中信建投证券股份有限公司
关于华润化学材料科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为华
润化学材料科技股份有限公司（以下简称“华润材料”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等有关规定，对华润材料本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华润化学材料科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2741 号）同意注册，公司向社会公
开发行人民币普通股（A 股）221,912,483.00 股，发行价格为每股人民币 10.45 元。
截至 2021 年 10 月 21 日止，公司已收到主承销商中信建投证券股份有限公司转
入扣除部分保荐费及承销费后的股东认缴股款人民币 2,302,947,711.50 元。公司
本次公开发行股票募集资金总额为人民币 2,318,985,447.35 元，扣除与本次发行
有关的费用人民币 28,731,647.09 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币
通合伙）天职业字[2020]28731-20 号验资报告予以验证。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户。公司及实施
募投项目的子公司珠海华润化学材料科技有限公司已与保荐人、存放募集资金的
商业银行签订《募集资金三方监管协议》，共同监督募集资金的使用情况。
二、募集资金的投资计划与使用情况
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行
股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 募投项目总额 拟投入募集资金
珠海华润材料 10 万吨/年 PETG 特种聚酯工
程
合计 221,448.79 145,000.00
上述项目需要利用募集投资额为 145,000.00 万元，根据募投项目实际进
展，公司在本次募集资金到位前利用自有资金和银行贷款进行前期建设，募
集资金到位后，置换前期投入资金。
因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目
建设进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。截至2026年6月
金余额为1,197,330,360.52元。
三、本次拟使用部分闲置募集资金与自有资金进行现金管理的具体情况
（一）管理目的
为提高资金使用效率，公司拟在严守募集资金使用监管要求、不影响募
投项目投资计划与资金安全，且充分保障日常经营与业务发展资金需求、确
保资金流动性与安全性的前提下，使用暂时闲置的募集资金和自有资金进行
现金管理，以更好的实现公司资金的保值增值，维护公司及全体股东合法权
益。
（二）拟投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好的金融机
构现金管理类产品。
公司将按照相关规定严格控制风险，购买的银行等金融机构的现金管理
产品必须符合以下条件：1、属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，
不得为非保本型；2、流动性好，募集资金购买的产品期限不超过12个月。其
中募集资金现金管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集
资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深
圳证券交易所备案并公告。
（三）额度及期限
公司拟使用不超过人民币31.91亿元（含本数）的资金进行现金管理，其
中募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过11.91亿元（含本数），使用
期限为2026年9月1日至2027年8月31日，在上述额度和期限内，资金可循环滚
动使用。
（四）实施方式
经董事会审议通过后，授权公司总经理在上述有效期及资金额度内行使
该项投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务负责人组织实
施。
（五）资金来源
本次拟进行现金管理的资金主要为暂时闲置的募集资金及自有资金，不
涉及使用银行信贷资金。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金所获得的收益将严格按照中国证券监督
管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使
用；公司自有资金现金管理所得收益归公司所有，用于补充公司日常经营所
需的流动资金。
（七）关联关系说明
公司与拟购买发行现金管理产品的金融机构不存在关联关系。
（八）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关要求，做好信息披
露工作。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
好、风险低的现金管理类产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项
投资受到市场波动的影响。
的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。
与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪现金管理的运作情况，加强风险控制和
监督，严格控制资金的安全。
使用情况进行审计、核实。
可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置募集资金与自有资金进行现金管理，是在确保不影响募投
项目投资计划正常进行、资金安全及公司正常生产经营的前提下进行的，不会影
响公司募集资金投资项目及公司生产经营的正常开展，不存在直接或变相改变募
集资金用途的情形。通过适度现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定
的投资收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。
六、本次事项履行的决策程序
公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的议案》，会议同意公司使用不超过人民币 31.91 亿元（含
本数）的资金进行现金管理，其中募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过
述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。
本事项无需提交股东会审议。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：
公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经公司
第三届董事会第五次会议审议通过，履行了必要的审批程序。该事项符合《上市
公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不
影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，保荐人对华润材料使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华润化学材料科技股份有
限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人签字：______________ ______________
赵 旭 余皓亮
中信建投证券股份有限公司
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