.45
截至 2026 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 73,703,499.05
元，其中本年投入 46,396,528.28 元。收到的银行存款利息收入扣除手续费后
的净额为 16,385.62 元，收到闲置募集资金进行现金管理收益金额 528,430.56
元，募集资金余额为 42,179,052.98 元。
单位：人民币元
项目 金额
减：直接扣除的保荐承销费 2,264,150.94
减：募集资金账户支付的发行费用 2,398,113.21
其中：置换以自筹资金预先支付的发行费用 1,472,924.53
加：利息收入扣除手续费后的净额 16,385.62
减：募投项目投入金额 73,703,499.05
其中：置换以自筹资金预先投入募投项目的募集资金 12,702,636.01
其中：2026 年 1-6 月募投项目投入金额 46,396,528.28
加：闲置募集资金进行现金管理收益 528,430.56
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
公司以自筹资金预先投入募投项目 21,699,950.68 元、以自有资金支付各
项发行费用 3,404,885.06 元，共计 25,104,835.74 元。2022 年 7 月 25 日，
公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了《四川优机实业股份有限公司以募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2022CDAA50230）。
截至 2026 年 6 月 30 日，本公司预先投入上述募集资金项目的自筹资金全
部置换完毕。
公司以自筹资金预先投入可转债项目 14,175,560.54 元，其中，预先投入
募集资金投资项目金额人民币 12,702,636.01 元，预先支付发行费用金额为
六届董事会审计委员会第十四次会议、第六届董事会独立董事专门会议第五次
会议、第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
置换已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。大信会计师事务所（特殊
普通合伙）已对公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付的发行费用
的自筹资金的情况进行了审核，并出具了《四川优机实业股份有限公司以募集
资金置换已投入募集资金项目的自筹资金及已支付的发行费用的审核报告》
（大信专审字[2025]第 14-00209 号）。
截至 2026 年 6 月 30 日，本公司预先投入上述募集资金项目的自筹资金全
部置换完毕。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
预计年
委托 委托理 委托理财 委托理 委托理
收益类 化收益
方名 财产品 产品名称 金额（万 财起始 财终止
型 率
称 类型 元） 日期 日期
（%）
中 国 银行理 2026 年挂 4,500.00 2026 年 2026 年 保本浮 1-1.75
光 大 财产品 钩汇率对 1 月 16 4 月 16 动收益
银 行 公结构性 日 日
股 份 存款定制
有 限 第一期产
公司 品 410
成 都 银行理 “芙蓉锦 1,100.00 2026 年 2026 年 保本浮 1-1.7
银 行 财产品 程”单位 2 月 13 5 月 14 动收益
股 份 结构性存 日 日 封闭式
有 限 款 WY-
公 司 2026097
金 牛
支行
公司于 2025 年 9 月 29 日及 2025 年 10 月 10 日分别召开第六届董事会审
计委员会第十四次会议、第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保资金安全、不影响募集资金投
资项目实施的前提下，公司拟使用不超过人民币 7,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理，投资的产品品种为定期存款、结构性存款、可转让大额存单等安
全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的银行理财产品。公司拟投资产品
的期限最长不超过 12 个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，自公
司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，
则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
具体内容详见公司于 2025 年 10 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台
（www.bse.cn）披露的《使用闲置募集资金进行现金管理公告》（公告编号：
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
使用募集资金支付的情形，公司已经完成全额退回及整改，具体情况如下：
（一）误用募集资金支付借款利息后全额退回
公司可转债募投项目阀门智能柔性生产线及配套设施技术改造项目由子
公司实施，实施方式为优机股份将募集资金借予子公司四川精控阀门制造有限
公司。公司与子公司四川精控阀门制造有限公司（以下简称“精控阀门”）签署
了《借款协议》，精控阀门需按季度向公司支付借款利息。精控阀门相关员工
误认为与工程建设相关的利息支出可从专户支付，2026 年 3 月 30 日误用募集
资金专户兴业银行股份有限公司德阳广汉支行（账号：431300100100137121）
资金支付了上述利息款项 131,233.33 元，发现问题后已于 2026 年 4 月 27 日
将款项全额退回募集资金专户，改用自有资金支付。
（二）误用募集资金支付募投项目工程款后全额退回
子公司相关人员认为建筑工程与设备购置均属于募投项目建设支出，无需
区分使用额度。2026 年 6 月 15 日，精控阀门相关人员从上述募集资金专户兴
业银行股份有限公司德阳广汉支行（账号：431300100100137121）支付建筑工
程款 1,322,170.69 元，
但该专户中建筑工程款项剩余额度仅为 313,199.64 元，
实际超付 1,008,971.05 元。发现问题后，公司立即对募集资金使用进行逐项
梳理，明确建筑工程与设备购置需分别使用相应募集资金额度。经与收款方协
商，2026 年 6 月 22 日退回超付款项 1,008,971.05 元至募集资金专户，该部
分款项已改由自有资金支付。
