海南矿业股份有限公司
信息披露管理制度
（2026 年 8 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）及相关信息披
露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)，
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司信息披露
管理办法》(以下简称“《披露办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号-信息披露事务管理》等相关法律、行政法规、规范性文件和《海南矿业股份
有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定，并结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 本制度所称“信息披露义务人”是指：公司及其董事、高级管理人
员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等
自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证券监督管理委员会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第三条 信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，
通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 本制度由董事会负责建立并保证有效实施，董事长是信息披露事务
管理制度的第一责任人，对公司信息披露制度管理承担首要责任，董事会秘书负
责信息事务的具体协调，董事会办公室为信息披露的常设机构。
第五条 本制度适用于如下机构和人员：
（一）公司董事与董事会；
（二）公司高级管理人员；
（三）公司各职能部门及其负责人；
（四）公司分公司、控股子公司及其负责人；
（五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东；
（六）依据法律、法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的范围和内容
第六条 本制度所称“信息”是指《证券法》规定的，涉及公司经营、财务
或者对公司发行的股票或其他证券及其衍生品种的价格可能产生重大影响、投资
者尚未得知的信息以及证券监管机构要求披露的其他信息。
信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公
告书、收购报告书等。
第七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。信
息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券
交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。信息披露义务人不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报
告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第九条 公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、投资者说明会、分析
师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供
公司尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个
信息披露时段内披露相关公告。
第十条 公司及其实际控制人、股东、董事、高级管理人员、收购人、资产
交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
第一节 定期报告
第十一条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投
资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财
务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露，季度报告应
当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第十三条 公司应当按照中国证监会的规定和上海证券交易所的要求制作、
披露定期报告。
第十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
第十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
第十六条 季度报告应该记载以下的内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
第十七条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公
司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞
争力的信息，便于投资者合理决策。
第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经公司董事会审议
通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审
计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内
容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司
不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据，
包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
(一) 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
(二) 公司发生大额赔偿责任；
(三) 公司计提大额资产减值准备；
(四) 公司出现股东权益为负值；
(五) 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
(六) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
(七) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
(八) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
(九) 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
(十) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
(十一) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
(十三) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(十四) 会计政策、会计估计重大自主变更；
(十五) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(十六) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
(十七) 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
(十八) 除董事长或者总裁外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
(十九) 中国证监会规定的其他事项。
公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十四条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一
时点后及时履行首次披露义务：
(一) 董事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三) 董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司证券及其衍生品种出现异常波动。
第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露
进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十六条 公司控股子公司发生本制度所规定的重大事件，可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公
司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，
公司应当履行信息披露义务。
第二十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易
的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时
披露。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披
露工作。
在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，
公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询、核实情况
并及时披露公告予以澄清说明。
第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动
的影响因素，并及时披露。
第三十条 除依法应当披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以
自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信
息相冲突，不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息，应当真实、准确、完整，遵守
公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的，应当审慎、客观，不得利用该
等信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易、市场操纵或者
其他违法违规行为。
自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并充分提示可能
出现的不确定性和风险。
第三十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第三十二条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十三条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第三十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第三章 信息披露的管理
第一节 管理机构及人员职责
第三十五条 董事会秘书为履行职责，有权参加高级管理人员相关会议，查阅
涉及信息披露的有关文件、资料，了解公司的财务和经营等情况，或者要求公司
有关部门、人员对相关事项作出说明。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事和董事会、高级管理人
员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作，并为董事会秘书和董
事会办公室履行职责提供工作便利；财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息
披露方面的相关工作。内部审计机构发现重大问题或者线索的，应当及时通报董
事会秘书。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董事
长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到
不当妨碍或者阻挠的，应当向上海证券交易所报告，并提供相关证据。
第三十六条 信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。
