证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2026－67
国金证券股份有限公司
第十三届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十三届董事会第八次会议于 2026 年 8
月 25 日在上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 8 楼会议室召
开，会议通知于 2026 年 8 月 15 日以电话和电子邮件相结合的方式发
出。
会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》《证券法》和
《公司章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二六年半年度报告及摘要》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二六年上半年风险控制指标报告》
截至 2026 年 6 月 30 日，公司净资产为 34,936,662,185.02 元，
净资本为 26,831,731,283.50 元，其余各项主要风险控制指标具体情
况如下：
指标 2026 年 6 月 30 日 预警标准 监管标准
风险覆盖率 391.37% ≥120% ≥100%
资本杠杆率 24.70% ≥9.6% ≥8%
流动性覆盖率 275.70% ≥120% ≥100%
净稳定资金率 171.85% ≥120% ≥100%
净资本/净资产 76.80% ≥24% ≥20%
净资本/负债 32.56% ≥9.6% ≥8%
净资产/负债 42.40% ≥12% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 2.25% ≤80% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 204.79% ≤400% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 170.89% ≤320% ≤400%
报告期内，以上各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生
触及监管标准的情况。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二六年上半年风险偏好执行情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于修订公司〈风险偏好陈述书（2026）〉的议
案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过公司《并表管理制度（试行）》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过公司《内部控制制度》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过《关于修订公司〈内部控制评价制度〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过《关于修订公司〈内部审计稽核制度〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《2025 年度薪酬管理制度执行情况核查报告》
的议案
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过《关于审议向国金金融控股（香港）有限公司增资
的议案》
董事会同意公司以自有资金向国金金控香港增资总金额不超过 6
亿港元（含），增资完成后国金金控香港注册资本不超过 15.09 亿港
元（含）；授权公司经营层结合经营情况决定增资实施进度，并依据
相关法律法规办理本次增资涉及的各项事宜及手续。
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过《关于修订公司〈年报信息披露重大差错责任追
究制度〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过《关于修订公司〈环境、社会及治理管理制度〉
的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过《2025 年度公司内部董事考评结果的议案》
董事冉云先生、姜文国先生、金鹏先生回避表决。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过《2025 年度公司高级管理人员考评结果的议案》
董事冉云先生、姜文国先生、金鹏先生回避表决。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过公司《董事、高级管理人员及工作人员投资行为
管理办法》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
本次会议还听取了公司《二〇二六年上半年规范运作专项检查报
告》《二〇二六年上半年董事会决议执行情况汇报》。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年八月二十七日
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