天奇自动化工程股份有限公司
银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）在银行间债
券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露工作，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范
运作，保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中
国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融
资工具信息披露规则》等相关法律法规、规范性文件、交易商协会自律规则以及《公司章程》的有
关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指公司在中
国银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
本制度所称“信息”，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债务融资工具发行及存续期内，对
发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监
管部门要求披露的信息。
本制度所称“信息披露”，是指按照法律、法规和银行间市场交易商协会规定要求披露的信息，在
规定时间内、按照规定的程序、以规定的方式向投资者披露；在债务融资工具存续期内，公司的定
期报告以及公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应当及时向投资者持续披露。
本制度所称“存续期”，是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债务融资工
具债权债务关系终止的其他情形期间。
第三条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的
词句。
第四条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全体董事、高级管理人员应当忠
实、勤勉地履行信息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
第五条 公司的董事和高级管理人员或履行同等职责的人员无法保证发行文件和定期报告内容
的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在发行文件和定期报告中发表意见并陈述理由，公
司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以提供能够证明其身份的证明材料，并向交
易商协会申请披露对发行文件或定期报告的相关异议。公司控股股东、实际控制人应当诚实守信、
勤勉尽责，配合公司履行信息披露义务。
第六条 公司有关部门和人员应当按照本制度的相关规定，在公司债务融资工具发行及存续期
间，履行有关信息的内部报告程序和对外披露的工作。
第七条 债务融资工具存续期内，公司信息披露的时间应当不晚于企业按照境内外监管机构、
市场自律组织、证券交易场所要求，或者将有关信息刊登在其他指定信息披露渠道上的时间。
第二章 信息披露的内容及标准
第八条 公司应当通过交易商协会认可的网站公布债务融资工具当期发行文件，发行文件至少
包括以下内容：
（一） 最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表；
（二） 募集说明书；
（三） 信用评级报告（如有）；
（四） 受托管理协议（如有）；
（五） 法律意见书；
（六） 交易商协会要求的其他文件。
公司首次面向银行间市场机构投资者发行债务融资工具，应至少于发行日前两个工作日公布发行文
件；非首次面向银行间市场机构投资者发行债务融资工具，应至少于发行日前一个工作日公布发行
文件；发行超短期融资券，应至少于发行日前一个工作日公布发行文件。
有关上述信息披露文件的编制及披露，公司应遵照交易商协会的相关自律规则。
第九条 公司或簿记管理人应当在不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果。公告内容
包括但不限于当期债券的实际发行规模、期限、价格等信息。
第十条 在债务融资工具的存续期内，公司应按以下要求持续披露信息：
（一） 公司应当在每个会计年度结束之日后 4 个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包
含报告期内公司主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息；
（二） 公司应当在每个会计年度的上半年结束之日后 2 个月内披露半年度报告；
（三） 公司应当在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内披露季度财务报表，第一
季度财务报表的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。
（四） 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表。如公司编
制合并财务报表的，除提供合并财务报表外，还应当披露母公司财务报表。
公司定向发行债务融资工具的，应当按照前款规定时间，比照定向注册发行关于财务信息披露的要
求披露定期报告。
第十一条 公司无法按时披露定期报告的，应当于前款规定的披露截止时间前，披露未按期披露
定期报告的说明文件，内容包括但不限于未按期披露的原因、预计披露时间等情况。
第十二条 存续期内，公司发生可能影响债务融资工具偿债能力或投资者权益的重大事项时，应
当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。所称重大事项包括但不限于：
（一） 发行人名称变更；
（二） 发行人生产经营状况发生重大变化，包括全部或主要业务陷入停顿、生产经营外部条
