浙江巨化股份有限公司
反舞弊与举报投诉管理办法
（2026 年修订）
本标准规定了浙江巨化股份有限公司（以下简称“公司”）公司股东会、董事会
与总经理以及反舞弊常设机构的职责，舞弊事件的举报、调查及报告管理以及反舞弊
举报投诉的管理要求。
本标准适用于公司及纳入合并报表范围的各单位反舞弊与举报投诉的管理。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的
版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适
用于本文件。
公司章程
Q/JHGF G 023 员工奖惩管理办法
下列术语和定义适用于本标准。
舞弊
指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正
当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的
行为。
投诉
指公司员工、客户、合作伙伴等相关方，就公司内部管理、员工行为、业务开展
等过程中存在的违规、舞弊、不公或不合理情形，向公司指定部门提出的诉求和反映。
举报
指任何单位或个人（以下简称“举报人”），向公司指定部门反映公司员工或相
关第三方存在舞弊行为、违规违纪行为的线索和相关信息。
反舞弊工作
指公司为预防、识别、调查、处置舞弊行为，规范经营管理，强化内部控制而开
展的一系列系统性工作，包括预防教育、风险排查、投诉举报处理、调查核实、责任
追究等。
据调查报告决定处理事项。
含反舞弊在内的内部控制体系。董事会审计委员会监督指导内部审计与控制部开展对
举报投诉涉及公司高级管理人员的调查工作，根据调查报告决定处理事项。
部审计与控制部开展对举报投诉涉及一般员工及初、中级管理人员的调查工作，根据
调查报告决定处理事项。
其主要职责：
向总经理、董事会审计委员会、股东会报告；
计委员会、股东会报告；
反馈；
归档。
何舞弊行为，应通过正当渠道向公司反舞弊机构举报。
经营风险，维护公司和股东的合法权益，确保公司经营目标的实现和持续、稳定、健
康发展，根据企业内部控制基本规范的要求，结合公司实际情况，制定本标准。
通员工的职业行为，严格遵守国家法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，
防止损害公司及股东利益的行为发生。
等；
成严重后果的；
实施控制措施以降低舞弊发生的机会，同时定期评估举报通道及举报管理的有效性。
公司对舞弊的持续监督应融入到日常的控制活动中，包括日常的管理和监督活动。
可通过各种途径举报公司及其人员实际或疑似舞弊事件的信息，包括对公司及其人员
违反职业道德情况的投诉和举报。内部审计与控制部在收到投诉和举报信息后，填制
“投诉举报信息登记表”，按照被投诉举报对象的不同进行处理。
管领导进行评估，并上报总经理，由总经理决定进一步调查事项。在进行有关调查时，
由内部审计与控制部或总经理指定人员组成调查小组进行舞弊事件真实性调查，视需
要也可聘请外部专家或专业机构参与调查，调查小组成员必须为2人或以上。调查完
成形成“调查报告”向总经理报告（包括但不限于举报内容、调查过程、调查结论等）
，
由总经理审阅报告后根据报告内容决定处理事项。
评估，向董事会审计委员会提供举报投诉资料，并由董事会审计委员会决定进一步调
查事项。在进行有关调查时，视需要可聘请外部专家或专业机构参与调查，调查小组
成员必须为2人或以上。调查完成后形成“调查报告”向董事会报告（包括但不限于
举报内容、调查过程、调查结论等），董事会审阅报告后根据报告内容决定处理事项。
公司股东会提供举报投诉资料，由公司股东会调查相关事项。在进行有关调查时，视
需要可聘请外部专家或专业机构参与调查，调查小组成员必须为2人或以上。调查完
成后形成“调查报告”向股东会报告（包括但不限于举报内容、调查过程、调查结论
等），股东会审阅报告后根据报告内容及相关规定决定处理事项。
配合调查 。
假陈述，试图掩盖真相的行为，按照《员工奖惩管理办法》和《公司章程》的规定，
将给予通报批评、记过、降免职（解聘）或降薪、解除劳动合同告诫、合同期满不续
签、解除劳动合同、罢免等惩处。触犯法律的，移交司法机关依法处理；
击报复的行为，或对参与调查员工采取敌对措施。对违规泄露举报人员信息或对举报
人员采取打击报复的人员，视情节轻重，将给予通报批评、记过、降免职（解聘）或
降薪、解除劳动合同告诫、合同期满不续签、解除劳动合同、罢免等惩处；触犯法律
的，移交司法机关依法处理。
和人员提供投诉举报人的信息和举报内容；因工作需要查阅举报投诉资料时，若举报
投诉资料涉及一般员工及初、中级管理人员时，应得到总经理的同意，查阅人员方可
进行查阅；若举报投诉资料涉及公司董事会成员与高级管理人员时，应得到董事会的
同意，查阅人员方可进行查阅。查阅人员必须对查阅的内容、时间、查阅人员的情况
在内部审计与控制部进行登记。
举报人反馈。
以奖励。
发生舞弊事件后，公司应及时采取补救措施，并对受影响的业务部门的内部控制
进行评估和整改。
奖惩办法》的规定予以相应处罚；触犯法律的，移送司法机关依法处理。
举报电话：0570-3092098
通信地址：浙江省衢州市柯城区浙江巨化股份有限公司内部审计与控制部
邮政编码：324004
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