证券代码：
东安动力 公告编号：
临 2026-048
哈尔滨东安汽车动力股份有限公司
关于对兵器装备集团财务有限责任公司
风险评估报告的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担法律责任。
一、财务公司基本情况
（一）财务公司基本信息
兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司“）是经
国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准成立
的非银行金融机构，持有其颁发的《金融许可证》，证件号为：
L0019H211000001；持有北京市市场监督管理局颁发的《营业执照》
，
统一社会信用代码为：911100007109336571。注册及营业地：北京市
海淀区车道沟 10 号院 3 号科研办公楼 5 层。法定代表人：王锟，注
册资本 303,300 万元人民币。
目前财务公司的许可经营范围包括：
信用鉴证及咨询代理业务；
（上述业务范围为公司金融许可证所载业务范围）
（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例
认缴金额 股权比例
序号 股东名称
（万元） （%）
中国长安汽车集团有限公司(现更名为：辰致
汽车科技集团有限公司)
备注：根据国有经济布局优化、结构调整的总体要求，经国务院
批准和国资委批复：中国兵器装备集团有限公司进行分立重组，将其
所属汽车板块业务分立为一家国有独资中央企业（新央企名称为“中
国长安汽车集团有限公司”，已于 2025 年 7 月完成设立）。财务公司
划归重组分立后的中国长安汽车集团有限公司，中国兵器装备集团有
限公司所持财务公司股权由中国长安汽车集团有限公司承继。目前，
正在按照监管要求办理股权变更相关事项的行政审批工作等。
二、 财务公司内部控制的基本情况
（一）内部控制环境
财务公司已按照《公司法》《企业集团财务公司管理办法》等相
关规定和《兵器装备集团财务有限责任公司章程》的公司治理制度建
立了完善的公司治理架构，并根据相关议事规则履行职责。同时，财
务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置
了公司组织架构。
组织机构图如下：
财务公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，行使
下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代
表担任的董事，决定有关公司董事的报酬事项；审议批准董事会的报
告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的
利润分配方案和弥补亏损的方案；对公司增加或减少注册资本作出决
议；对发行公司债券作出决议；对股东向股东以外的人转让股权作出
决议；对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决
议；修改公司章程；法律、行政法规或本章程规定的其他职权。
董事会行使下列职权：负责召集股东会，并向股东会报告工作；
执行股东会的决议；决定公司的年度经营计划和重大投资方案，并监
督执行情况；制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略
重大举措的方案（重大经营管理事项）；制定公司发展战略、中长期
发展规划、经营计划；制订公司年度投资计划、投资方案；制订公司
的年度全面预算方案（含工资总额预算方案）；制定公司年度决算方
案（含年度工资总额清算结果）；制订公司的利润分配方案和弥补亏
损方案；制订公司增加或减少注册资本及发行公司债券的方案；拟订
重要改革方案、公司合并、分立、变更公司形式、终止和清算、解散
的方案；制定公司的基本管理制度、监督各项规章制度的执行，决定
公司内部管理机构的设置；拟订本章程修改方案；审议批准股东以其
持有的股份设定质押事项；根据有关规定和程序，聘任或解聘公司总
经理，根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务负责人，
按照有关规定，决定高级管理人员的经营业绩考核和薪酬等事项，监
督高级管理层履行职责；决定公司员工（领导班子除外）的履职待遇、
业务支出以及公司的重大收入分配制度；批准风险管理报告，决定公
司风险管理体系和内部控制体系；批准年度审计计划及年度审计报告；
批准一定金额以上的融资方案、资产处置方案、对外捐赠或者赞助以
及关联交易等事项；定期评估并完善公司治理；维护金融消费者和其
他利益相关者合法权益；建立公司与股东，特别是主要股东之间利益
冲突的识别、审查和管理机制；审议超过年度费用预算总额的费用支
出；制订董事会年度工作报告；听取总经理工作报告，检查董事会决
议的执行情况；决定民主管理、职工分流安置等涉及职工权益方面的
重大事项；决定公司安全环保、维护稳定、社会责任方面的重大事项；
决定公司一定金额以上重大诉讼、仲裁等法律事务处理方案；制订股
东会议事规则，决定董事会工作制度、专业委员会工作制度、董事会
授权管理制度、董事会授权决策方案；承担股东事务的管理责任。董
事会应当至少每年对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公
司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况等进行评估，
并及时将评估报告报送监管机构或监管部门；法律、行政法规、本章
程规定或股东会授予的其他职权。
（1）战略与投资委员会
董事会战略与投资委员会是董事会下设的专业委员会，主要负责
对公司年度经营计划、中期或长期发展战略规划等进行研究并提出建
议。战略委员会的主要职责权限：研究公司发展战略和中长期发展规
划，并提出建议；对规定须经董事会决策的公司年度经营计划、全面
预算方案、年度投资计划和重大投资项目进行研究，并提出建议；对
规定须经董事会决策的主业调整、投资项目负面清单、重大投融资、
资产重组、资产处置、产权转让、资本运作、改革改制等方面事项进
行研究，并提出建议；对以上事项的实施，进行评估检查；法律、行