件发生重大变化等；
（三） 公司变更财务报告审计机构、债务融资工具受托管理人、信用评级机构；
（四） 公司 1/3 以上董事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动；
（五） 公司法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职责；
（六） 公司控股股东或者实际控制人变更，或股权结构发生重大变化；
（七） 公司提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（八） 公司发生可能影响其偿债能力的资产出售、转让、报废、无偿划转以及重大投资行为、
重大资产重组；
（九） 公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失，或者放弃债权或者财产超过上年末净资产
的 10%；
（十） 公司股权、经营权涉及被委托管理；
（十一） 公司丧失对重要子公司的实际控制权；
（十二） 债务融资工具信用增进安排发生变更；
（十三） 公司转移债务融资工具清偿义务；
（十四） 公司一次承担他人债务超过上年末净资产 10%，或者新增借款超过上年末净资产的 20%；
（十五） 公司未能清偿到期债务或公司进行债务重组；
（十六） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、
市场自律组织做出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为；
（十七） 公司法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权
机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为；
（十八） 公司涉及重大诉讼、仲裁事项；
（十九） 公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；
（二十） 公司拟分配股利，或发生减资、合并、分立、解散及申请破产的情形；
（二十一） 公司涉及需要说明的市场传闻；
（二十二） 债务融资工具信用评级发生变化；
（二十三） 公司订立其他可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同；
（二十四） 发行文件中约定或公司承诺的其他应当披露事项；
（二十五） 其他可能影响其偿债能力或投资者权益的事项。
定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定或约定。
第十三条 公司应在出现以下情形之日起 2 个工作日内，履行本制度规定的重大事项的信息披露
义务：
（一） 董事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
（三） 董事或者高级管理人员或者具有同等职责的人员知道该重大事项发生时；
（四） 收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时；
（五） 完成工商登记变更时。
重大事项出现泄漏或市场传闻的，公司应当在出现该情形之日后 2 个工作日内履行本制度规定的重
大事项的信息披露义务。
已披露的重大事项出现重大进展或变化的，公司应当在进展或者变化出现之日后 2 个工作日内披露
进展或者变化情况及可能产生的影响。
第十四条 公司变更本制度的，应当在披露最近一期年度报告或半年度报告披露变更后制度的主
要内容；公司无法按时披露上述定期报告的，公司应当于前述规定的定期报告的披露截止时间前披
露变更后制度的主要内容。
第十五条 公司变更信息披露事务负责人的，应当在变更之日后 2 个工作日内披露变更情况及接
任人员；对于未在信息披露事务负责人变更后确定并披露接任人员的，视为由法定代表人担任。如
后续确定接任人员，应当在确定接任人员之日后 2 个工作日内披露。
第十六条 公司变更债务融资工具募集资金用途，应当按照规定和约定履行必要变更程序，并至
少于募集资金使用前 5 个工作日披露拟变更后的募集资金用途。
第十七条 公司对财务信息差错进行更正，涉及未经审计的财务信息的，应当同时披露更正公告
及更正后的财务信息。
涉及经审计财务信息的，公司应当聘请会计师事务所进行全面审计或对更正事项进行专项鉴证，并
在更正公告披露之日后 30 个工作日内披露专项鉴证报告及更正后的财务信息；如更正事项对经审
计的财务报表具有广泛性影响，或者该事项导致公司相关年度盈亏性质发生改变，应当聘请会计师
事务所对更正后的财务信息进行全面审计，并在更正公告披露之日后 30 个工作日内披露审计报告
及经审计的财务信息。
第十八条 债务融资工具附选择权条款、投资人保护条款等特殊条款的，公司应当按照相关规定
和发行文件约定及时披露相关条款的触发和执行情况。
第十九条 公司应当至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前 5 个工作日披露付息或兑付
安排情况的公告。
第二十条 债务融资工具偿付存在较大不确定性的，公司应当及时披露付息或兑付存在较大不确
定性的风险提示公告。
第二十一条 债务融资工具未按照约定按期足额支付利息或兑付本金的，公司应在当日披露未
按期足额付息或兑付的公告；存续期管理机构应当不晚于次 1 个工作日披露未按期足额付息或兑付
的公告。
第二十二条 债务融资工具违约处置期间，公司及存续期管理机构应当披露违约处置进展，公
司应当披露处置方案主要内容。公司在处置期间支付利息或兑付本金的，应当在 1 个工作日内进行
披露。
第二十三条 若公司无法履行支付利息或兑付本金义务，提请增进机构履行信用增进义务的，
公司应当及时披露提请启动信用增进程序的公告。
第二十四条 公司进入破产程序的，信息披露义务由破产管理人承担，公司自行管理财产或营
业事务的，由公司承担。
破产信息披露义务人无需按照本制度要求披露定期报告和重大事项，但应当在知道或应当知道以下
情形之日后 2 个工作日内披露破产进展：
（一） 人民法院作出受理公司破产申请的裁定；
