北京英诺特生物技术股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2026年8月修订）
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为了促进北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称
“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会
秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》”）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》
”）、
《上市公司治理准则》
《上市公司董事会秘书监管规则》
《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》
（以下简称“
《规范运作指引》
”）和《北
京英诺特生物技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》
”）等
有关规定，制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员。公司
董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，应当忠实、
勤勉地履行职责，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章
程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获
取相应报酬。
董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内
幕交易、操纵证券市场等行为。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）熟悉证券法律法规和规则；
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
前款第三项所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、
审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年
以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经
验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验。
第四条 下列人员不得担任董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任高
级管理人员的情形；
（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）最近36个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国证监会
采取3次以上行政监督管理措施；
（四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人
员，期限尚未届满；
（五）最近36个月受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批
评；
（六）中国证监会、证券交易所以及其他监管机构认定不适合担
任董事会秘书的其他情形。
董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经理、财务负
责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和
其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。
董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
的学习，不断提高履职能力。
第三章 主要职责
第五条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务
管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵
守信息披露相关规定；
董事会秘书应当保证公司信息披露文件在证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或者答记者问
等任何形式代替公司应当履行的报告、公告义务；
（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务负
责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按
照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期
报告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并
披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展核实，
发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，
并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免
披露信息的登记、保管和报送工作；
（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制
度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披
露；
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会
报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负
责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议
召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券交易所相关规定和公
司章程的规定；
（七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合
法律法规和上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整
改建议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计委员
会报告；
（八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律
法规、上海证券交易所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息
披露中的职责；
（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、
上海证券交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在
知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决
议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级
管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足
够的资源和必要的专业意见；
（十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司
等相关主体及时回复上海证券交易所问询；
（十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者
对公司的了解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、
中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的
畅通；
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股
东名册；每季度检查持股百分之五以上股东、实际控制人、董事、高
级管理人员等持有和买卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，
应当督促相关人员按规定整改，并及时向上海证券交易所报告；
（十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份
信息，按照上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五）《公司法》《证券法》、中国证监会和上海证券交易所
要求履行的其他职责。
第六条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，
董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，
了解公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关
事项作出说明。
公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，应当制定重大事
件报告、传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会
秘书的工作，知悉重大事件、已披露事项进展等情况时，应当按照公
司规定及时履行报告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及
时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行
为。公司内部审计机构发现重大问题或者线索的，应当及时向审计委
员会报告，并通报董事会秘书。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当
及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。
董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向上海证券交易所报
告，并提供相关证据。
第七条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披
露信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者
未按规定履行重大事项审议程序等行为的，应当及时向上海证券交易
所报告。
董事会秘书按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定向董
事会及其专门委员会提出建议但未被采纳的，应当及时向上海证券交
易所报告。
第四章 聘任与解聘
第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董
事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
向董事会提出建议。
第九条 公司应当聘任证券事务代表，设立由董事会秘书分管的
工作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。在董事会秘书不能
履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责，在
此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责
任。证券事务代表的任职条件参照本细则第三条、第四条执行。
第十条 公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及
时公告并向上海证券交易所提交下述资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《规
范运作指引》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品
德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
第十一条 公司应当建立董事会秘书履职定期评价及责任追究机
制，设定与其职责相匹配的考核评价标准，发现董事会秘书未勤勉尽
责的，对其进行责任追究；情节严重的，及时更换董事会秘书。
第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得
无故解聘董事会秘书。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不
当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十三条 董事会秘书有以下情形之一的，应当停止履职并辞去
职务，董事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实
发生后，应当立即召开会议将其解聘：
(一)出现本细则第四条所规定的情形之一；
(二)连续不能履行职责达到三个月以上；
(三)在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重
大损失或者对公司产生重大影响的；
(四)违反法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规定
和公司章程、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对
公司产生重大影响的。
第十四条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要
求其承诺在任职期间及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公
开为止，但涉及公司违法违规的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第十五条 公司董事会秘书被解聘或辞任离任的,应当接受董事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会
秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者
未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十六条 公司董事会秘书如辞任或者被解聘，公司应当在原任
董事会秘书离职后六个月内完成董事会秘书的聘任工作。董事会秘书
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则
空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书职责。
第五章 董事会办公室
第十七条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，为
公司的信息披露管理部门。董事会秘书为董事会办公室负责人，保管
董事会印章。
第十八条 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其
处理日常事务。
第六章 附则
第十九条 本工作细则所称“以上”、
“内”都含本数。
第二十条 本工作细则未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文
件及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的相关规定执行。
第二十一条 本工作细则经董事会审议通过之日起生效实施。
第二十二条 本工作细则解释权属于公司董事会。
首页
微信公众号
证券之星APP