董事会秘书应当对公司董事、高级管理人员以及公司各职能部门、分公司、子公
司的负责人以及其他负有信息披露职责的有关人员开展信息披露制度方面的相
关培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、控股股东、持股 5%
以上的股东。
第三十七条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当在 2 个交易日内
向董事会秘书报告，由董事会秘书在上海证券交易所网站上进行披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第三十八条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。
第三十九条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题
的，应当进行调查并提出处理建议。
第四十条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，并及时
通知董事会秘书。
第二节 信息的传递、审核、披露流程
第四十一条 董事会应当确保公司按时披露定期报告。因故无法形成董
事会审议定期报告的决议的，公司应当以董事会公告的形式对外披露相关情况，
说明无法形成董事会决议的原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通
过的定期报告。
定期报告的编制、审议及披露程序如下：
（一）总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案；董事会秘书负责组织和协调定期报告草案编制工作，督促总裁、财
务负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照
规定的内容和格式汇总形成定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事会秘书应当在职责范围内，关注定期报告出现的财务数据异常、经营与
业务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并及时开展核实；发现问
题的，向董事会报告，提出整改建议。
第四十二条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）董事、高级管理人员知悉重大事件发生或已披露事件有重大进展、
变化时，应当立即向董事长报告，并通知董事会秘书；
（二）董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书
组织临时报告的披露工作；
（三）董事会秘书组织协调起草临时报告，并具体负责对外披露；
（四）控股子公司参照本制度规定的信息的传递、审核、披露流程履行相
关责任。
第四十三条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露
的信息原则上应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会
书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第四十四条 公开信息披露的信息文稿由董事会办公室撰稿或初审后，交董
事会秘书审核。
第四十五条 董事会秘书应按有关法律、行政法规、部门规章和上海证券交
易所、公司章程的规定，在形成股东会决议、董事会决议后披露定期报告和股
东会决议公告、董事会决议公告。
第四十六条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东会决议
公告、董事会决议公告以外的临时报告：
（一）公司发布的临时报告应视公告事项具体内容，提交总裁或分管领导
审核，再提交董事长或董事长授权的董事会成员审核批准；
（二）涉及控股子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，该事
项的公告应先提交该子公司负责人审核，再提交公司总裁审核同意，最后提交
公司董事长或董事长授权的董事会成员审核批准。
第四十七条 公司收到监管部门相关文件，应当在内部报告、通报，包括但
不限于：监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向本
公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件。
第四十八条 公司应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业
相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第四十九条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知
会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事
务所陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第三节 内幕信息知情人管理
第五十条 公司按照《证券法》和中国证监会、上海证券交易所相关规定
建立内幕信息知情人登记管理制度，公司应当按照《内幕信息知情人登记管理制
度》做好内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人登
记工作。
第五十一条 公司及相关信息披露义务人和其他内幕信息知情人在信息
披露前，应当将该信息的知情人控制在最小范围内。任何单位和个人不得非法获
取、提供、传播公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人
买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用
内幕信息。
第四节 信息披露暂缓与豁免
第五十二条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得
滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操
纵市场等违法行为。
第五十三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措
施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程
序如下：
信息披露义务人根据公司信息披露管理的相关制度通报重大信息或其他应
披露的信息时，认为此类信息符合本制度规定的暂缓、豁免披露条件的，应及时
将相关文件材料提交公司董事会办公室，并对其真实性、准确性、完整性和及时
性负责。
公司董事会办公室应当对上述提交的有关材料进行审慎核查，对于符合本制
度规定的信息披露暂缓或豁免的，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长
签字确认后，由董事会办公室归档保存。保存期限 10 年。
第五十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国
家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规
或者危害国家安全的，可以按照中国证监会、上海证券交易所相关规定豁免披露。
公司不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式
泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
第五十五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或
者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五十六条 公司暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第五十七条 公司应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，
将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送海南证监局和上海证券交易
所。
第五十八条 公司暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应
当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第五十九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘
密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代
称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处
理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第六十条 公司暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂
缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内
部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第五节 记录和档案保管
第六十一条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案
管理工作由公司董事会办公室负责管理。
第六十二条 公司董事、高级管理人员履行职责时相关文件和资料由董
事会办公室保存，保存期限为 10 年。
第四章 外部单位报送信息管理
第六十三条 公司对外报送未披露的重大信息、财务数据，在对外报送信
息前，应当由经办人员以书面方式提交《外部信息报送情况登记表》（详见附件）
及签署保密承诺函，经部门负责人、分管领导审核同意，并经董事会秘书核准后
方可对外报送。报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，并提醒
报送的外部单位相关人员履行保密义务。
第六十四条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信
息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。
第五章 责任追究
第六十五条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义
务的除外。
公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、财务负责人对公司财务会计报告披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十六条 公司各职能部门以及各分、子公司未按本制度的要求履行
内部报告责任，造成公司信息披露出现不及时、重大遗漏或有虚假成分、误导的
情况，以及相关人员提前泄漏信息披露内容，使公司或董事受到处罚造成名誉损
害或财产损失的，相关责任人应承担相应责任。
第六十七条 相关单位或人员违反本制度，导致信息披露违规，给公司造
成严重影响或损失的，公司将依法追究相关单位或人员责任。中国证监会、上海
证券交易所等证券监管部门另有处分的可以合并处罚。
第六十八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会、证监局、上海证
券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其
实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处罚。
第六十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第七十条 本制度中，“以上”含本数。
第七十一条 本制度未尽事宜依照有关法律、行政法规、部门规章及公司
章程的有关规定执行；本制度与国家有关法律、行政法规、监管机构及上海证券
交易所的有关规定及公司章程的规定相抵触的，按照相关法律法规及公司章程执
行。
第七十二条 本制度的解释权属于公司董事会。
第七十三条 本制度经公司董事会审议通过之日生效，修订时亦同。
附件一：《外部信息报送情况登记表》
外部信息报送情况登记表
登记时间：
经办部门 经办人
报送信息接收单位
报送材料或信息名称
报送信息接收人
经办人情况说明
经办部门负责人审核意见
分管领导审核意见
董事会秘书审核意见
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