政法规、公司章程规定和董事会授予的其他职责。
（2）风险控制委员会
董事会风险控制委员会是董事会下设工作机构，是公司风险管理
的最高决策机构。风险控制委员会的主要职责权限：贯彻落实党中央
关于防范化解重大风险的决策部署；建立风险文化；指导公司风险管
理体系、内部控制体系、法治合规管理体系建设；对公司风险管理策
略、风险偏好和风险限额进行研究并提出建议；对公司重大风险管理
政策和程序进行研究并提出建议，审阅风险资产五级分类情况；承担
关联交易管理、审查和风险控制等职责；监督高级管理层开展全面风
险管理工作；审阅全面风险管理报告等各类风险管理报告；对公司全
面风险和各类重要风险的信息披露提出建议；法律、行政法规、公司
章程规定和董事会授权的其他事宜。
（3）审计委员会
董事会审计委员会是董事会下设的专业委员会，主要负责公司内、
外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会的主要职责权限：检
查企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况，监督评价企业风险
管理体系、内部控制体系、合规管理体系，指导违规经营投资责任追
究工作体系建设，并对相关制度体系的有效性进行评估；检查董事会
决议执行、董事会授权行使情况，按照规定组织开展投资项目后评价
工作，并向董事会提出意见；检查企业财务，审核财务报告、审议会
计政策和会计估计变更方案，并向董事会提出意见；督导内部审计制
度的制定及实施，审核年度审计计划和重点审计任务，并在董事会批
准后督促落实，研究重大审计结论和整改工作；监督评价内外部审计
机构工作成效，向董事会提出调整审计部门负责人、聘用或者解聘会
计师事务所及其报酬的建议，与外部审计机构保持良好沟通；对内外
部审计、国资监管、专项督察检查等发现问题的整改进行监督，推动
成果运用；对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，当其行
为损害公司利益时，要求其予以纠正，对违反法律、行政法规、国资
监管和金融监管制度、公司章程、股东会决议、董事会决议的董事、
高级管理人员提出责任追究或者解聘的建议；依照公司法有关规定，
对执行职务违反法律、行政法规、国资监管和金融监管制度或者公司
章程的规定，给企业造成损失的董事、高级管理人员提出诉讼的建议；
及时向董事会报告企业重大问题、重大风险、重大异常情况，必要时
向集团公司报告；法律、行政法规、公司章程规定和董事会授予的其
他职权。
（4）薪酬和考核委员会
董事会薪酬和考核委员会是董事会下设的专业委员会，主要负责
制定公司高管人员的考核标准并进行考核。薪酬和考核委员会的主要
职责权限：研究公司重大收入分配制度和方案，包括工资总额预算，
并提出建议；组织拟订公司董事、高级管理人员的经营业绩考核办法
和薪酬管理办法；组织开展公司董事、高级管理人员业绩考核，向董
事会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案；法律、行政法规、公司
章程规定和董事会授予的其他职责。
（1）高级管理层
高级管理层主要职责：负责执行股东会和董事会决策；负责制定
公司的具体规章制度及流程；负责建立识别、计量、监测并控制风险
的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项
职责得到有效履行等。
（2）贷款审批委员会
贷款审批委员会主要职责：对公司信贷业务的有关工作制度和工
作程序进行审批决策；对信贷业务部门申报的信贷业务及相关其他业
务进行审批决策。
（3）投资决策委员会
投资决策委员会主要职责：对公司投资业务的有关工作制度和工
作程序进行审批决策；对投资业务部门申报的投资业务及相关其他业
务进行审批决策。
（4）流动性管理委员会
流动性管理委员会主要职责：统筹协调公司流动性资产管理，提
升富余流动性的管理效益。主要负责确定公司流动性资产管理策略，
根据资金市场情况和公司流动性状况，讨论决定公司下一阶段流动性
资产管理策略。
（5）主要业务及管理部门
财务公司下设综合管理部（党委组织部）、公司业务部、运营服
务部、汽车金融部、法律与风险管理部、稽核审计部、计划财务部、
资金结算部、司库部、党群部、纪检部、战略研究部、信息科技管理
部、数据管理部共 14 个部门。
（二）内部控制活动
为有效控制各项业务风险，财务公司在各主要业务环节建立了全
流程的风险控制措施，制定了《内部控制手册》等相应的风险控制制
度。主要的控制活动有：
财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计
部门——稽核审计部，建立了《内部稽核工作管理办法》等较为完整
的内部稽核审计管理办法和操作规范，强化对财务公司的各项经营和
管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部对财务公司的内部控制执
行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进
行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的
各种风险，向公司提出有价值的改进意见和建议。
财务公司根据人民银行、银监会等监管部门的规定，制定了《人
民币结算账户管理办法》
《结算业务管理办法》
《人民币存款业务管理
办法》等业务管理办法和操作流程，做到在全流程中规定操作规范和
控制标准，有效控制了结算及资金业务风险。监管范围内，针对客户
资金结算及存款业务，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，
保障客户资金的安全，维护客户合法权益。严格落实资金集中管理工
作，并以强大的信息系统为支撑，严格保障结算的安全、快捷、通畅，
以及较高的数据安全性。
财务公司建立了“审贷分离、分级审批”的信贷管理机制，全业
务流程的内部控制措施，以及相关责任的认定追究制度，制定了如《统
一授信管理办法》《人民币贷款管理办法》等各类完善的信贷业务管
理办法及相应的操作流程。按照“贷前调查、贷中审查和贷后检查”
的业务流程划分相关责任权限，业务部门调查人员负责贷前调查，并