（二） 人民法院公告债权申报安排；
（三） 计划召开债权人会议；
（四） 破产管理人提交破产重整计划、和解协议或破产财产变价方案和破产财产分配方案；
（五） 人民法院裁定破产重整计划、和解协议、破产财产变价方案和破产财产分配方案；
（六） 重整计划、和解协议和清算程序开始执行及执行完毕；
（七） 人民法院终结重整程序、和解程序或宣告破产；
（八） 其他可能影响投资者决策的重要信息。
破产信息披露义务人应当在向人民法院提交破产重整计划、和解协议、破产财产变价方案和破产财
产分配方案及其他影响投资者决策的重要信息之日后 5 个工作日内披露上述文件的主要内容，并同
时披露审计报告、资产评估报告等财产状况报告。
发生对债权人利益有重大影响的财产处分行为的，破产信息披露义务人应当在知道或应当知道后 2
个工作日内进行信息披露。
第二十五条 信息披露文件一经公布不得随意变更。确有必要进行变更或更正的，应披露变更
公告和变更或更正后的信息披露文件。
第二十六条 公司更正或变更已披露的信息时，需按照信息披露变更的相关要求执行，并及时
披露变更公告和变更或更正后的信息披露文件，公告应至少包括以下内容:
（一） 变更原因、变更前后相关信息及其变化；
（二） 变更事项符合国家法律法规和政策规定，并经公司有权决策机构同意的说明；
（三） 变更事项对公司偿债能力和偿付安排的影响；
（四） 相关中介机构对变更事项出具的专业意见；
（五） 与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有重要影响的其它
信息。
第三章 信息披露工作的管理
第二十七条 公司设置证券事务部，公司证券事务部是公司信息披露的管理部门，是公司的信
息披露负责机构，负责与交易商协会、投资者、证券服务机构和新闻媒体等方面的联系，健全和完
善信息披露制度，撰写公司信息披露文稿，确保公司真实、准确、完整和及时地进行信息披露。
公司证券事务部由董事会秘书领导，协助董事会秘书处理公司信息披露、投资者关系管理等事务。
第二十八条 董事会秘书为信息披露事务负责人，信息披露事务负责人为公司信息披露工作的
主要责任人，负责组织和协调债务融资工具信息披露相关工作，接受投资者问询，维护投资者关系。
公司应当为信息披露事务负责人履行职责提供便利条件。
第二十九条 如信息披露事务负责人无法继续履行信息披露事务负责人相关职责的，董事会应
从公司董事、高级管理人员或具有同等职责的人员中选举产生新的信息披露事务负责人并披露。
第三十条 信息披露事务负责人在信息披露中的职责：
（一） 作为公司与投资者的指定联络人，负责组织和协调债务融资工具信息披露相关工作；
（二） 及时掌握国家对公司施行的法律、法规和交易商协会对公司信息披露工作的要求；
（三） 接受投资者问询，维护投资者关系；
（四） 有权参加董事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查
阅涉及信息披露事宜的所有文件；
（五） 负责公司信息的保密工作，制订保密措施；内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以
解释和澄清。
第三十一条 公司信息披露义务人为全体董事、高级管理人员和各部门、各子公司和参股公司
的主要负责人；公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和公司关联人（包括关
联法人、关联自然人和视同为公司关联人）亦应承担相应的信息披露义务。任何机构及个人不得干
预信息披露事务负责人和信息披露事务管理部门有关法律、法规及规则的要求披露信息。
第三十二条 董事会和董事在信息披露中的职责：
（一） 董事会和全体董事应当配合信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事
务负责人和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件；
（二） 董事会建立有效机制，确保信息披露事务负责人能够第一时间获悉重大信息；
（三） 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应
当及时改正；
（四） 全体董事应当勤勉尽责，了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信
息披露义务；
（五） 全体董事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误导性陈述
或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担责任，但有充分证据表明其已经履
行勤勉尽责义务的除外；
（六） 非经董事会书面授权，董事个人不得代表公司或董事会对外发布公司未经公开披露的
信息。
第三十三条 公司高级管理人员在信息披露中的职责：
（一） 公司高级管理人员应当配合信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事
务管理人员和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件；
（二） 公司高级管理人员应当建立有效机制，确保信息披露负责人能够第一时间获悉公司重
大信息；
（三） 高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证相关信息在规定期
限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
（四） 公司高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误
导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担责任，但有充分证据表明
其已经履行勤勉尽责义务的除外；
（五） 公司高级管理人员应当定期或不定期向董事会报告公司经营情况、对外投资、重大合
同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息，
