深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
董事会合规委员会实施细则
第一章 总则
第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治
国战略部署，深化法治国企建设，切实做好深圳经济特区房
地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理
工作，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》
）、
《深圳市投资控股有限公司合规管理办法》《深圳经济特区
房地产（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
《深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司合规管理办法》
及其他有关规定，公司特设立董事会合规委员会（以下简称
“合规委员会”），并制定本实施细则。
第二条 董事会合规委员会是董事会设立的专门工作机
构，主要负责统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究
解决重点难点问题，履行法律法规、公司章程等规定的其他
合规管理职责。
第三条 合规委员会及其委员应遵守《公司法》、其他
法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第四条 合规委员会会议是合规委员会议事的主要形式。
按规定参加合规委员会会议是履行委员职责的基本方式。本
实施细则对出席和列席合规委员会会议人员均具有约束力。
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第二章 人员组成
第五条 合规委员会委员由五名董事组成，委员为公司
董事长、总经理、党委副书记、财务总监、独立董事（至少
有一名为法律专业人士）。
第六条 合规委员会中的独立董事委员由董事长、二分
之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会
选举产生。
第七条 合规委员会设主任委员（召集人）一名，由董
事长担任，负责召集和主持合规委员会会议；主任委员不能
履行职责时，由其指定一名其他委员代行职责。
第八条 合规委员会任期与董事会一致，委员任期届满，
可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动
失去委员资格，公司按照本实施细则第五条、第六条、第七
条规定补选委员。
第九条 合规委员会下设合规工作组为日常办事机构，
合规工作组具体工作由公司合规管理牵头部门负责，办理日
常工作联络和会议组织等工作。
第三章 职责权限
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第十条 合规委员会的主要职责权限为：
（一）统筹协调推进合规管理工作；
（二）明确合规管理目标、战略规划，审核合规管理基
本制度、体系建设方案、年度计划、年度报告等并提出意见
或建议；
（三）研究合规管理重大事项并提出意见或建议；
（四）研究首席合规官的任免、合规管理牵头部门的设
置和职责并提出意见或建议；
（五）研究重大合规风险管理策略、重大合规风险事件
的应对措施；
（六）研究重大违规事项，提出对有关违规人员的处理
意见或建议；
（七）指导、监督和评价公司合规管理工作；
（八）经公司董事会授权的其他事项，或者法律、法规
及公司规章制度规定的其他合规职责。
第四章 决策程序
第十一条 合规工作组负责做好合规委员会决策的前期
准备工作，提供会议有关方面的资料：
（一）合规管理体系建设方案；
（二）合规管理基本制度；
（三）合规年度报告；
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（四）合规管理重大事项报告；
（五）其他相关事宜材料。
第十二条 合规委员会根据本实施细则的规定召开会议，
对议案进行讨论，形成决议后提交董事会。
第五章 议事规则
第十三条 合规委员会会议分为定期会议和临时会议，
主任委员召集和主持合规委员会会议，主任委员不能出席时
可委托其他委员主持。
第十四条 合规委员会定期会议每年召开一次，应于会
议召开三日前通知全体委员。
主任委员认为有必要或三分之一以上委员提议时，可以
召开临时会议，主任委员应在接到提议后七日内，召集和主
持合规委员会会议。临时会议应于会议召开三日前通知全体
委员。
会议通知包括会议召开方式、会议时间和地点、会议期
限、委员出席会议的要求、发出通知的日期、联系人及联系
方式、会议议案及说明等内容。
第十五条 合规委员会会议应由三分之二以上的委员出
席方可举行；会议作出的决议，应当经全体委员的过半数通
过。
合规委员会决议的表决，应当一人一票。
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第十六条 合规委员会会议可采取现场会议、通讯方式、
现场与通讯相结合等方式召开。
第十七条 出席合规委员会会议的委员均有权依据自身
判断，明确、独立地发表意见。
第十八条 合规委员会会议讨论同委员利益相关的议题
时，相关委员应回避。
第十九条 首席合规官应列席合规委员会会议，合规工
作组成员可列席合规委员会会议。必要时可邀请公司董事、
高级管理人员列席会议。
第二十条 合规委员会如认为必要，可以召集与会议议
案有关的其他人员列席会议介绍情况、接受问询等；必要时，
也可邀请有关中介机构、专家列席会议，为其决策提供专业
意见，费用由公司支付。
第二十一条 合规委员会会议应当对所议事项的决定作
成会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议
记录应包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、主持人姓名；
（二）出席委员的姓名以及委托代表出席会议的委员及
其代理人姓名；
（三）列席人员姓名及记录人员姓名；
（四）会议议程和议案主要内容；
（五）出席委员发表的意见，出席会议的委员有权要求
在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载；
（六）会议表决结果。
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第二十二条 合规委员会会议通过的议案及表决结果，
应以书面形式报公司董事会。
第二十三条 合规委员会会议记录和书面文件由董事会
秘书保存，保存期限为至少十年。
第二十四条 合规委员会会议的召开程序、表决方式和
会议通过的议案及表决结果必须遵循有关法律、法规、《公
司章程》及本实施细则的规定。
第二十五条 出席会议的委员对会议所议事项负有保密
义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附则
第二十六条 本实施细则自董事会审议通过之日起施行。
第二十七条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、
法规和《公司章程》的规定执行；本实施细则如与国家日后
颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》和《上
市公司治理准则》相抵触时，按国家有关法律、法规、《公
司章程》和《上市公司治理准则》的规定执行，并立即修订
本实施细则，报董事会审议通过。
第二十八条 本实施细则解释权归公司董事会。
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