证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2026-034
深圳市正弦电气股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称公司）于 2026 年 8 月 21 日召开第
五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2023
年限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事
就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 4 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-017）。根
据公司其他独立董事的委托，独立董事黄劲业先生作为征集人，就公司 2022 年
年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
授予的激励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任
何员工对拟首次授予激励对象提出异议。2023 年 5 月 5 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-022）。
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就
内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进
行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023 年 5 月 12 日，公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-024）。
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予日的激
励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
会第十五次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监
事会对本激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年限制性股票的议案》《关于公司 2023
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期和预留授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》，监事会对首次授予部分和预留授予部分第一个归属期
的归属名单进行了核实并发表了核查意见。
露了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期和预留授予
部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-046）。
于作废部分已授予尚未归属的 2023 年限制性股票的议案》。2025 年 8 月 23 日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于作废部分已授予
尚未归属的 2023 年限制性股票的公告》（公告编号：2025-042）。
《关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年限制性股票的议案》，同意作废部分
已授予但尚未归属的限制性股票。该议案提交董事会审议前已经公司第五届董事
会薪酬与考核委员会 2026 年第二次会议审议通过。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《公司
股东会对董事会的授权，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本激励
计划）中部分已授予但尚未归属的限制性股票予以作废，具体情况如下：
根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象因辞职、劳动合同期满、公司
裁员而离职的，其已归属的限制性股票不做处理，已获授但尚未归属的限制性股
票不得归属，并作废失效。鉴于本激励计划第三个归属期内有 6 名激励对象离职，
不具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未归属的 63,200 股限制性股票予以作
废。
性股票
公司首次授予和预留授予限制性股票第三个归属期公司层面业绩考核目标
为：“以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不低于 75%或以 2022
年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 120%”。《激励计划（草案）》
规定：“各归属期内，公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核
当期计划归属的限制性股票不得归属或递延至下期，并作废失效。”
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2025 年度财务报表审
计报告（信会师报字[2026]第 ZI10208 号），公司 2025 年实现营业收入 44,193.08
万元，较 2022 年同期增长 27.17%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润为 3,334.51 万元，较 2022 年同期增长 10.63%，公司 2025 年营业收入
及净利润均未达到本激励计划第三个归属期公司层面业绩考核目标，公司对首次
授予第三个归属期 48 名激励对象已授予尚未归属的 595,360 股限制性股票以及预
留授予第三个归属期 11 名激励对象已授予尚未归属的 110,000 股限制性股票予以
作废。
综上，本次合计作废已授予尚未归属的 2023 年限制性股票 768,560 股。本次
作废后本激励计划实施完毕。
三、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分已授予但尚未归属的首次及预留授予限制性股票，不会对
公司的财务状况、经营业绩产生重大影响，亦不会对管理团队的稳定性造成不利
影响。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年限制性股票的议案》。
经审议，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的
规范性文件及《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存
在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意公司作废已授予尚未归属的
五、法律意见书的结论性意见
广东信达律师事务所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司已就
本次作废事项取得了必要的批准与授权；公司本次作废部分已授予但尚未归属的
限制性股票的原因及数量符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
六、上网公告附件
（一）《广东信达律师事务所关于深圳市正弦电气股份有限公司作废部分已
授予尚未归属的 2023 年限制性股票的法律意见书》
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