对调查完整性和准确性等负责；风险管理部门审查人员负责风险的审
查，承担失察的责任；贷款审批委员会负责贷款项目的审批，承担审
批失误的责任；贷款发放人员、贷后管理人员及不良资产清收人员分
别负责贷款发放、贷后检查、风险处置和资产清收等，并承担相应责
任。
财务公司高度重视信息化工作，搭建了高效安全的信息系统以支
撑业务发展和进行内部控制，并持续迭代升级信息系统以提升管理能
力水平，并采取建设异地灾备中心和独立机房等手段保障金融信息的
安全性。
（三）内部控制评价
财务公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、
责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理和内部控制的可行
性、充分性和有效性提供必要的前提条件。同时，通过设立董事会下
属的风险控制委员会、审计委员会和战略委员会等专门机构为公司的
稳健发展提供了稳健经营和可持续发展的基础。此外，财务公司十分
重视内部控制制度及全业务流程风险管理制度的建设，并通过前、中、
后台有效审慎分离的原则确保内部控制制度的有效落实，管理上坚持
审慎经营、合规运作，风险控制在合理水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）财务公司主要财务数据
单位：人民币 元
截至最近一年 截至最近一期
资产总额 63,178,562,943.39 52,021,130,521.59
负债总额 53,901,605,005.65 42,655,250,470.52
净资产 9,276,957,937.74 9,365,880,051.07
资产负债率 85.32% 82.00%
最近一年年度 最近一期
营业收入 1,180,449,710.67 452,375,768.66
净利润 141,063,168.09 140,044,424.10
（注：年度数据为经审计的数据）
（二）财务公司管理情况
财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中
华人民共和国公司法》《银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业
集团财务公司管理办法》等国家有关金融法规、条例以及公司章程规
范经营行为，加强内部管理。根据财务公司内部对风险管理的评价，
未发现相关资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在
重大缺陷。
（三）财务公司监管指标
财务公司对
项目 监管要求
应指标
资本充足率不低于银保监会的最低监管要
资本充足率 26.56%
求
流动性比例 50.29% 流动性比例不得低于 25%
贷款余额/存款余额 贷款余额不得高于存款余额与实收资本之
与实收资本之和 和的 80%
集团外负债总额/资
本净额
票据承兑余额/资产
总额
票据承兑余额/存放 票据承兑余额不得高于存放同业余额的 3
同业余额 倍
票据承兑和转贴现总
额/资本净额
承兑汇票保证金余额 承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的
/存款总额 10%
投资总额/资本净额 10.15% 投资总额不得高于资本净额的 70%
固定资产净额/资本
净额
四、上市公司在财务公司存贷情况
截至 2026 年 6 月 30 日，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以
下简称“本公司”
）及子公司在财务公司的存款余额为 198,253.78 万
元，贷款余额为 0 万元，双方均严格按照所签署的《金融服务协议》
办理存贷款业务；同时，本公司在财务公司的存款安全性和流动性良
好，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。
五、持续风险评估措施
为保持规范运作并防控风险，公司制定了《公司与财务有限责任
公司开展金融业务的风险处置预案》。公司按照上海证券交易所《上
市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查
验财务公司《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资
产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，
对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，并出具风险评估
报告，与公司半年度报告、年度报告同步披露。
六、风险评估意见
为有效防范、及时控制和化解公司在财务公司开展金融业务的资
金风险，保障资金安全及流动性，本公司制订了开展金融业务的风险
处置预案，以保证在财务公司的存放资金安全。
基于以上分析与判断，本公司对财务公司的风险情况做出如下评
估结论：
（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业
执照》。
（二）未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》
规定的情形，相关监管指标符合该办法第三十四条的规定。
（三）根据本公司对财务公司风险管理的了解和评价，未发现截
至 2026 年 6 月 30 日止与财务报表相关资金、信贷、投资、信息管理
等风险控制体系存在重大缺陷。
（四）本公司与财务公司严格遵循双方签署的《金融服务协议》
，
合规办理存贷款管理业务，公司在财务公司的存款安全性和流动性良
好，与其开展金融服务业务的风险可控。
（五）公司严格执行《企业集团财务公司管理办法》《公司与兵
器装备集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》等规定
的要求，识别和评估风险因素，防范和控制风险。
七、其他说明
无。
特此公告。
哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会
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