国投证券股份有限公司
关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐人”）作为深圳微
芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）2024 年度向特
定对象发行 A 股股票项目持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律、法规的规定，对公司 2024 年度向特定对象发行股票限售股上市流
通事项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2025 年 12 月 1 日出具的《关于同意深圳微
芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕
特定对象发行 A 股股票 35,133,136 股，并于 2026 年 3 月 2 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次上市流通的限售股为公
司向特定对象发行股份的限售股，限售期为自发行结束之日起 6 个月，该部分限
售股股东数量为 12 名，对应的限售股份数量为 35,133,136 股，占公司总股本的
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司本次向特定对象发行股票完成后，总股本为 442,941,248 股。截至本核
查意见出具日，公司因可转换公司债券转股，总股本增加至 442,941,642 股，除
此之外，公司未发生其他因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 35,133,136 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 9 月 2 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售
持有限售股 股占公司 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称
数量 总股本的 通数量（股） 股数（股）
比例（%）
海南文泰日晟私募股权投资基金管
投资基金
西安博成基金管理有限公司-博成开
元精选私募证券投资基金
深圳市共同基金管理有限公司-共同
成长基金
无锡金筹投资管理有限公司-金筹研
究精选一期私募证券投资基金
陕西创领股权投资合伙企业（有限
合伙）
合计 35,133,136 7.93 35,133,136 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 35,133,136 -
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，微芯生物本次上市流通的限
售股股份持有人遵守了其在参与公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票中做
出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关规定。
综上，保荐人对公司本次限售股上市流通事项无异议。
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