证券代码：920368 证券简称：连城数控 公告编号：2026-072
大连连城数控机器股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8 月 24
日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订公司部分内部管理制
度的议案》之子议案 3.07：
《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》。议案表
决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：
大连连城数控机器股份有限公司
第一章 总则
第一条 为保证大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“公司”）规范
运作，明确董事会秘书的职责权限，促进董事会秘书依法履行职责，保护公司
及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、
《上市公司董事会秘书监管
规则》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律
法规、规章、规范性文件和《大连连城数控机器股份有限公司章程》
（以下简称
《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。
第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、
法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
董事会秘书是公司信息披露事务的负责人。公司董事会下设董事会办公
室，作为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管理。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉证券法律
法规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。
前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、法律合规、
金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的 5 年以上工作经验，或者取得法
律职业资格证书并且具有 5 年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具
有 5 年以上工作经验。
第四条 具有下列情形之一的，不得担任董事会秘书：
（一）
《公司法》
《上市规则》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管
理人员情形之一的；
（二）最近 36 个月受到过中国证监会及其派出机构的行政处罚或者被采
取 3 次以上行政监督管理措施；
（三）最近 36 个月受到过证券交易所或者全国中小企业股份转让系统有
限责任公司公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（四）法律法规、证券交易所规定的其他情形。
公司应当就董事会秘书候选人符合本条要求作出说明并予以披露。
第三章 职责
第五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应
的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利
益。
第六条 董事会秘书协助董事会履行职责，向董事会报告工作。董事会秘
书履行如下职责：
（一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务管理制度
并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规
定；
（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务负责人等高
级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格
式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审
核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告
的重大异常情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按规定
的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息
的登记、保管和报送工作；
（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护
制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开
重大信息泄露时，立即向证券交易所报告并披露；
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提
出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并
签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合
法律法规、证券交易所相关规定和公司章程的规定；
（七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规
和证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务信息、
内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告；
（八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、证
券交易所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、证券交易
所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级
管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实
向证券交易所报告；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员
及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的
专业意见；
（十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并
向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回
复证券交易所问询；
（十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的
了解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、
证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通；
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股东名册；
每季度检查持有 5%以上股份的股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持
有和买卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定
整改，并及时向证券交易所报告；
（十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份信息，按
照证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。
第七条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，董事会
秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务
和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，应当制定重大事件报告、
传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，
确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书的工
作，知悉重大事件、已披露事项进展等情况时，应当按照公司规定及时履行报
告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、
阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。公司内部审计机构发现重大问题或
者线索的，应当及时向审计委员会报告并通报董事会秘书。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董
事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然
受到不当妨碍或者阻挠的，应当向中国证监会、证券交易所报告，并提供相关
证据。
第八条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息，
信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重大
事项审议程序等行为的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
董事会秘书按照相关规定向董事会及其专门委员会提出建议但未被采纳
的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
第四章 聘任与解聘
第九条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会秘书人选
及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。
第十条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由。
董事会秘书具有下列情形之一的，应当停止履职并辞去职务，董事会秘书
未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后，应当立即召开会议
将其解聘：
（一）不符合本细则第四条的规定；
（二）连续不能履行职责达到 3 个月以上；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损
失或者对公司产生重大影响的；
（四）违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》、内部管理制度
等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。
第十一条 董事会秘书被解聘或辞任时，公司应当及时向证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，
向证券交易所提交个人陈述报告。
董事会秘书被解聘或辞任的，公司应当在 6 个月内完成董事会秘书的聘任
工作。在公司董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书职责。
第十二条 董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经理、财务
负责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职
务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。
董事会秘书应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能
力。
第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，将有关档案
文件、正在办理或待办理事项，在公司审计委员会的监督下移交。董事会秘书
离任后应持续履行保密义务直至公司有关信息公开披露为止，但涉及公司违法
违规的信息除外。
第十四条 公司应当聘任证券事务代表，设立由董事会秘书负责管理的工
作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。在董事会秘书不能履行职责时，
由证券事务代表代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信
息披露所负有的责任。
第五章 履职评价及责任追究机制
第十五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责设定与董事会秘书职责相匹
配的考核评价标准，并定期对董事会秘书的履职情况进行评价，评价结果作为
董事会秘书薪酬调整、续聘或解聘的重要依据。
第十六条 董事会秘书未勤勉尽责的，公司应当追究相应责任；违反法律
法规及《公司章程》等制度的有关规定，给公司、投资者造成重大损失或者对
公司产生重大影响的，公司应当及时更换董事会秘书。
第六章 附则
第十七条 本细则未尽事宜或本细则与有关法律、法规、规章、规范性文
件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及
《公司章程》的规定为准。
第十八条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
第十九条 本细则由公司董事会负责解释。
第二十条 自本细则施行之日起至 2027 年 12 月 31 日止为过渡期。过渡期
内，公司董事会秘书任职、兼职等与本细则要求不一致的，应当逐步调整至符
合本细则规定。
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