哈尔滨誉衡药业股份有限公司
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董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》、《上市公司董事会秘书监管规则》、《公司章程》及其他有关法律、
法规规定而制定。
第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，协助
董事会履行职责，向董事会报告工作。
第三条 董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内幕
交易、操纵证券市场等行为。董事会秘书因工作失职、渎职导致公司信息披露、
治理运作等方面出现重大差错或违法违规，或因其本人的行为违反有关法律法规
的，应承担相应的责任。
第四条 公司应当聘请证券事务代表、设立由董事会秘书分管的工作部门，
为董事会秘书依法履职提供必要保障。
第五条 董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“证
券交易所”）等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。
第二章 董事会秘书的任职资格与任免
第六条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘
书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上
工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验；
（二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形；
（三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三次以上行政监督
管理措施；
（四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
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（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市
场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事、高级管理人员等或者期限已届满；
（六）法律法规、证券交易所业务规则规定的其他情形。
第七条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会秘书人选及
其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。董事兼任董事会秘书的，如
果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人
不得以双重身份作出。
第八条 董事会秘书具有下列情形之一的，董事会知悉或者应当知悉该事实
发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘：
（一）不符合第六条所列的情形；
（二）连续不能履行职责达到三个月以上；
（三）履行职责存在重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失或者对
公司产生重大影响的；
（四）其他违反法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》、内部管理
制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。
董事会秘书被解聘或辞职的，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并
公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所
提交个人陈述报告。
第九条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六个月内完成董事会秘
书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事会秘书职责。
第十条 董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人。
董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，
确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。董事会秘书应当持续加强证
券法律法规及证券交易所业务规则的学习，不断提高履职能力。
第三章 董事会秘书的主要职责
第十一条 董事会秘书应当按照法律、行政法规、中国证监会规定以及证券
交易所业务规则、《公司章程》的规定忠实、勤勉地履行职责。公司应当在《公
司章程》中规定董事会秘书的职责。
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第十二条 董事会秘书负责组织制订公司《信息披露管理制度》并维护制度
的有效执行，办理公司信息披露事务。董事会秘书发现公司《信息披露管理制度》
运行存在缺陷或者问题的，应当及时向董事会报告，提出整改建议。
第十三条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制
定期报告草案。董事会秘书负责组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、
财务负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规
定的内容和格式汇总形成定期报告草案。
定期报告草案编制完成后，董事会秘书应当建议董事会审计委员会召开会议
对定期报告中的财务信息进行审核。审计委员会审议通过后，董事会秘书应当建
议董事长召集董事会会议审议定期报告并披露。
董事会秘书应当在职责范围内，关注定期报告出现的财务数据异常、经营与
业务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并及时开展核实；发现问
题的，向董事会报告，提出整改建议。
第十四条 董事会秘书应当及时汇集公司应予披露的重大事件信息，并报告
董事会，按照规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作。
董事长、总经理、董事会秘书应当对临时报告信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第十五条 董事会秘书应当保证公司信息披露文件在证券交易所的网站和符
合中国证监会规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代
替公司应当履行的报告、公告义务。
第十六条 董事会秘书应当按照规定办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负
责暂缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作。
第十七条 董事会秘书负责公司信息披露的保密工作，组织制订《内幕信息
知情人管理制度》并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息
知情人档案。
第十八条 董事会秘书应当关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核
实相关情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议。
第十九条 董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资
者对公司的了解和认同。
第二十条 董事会秘书应当及时汇集属于董事会职权范围内的事项。出现需
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要召开董事会会议情形的，董事会秘书应当建议董事长召集董事会会议。董事长
不能履行或者不履行召集职责的，应当建议其他董事按规定推举一名董事召集。
第二十一条 董事会召开会议的，董事会秘书应当按照《公司章程》规定的
时限提前通知全体董事，并将会议资料送达全体董事。董事会秘书应当确保会议
召集、召开和表决程序符合法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》的规
定。董事会秘书发现程序瑕疵等影响董事会决议效力情形的，应当向董事会报告。
第二十二条 董事会秘书负责董事会会议的记录，确保会议记录如实反映会
议情况，提醒出席会议的董事在会议记录上签名。会议记录应当记载以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、议程和召集人姓名；
（二）会议主持人及出席、列席会议的人员姓名；
（三）每位董事的发言情况；
（四）每一决议事项的表决方式和结果；
（五）《公司章程》规定其他应当记载的事项。
第二十三条 董事会秘书应当协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他
董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足
够的资源和必要的专业意见。
第二十四条 董事会秘书应当及时汇集属于股东会职权范围内的事项。出现
下列情形之一的，董事会秘书应当及时建议董事长召集董事会会议并作出是否召
开股东会会议的决议：
（一）公司需要召开年度股东会会议的；
（二）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开临时股东会
会议的；
（三）审计委员会提议召开临时股东会会议的；
（四）过半数独立董事提议召开临时股东会会议的；
（五）其他需要召开临时股东会会议的情形。
董事会决议召开股东会会议的，董事会秘书应当按照规定发出会议通知，会
议通知应当包括时间、地点、议题等内容。董事会决议不召开股东会会议的，董
事会秘书应当按照规定及时组织披露。
董事会决议不召开临时股东会会议，但审计委员会决议召集或者股东自行召
集临时股东会会议的，董事会秘书应当配合。
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第二十五条 董事会秘书负责筹备股东会会议，确保会议召集、召开和表决
程序符合法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
第二十六条 董事会秘书负责股东会的会议记录，确保会议记录如实反映会
议情况。会议记录应当记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；
（二）会议主持人以及出席、列席会议的人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数，股东所持表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点、表决结果；
（五）股东的质询意见或建议及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当记载的其他内容。
第二十七条 董事会秘书负责管理公司股东名册，按照相关规定定期核实持
有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有公司股份
情况。
第二十八条 董事会秘书发现《公司章程》、组织机构设置和职权分配等不
符合法律法规和证券交易所业务规则的，应当向董事会报告，提出整改的建议。
董事会秘书应当督促董事、高级管理人员遵守法律法规和证券交易所业务规则，
定期组织董事、高级管理人员进行培训。
第二十九条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，董事
会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务
和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书的工作，
根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的
正常履职行为。
第三十条 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠的，应当
及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘
书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向中国证监会、证券交易所报告，并提供
受到不当妨碍或者阻挠的证据。
第三十一条 董事会秘书在履行职责过程中发现财务信息、内部控制问题或
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者线索的，应当及时向审计委员会报告。
第三十二条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息，
信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重大事
项审议程序等行为的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
董事会秘书按照《上市公司董事会秘书监管规则》规定向董事会及其专门委
员会提出建议但未被采纳的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
第四章 附则
第三十三条 本细则所称“以上”都含本数。
第三十四条 本细则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规及《公司章程》
执行。
第三十五条 本细则经公司董事会决议通过之日起执行。
第三十六条 本细则的修改及解释权属于公司董事会。
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二〇二六年八月
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