上述事项系工作人员对政策理解不到位所致，公司已发现问题并完成整
改，未造成募集资金损失、未改变募集资金用途。公司已组织相关人员加强募
集资金管理制度及法律法规的学习，强化专户资金使用的合规意识，加强募集
资金账户的细节管理，杜绝此类事项再次发生。
六、保荐机构或独立财务顾问核查意见
经核查，保荐机构认为：2026 年上半年，公司在使用募集资金过程中，因
工作人员操作失误，发生误使用募集资金支付原本应由自有资金支付款项的情
形，截至本报告出具日，款项已原路退回，并且公司已使用自有资金完成该笔
款项的支付。保荐机构已提醒公司加强对相关工作人员的培训，强化募集资金
支付分级审核，加强募集资金使用的管理，避免再次发生此类情形。除此之外，
优机股份 2026 年上半年募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北
京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持
续监管指引第 9 号——募集资金管理》等法规和文件的规定，公司对募集资金
进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金监管协议，公司已及时、真实、
准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、备查文件
（一）《四川优机实业股份有限公司第六届董事会第三十一次会议决议》；
（二）
《开源证券股份有限公司关于四川优机实业股份有限公司 2026 年半
年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》。
四川优机实业股份有限公司
董事会
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取
得的募集资金）
改变用途的募集资金金额 0
已累计投入募集资金总额 74,441,723.33
改变用途的募集资金总额比例 0%
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预 是否达
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 入进度（%） 性是否发
项目，含部 定可使用状 到预计
途 额（1） 金额 投入金额（2） (3)＝ 生重大变
分变更 态日期 效益
(2)/(1) 化
航空零部件
智能制造基 否 52,896,226.42 0 52,603,963.03 99.45% 否
地建设项目
研发中心升 2026 年 2 月 其他（注
否 21,791,031.00 7,780,000.00 21,837,760.30 100.21% 否
级建设项目 28 日 2）
合计 - 74,687,257.42 7,780,000.00 74,441,723.33 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 无
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集
无募集资金用途变更的情况。
资金用途）
募集资金置换自筹资金情况说明 具体情况详见“三、（二）募集资金置换情况”。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议
不适用
额度
报告期末使用募集资金暂时补流的金额 0
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议
不适用
额度
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产
品的余额
超募资金使用的情况说明 不适用
截至 2024 年 5 月 21 日，公司的农业银行募集资金专户（账号：
节余募集资金转出的情况说明
募集资金净额的 5%，根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集
资金管理》，此余额经豁免董事会审议程序后全部转入公司基本户，并于同日完成
此募集资金专项账户的销户手续。账户注销后，此账户对应的《募集资金专户存储
三方监管协议》相应终止
投资境外募投项目的情况说明 不适用
注 1：由于公司航空零部件智能制造基地建设项目机器设备具有一定通用性，所以募集资金投资项目不单独核算效益；
注 2：公司研发中心升级建设项目主要是通过研发成果在市场端应用后产生的经济效益来间接体现对经营业绩的积极影响，因而无法
单独、直接核算效益。
附表 2：
募集资金使用情况对照表（上市公司公开发行）
单位：元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取
得的募集资金）
改变用途的募集资金金额 0
已累计投入募集资金总额 73,703,499.05
改变用途的募集资金总额比例 0%
项目可
截至期末投 项目达到
是否已变更 是否达 行性是
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计 入进度（%） 预定可使
项目，含部 到预计 否发生
途 （1） 额 投入金额（2） (3)＝ 用状态日
分变更 效益 重大变
(2)/(1) 期
化
阀门智能柔
性生产线及 2027 年 3
否 67,413,207.55 26,523,829.83 33,477,915.17 49.66% 否 否
配套设施技 月 31 日
术改造项目
高端铸造及
加工改扩建 否 47,924,528.30 19,872,698.45 40,225,583.88 83.94% 否 否
月 28 日
项目
合计 - 115,337,735.85 - - - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 无
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集
不适用
资金用途）
募集资金置换自筹资金情况说明 具体情况详见“三、（二）募集资金置换情况”
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议
不适用
额度
报告期末使用募集资金暂时补流的金额 0
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议
额度
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产
品的余额
超募资金使用的情况说明 不适用
节余募集资金转出的情况说明 不适用
投资境外募投项目的情况说明 不适用
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