广西柳工机械股份有限公司
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号）核准，公司获准向社会公开发行面值总
额人民币 300,000 万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债
券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为人民币 300,000 万元，
每张面值 100 元，共计 3000 万张，发行价格为 100 元/张。募集资金于 2023 年 3 月 31
日到达公司募集资金专户，本次发行过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币
殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146 号）。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（单位：人民币万元）
募集资金总额 300,000.00
减：各项发行费用 630.38
募集资金净额 299,369.62
减：募投项目累计使用金额 234,102.85
加：利息收入 14,309.87
注1
减：节余资金及利息收入转出及手续费 22,041.28
募集资金余额 57,535.36
注 1：柳工装载机智能化改造项目及工程机械前沿技术研发项目结项，节余资金连同利息转出，专户销户。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定，对募集资
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金采用专户存储，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证资金
的使用与募集说明书承诺一致。
为保障专款专用，公司及下属子公司柳州柳工挖掘机有限公司、广西柳工元象科技
有限公司、广西中源机械有限公司在招商银行股份有限公司柳州分行、中信银行股份有
限公司南宁分行、广西北部湾银行股份有限公司柳州分行设立募集资金专项账户，并与
保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四
方监管协议》。上述协议均与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金存放情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位：人民币万元
开户主体 开户行 账号 账户余额 资金用途
广西柳工机械股份有 广西北部湾银行股份有限公 接收募集资金，统
限公司 司柳州分行 一管理募集资金
柳州柳工挖掘机有限 广西北部湾银行股份有限公 柳工挖掘机智慧工
公司 司柳州分行 厂项目
广西柳工机械股份有 招商银行股份有限公司柳州 柳工装载机智能化
限公司 分行营业部 改造项目(已销户）
广西中源机械有限公 中信银行股份有限公司南宁 柳工装载机智能化
司 分行 改造项目（已销户）
工程机械前沿技术
广西柳工元象科技有 招商银行股份有限公司柳州
限公司 分行营业部
（已销户）
工程机械前沿技术
广西柳工元象科技有 招商银行股份有限公司柳州
限公司深圳分公司 分行营业部
（已销户）
广西中源机械有限公 中信银行股份有限公司南宁 中源液压业务新工
司 分行 厂规划建设项目
合计 57,535.36
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司累计支付募投项目资金人民币 234,102.85 万元，具
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体如下：
单位：人民币万元
募集资金拟 募集资金 其中：以前年度 其中：2026 年上
序号 项目名称
投入金额 累计支付额 投入 半年投入
合计 299,369.62 234,102.85 227,717.66 6,385.19
募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1 募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更
情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次可转债发行的募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金和已支付的发行费用，共计人民币 59,737.40 万元。致
同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进
行了专项审核，并出具了致同专字（2023）第 441A010570 号鉴证报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）超募资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金使用情况。
（六）节余募集资金使用情况
柳工装载机智能化改造项目已结项，其中：项目投入为 4.86 亿元，节余资金为 2.14
亿元，且根据公司 2025 年第一次临时股东大会决议，已将 2.14 亿元的节余募集资金变
更为永久补充流动资金；
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工程机械前沿技术研发与应用项目已结项，其中：项目投入为 1.96 亿元，节余资
金为 0.058 亿元，且根据公司第十届董事会第十二次会议决议，已将 0.058 亿元的节余
募集资金变更为永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金存放及使用情况进
行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的
内容不存在差异。
广西柳工机械股份有限公司
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 6,385.19
（注 1） 集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 579.19
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 22,039.53 234,102.85
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 7.36%
截至期末累 截至期末投资 是否达 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本报告期 项目达到预定可使用 本报告期实
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度(3)＝ 到预计 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 额(1) 投入金额 状态日期 现的效益
(2) (2)/(1) 效益 大变化
柳工挖掘机智慧工厂项目 否 140,000.00 140,000.00 100,448.56 71.75% 2026 年 12 月 31 日 不适用 否
柳工装载机智能化改造项目 否 70,000.00 70,000.00 0 48,584.59 69.41% 2024 年 12 月 31 日 18,653.91 是 否
中源液压业务新工厂规划建设项目 否 24,000.00 24,000.00 1,838.53 20,077.18 83.65% 2026 年 12 月 31 日 不适用 否
工程机械前沿技术研发与应用项目 否 20,000.00 20,000.00 0 19,622.90 98.11% 2025 年 12 月 31 日 不适用 否
补充流动资金 否 45,369.62 45,369.62 0 45,369.62 100.00% 不适用 否
合计 299,369.62 299,369.62 6,385.19 234,102.85 -- -- 18,653.91 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况 日期延期至 2026 年 12 月 31 日；
和原因（分具体项目） 2、中源液压业务新工厂规划建设项目：公司根据行业发展趋势和市场变化，按照谨慎性原则对投资策略进行调整，主动延长投资期，公司决定将项目达到预定
可使用状态日期延期至 2026 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
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募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换 2023 年 4 月 26 日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计人
情况 民币 59,737.40 万元置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
标和质量的前提下，加强对项目成本费用的监督和管控，严格执行预算管理，根据市场变化优化实施方案；②设备采购方面，在满足工艺技术、性能指标要求
的前提下，对原计划采用的部分设备进行调整，减少了部分设备的采购，积极利用旧设备改造、现有系统升级等方式参与募投项目建设，节约了设备采购投资，
减少了设备支出；装载机智能化改造项目已结项，其中：项目投入为 4.86 亿元，节余资金为 2.14 亿元，且根据公司 2025 年第一次临时股东大会决议，已将 2.14
项目实施出现募集资金结余的金额 亿元的节余募集资金变更为永久补充流动资金。
及原因 2、工程机械前沿技术研发与应用项目：①公司本着合理、高效、节约的原则，结合公司发展战略，从公司实际需求出发，科学审慎使用募集资金，在保证项目
建设目标和质量的前提下，加强对项目成本费用的监督和管控，严格执行预算管理，根据市场变化优化实施方案；②采用数字化研发工具，研发效率较预期存
在提升，减少了反复实验场景下造成的资金支出；③人员结构的优化推动研发团队效能与资源配置效率双提升，在强化自主研发能力的同时实现了费用的合理
压降；工程机械前沿技术研发与应用项目已结项，其中：项目投入为 1.96 亿元，节余资金为 0.058 亿元，且根据公司第十届董事会第十二次会议决议，已将 0.058
亿元的节余募集资金变更为永久补充流动资金。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金余额人民币 43,474.26 万元（不含利息收入），募集资金账户余额为人民币 57,535.36 万元（含未完结项目利
尚未使用的募集资金用途及去向
息收入）。全部余额按计划投入募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
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