保证报告的真实、及时和完整，并承担相应责任；
（六） 非经董事会书面授权，公司高级管理人员个人不得代表公司或董事会对外发布公司未
经公开披露过的信息。
第三十四条 公司各部门、各下属子公司的主要负责人为重大信息汇报工作的责任人，应当督
促本部门或公司严格执行本制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息通报给信息披露事
务负责人和信息披露事务管理部门。
公司各部门、各下属子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务负责人和信息披露
事务管理部门报告相关信息，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时且没有虚假记载、
严重误导性陈述或重大遗漏。
第三十五条 公司相关的财务信息披露之前，应当执行财务管理和会计核算内部控制和相关监
督机制，保证相关控制有效实施，确保财务信息和会计数据的真实、准确，防止财务信息和会计数
据的泄露。
第三十六条 定期报告的编制与报批流程：
（一） 职能部门负责提供编制所需基础材料、部分负责人、公司分管领导依次审签；
（二） 信息披露事务管理部门负责汇编并形成定期报告初稿，审计委员会应对定期报告中的
财务信息进行审议，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董
事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（三） 召开董事会会议审议批准披露信息时，应由董事、高级管理人员对披露信息签署书面
意见；
（四） 信息披露事务管理部门负责将经批准通过的披露信息提交债务融资工具主承销商审核，
并对外披露。
第三十七条 临时报告（重大事项）的编制与呈报流程：
（一） 信息披露相关责任人应在知悉公司发生本制度规定的重大事项，第一时间报告信息披
露事务管理部门，并提供相关信息和资料。信息披露事务管理部门根据重大事项具体情况可要求信
息披露相关责任人员补充完整信息和资料。信息披露相关责任人应对提供或传递的信息的真实性、
准确性、完整性负责；
（二） 临时报告文件由信息披露管理事务部门组织草拟，报公司董事长审批通过后予以披露；
需履行审批程序的，尽快提交董事会、股东会审议通过后予以披露。
第三十八条 信息披露事务管理部门负责公司与投资者、中介服务机构、媒体等信息沟通的组
织、协调、管理工作。
第三十九条 投资者、中介服务机构、媒体等到公司现场参观、座谈沟通的，由信息披露事务
管理部门统筹、合理安排，避免参观者有机会获取未公开信息。
第四十条 信息披露事务负责人对董事、高级管理人员履行信息披露相关职责的具体情况进行记
录，相关记录交由信息披露事务管理部门进行管理和保存。
第四十一条 公司完成信息披露后，由信息披露事务管理部门对公告文件及相关备查文件进行
归档保存。
第四十二条 信息披露事务管理部门负责信息披露涉及资料的保管工作，存档期限为十（10）
年。
第四十三条 公司董事、高级管理人员或其他员工需要借阅已披露信息涉及的资料，需经由信
息披露事务管理部门办理相关借阅手续，并按时归还。借阅人因保管不善致使文件遗失，应承担相
应责任。
第四章 信息披露的保密措施
第四十四条 信息披露事务管理部门应当加强公司公文传阅和内部宣传渠道（含官网、官方微
信、信息刊物等）的管理，防止由此泄露未公开信息。
第四十五条 公司对未公开的信息应采取严格保密措施，严控知情人范围。信息知情人员应严
格按照公司关于内幕信息管理制度的规定进行登记。信息知情人员的范围以登记为准。信息知情人
对其获知的未公开的重大信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露。
第四十六条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，对公
司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。公司应
采取必要的措施（包括但不限于签署保密协议等），在信息公开披露前将信息知情者控制在最小范
围内。
第四十七条 公司有必要通过业绩说明会、媒体通气会、路演活动等进行外部沟通时，相关人
员应确保互动可控，不得向媒体、投资者提供未公开的信息。
第五章 信息披露的责任追究
第四十八条 出现下列情况之一的，公司将视情节轻重，依据法律法规与内部章程严肃追责，
处罚措施包括但不限于批评、警告、降职、解除劳动合同等，并且公司有权视情形追究相关责任人
的赔偿责任：
（一） 违反《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融
企业债务融资工具信息披露规则》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规，致使信息披露发
生重大差错，给公司/投资者造成重大经济损失或不良影响；
（二） 相关信息披露责任人未勤勉尽责，因沟通不及时、核查不全面等主观性失职造成信息
披露出现重大差错，给公司/投资者带来重大经济损失或不良影响；
（三） 除不可抗力之外，因其他个人原因造成信息披露出现差错、给公司/投资者带来经济损
失或不良影响。
第四十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给公司造
成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第五十条 本制度未尽事宜，遵照监管机构适用的有关信息披露的法律法规及其他规范性文件执
行。本制度与法律、法规及交易商协会的自律规则有冲突时，按法律、法规及交易商协会的自律规
则执行。
第五十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第五十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
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