中信证券股份有限公司
关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐人”）作为江苏瑞泰
新能源材料股份有限公司（以下简称“瑞泰新材”“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金
监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关规定，就瑞泰新材使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕541 号）核准，并经深圳证券
交易所同意，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 183,333,300 股，发行价格为人民币 19.18 元/股，募集资金总额为人民
币 3,516,332,694.00 元，扣除发行费用人民币 128,263,660.67 元（不含税）后，
实际募集资金净额为人民币 3,388,069,033.33 元。上述募集资金已经划付至公司
指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6 月 14 日对上述资
金到位情况进行了审验，并出具了《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司验资报告》
（信会师报字〔2022〕第 ZA15006 号）。
为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及相关控股子公司设立
了募集资金专用账户，对上述募集资金实施专项存储、专款专用，并与保荐机构、
募集资金存储银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存
储四方监管协议》。
二、募集资金使用及存放情况
（一）公司募集资金投资计划及累计投入情况
截至 2026 年 8 月 7 日，公司募集资金投资计划及累计投入情况如下表所示：
单位：万元
已累计投入募集
募集资金总额 351,633.27 232,144.78
资金总额
拟投入募集资金 调整后投资 截至目前投资
承诺投资项目 是否已变更项目
总额 总额 总额
否 39,326.39 39,326.39 29,941.33
解液项目
电解质新材料及 5,737.9 吨化学原料（副产品）项 是 - 5,000.00 5,014.02
目
拟投入募集资金 调整后投资 截至目前投资
超募资金投资项目 是否已变更项目
总额 总额 总额
否 53,000.00 53,000.00 34,741.25
回收 2,000 吨溶剂项目
合计 263,000.00 263,000.00 232,144.78
（二）公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的基本情况
截至 2026 年 8 月 7 日，公司及子公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的未到期余额为人民币 115,800.00 万元。具体为：
金额（万 预计年化 实际收益
受托方 产品名称 起始日 到期日 产品收益类型
元） 收益率 （元）
中信证券股份有限公 2026-12-18（可 浮动收益凭证（按
中信证券 7,200.00 2026-1-19 0.1/2.5% 尚未到期
司信智衡盈系列 提前敲出） 约定还本付息）
金额（万 预计年化 实际收益
受托方 产品名称 起始日 到期日 产品收益类型
元） 收益率 （元）
【408】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 7,500.00 2026-1-19 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【409】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智安盈系列 5,000.00 2026-2-09 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【2107】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智锐盈系列 6,300.00 2026-3-02 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【494】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智安盈系列 9,000.00 2026-3-06 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【2122】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智锐盈系列 9,000.00 2026-3-06 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【500】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 5,300.00 2026-3-09 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【453】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智安盈系列 6,000.00 2026-3-23 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【2130】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智安盈系列 4,000.00 2026-3-25 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【2131】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智安盈系列 10,300.00 2026-4-03 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【2139】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智锐盈系列 5,300.00 2026-4-29 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【546】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 5,000.00 2026-5-15 0.1/2.5% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【481】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 5,000.00 2026-5-15 0.1/2.4% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【480】期收益凭证
中信证券股份有限公 2027-4-19（可 浮动收益凭证（按
中信证券 5,300.00 2026-5-18 0.1/2.5% 尚未到期
司信智锐盈系列 提前敲出） 约定还本付息）
金额（万 预计年化 实际收益
受托方 产品名称 起始日 到期日 产品收益类型
元） 收益率 （元）
【562】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智锐盈系列 5,400.00 2026-5-18 0.1/2.4% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【563】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 5,500.00 2026-5-22 0.1/2.4% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【491】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 6,200.00 2026-5-29 0.1/2.4% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【498】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 3,500.00 2026-6-29 0.1/2.4% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【507】期收益凭证
中信证券股份有限公
中信证券 司信智衡盈系列 5,000.00 2026-7-03 0.1/2.4% 尚未到期
提前敲出） 约定还本付息）
【509】期收益凭证
（三）募集资金专户余额的基本情况
截至 2026 年 8 月 7 日，公司募集资金专户余额为 10,277.61 万元（含银行利
息），具体如下表：
单位：人民币元
募集资金开户银行 所属公司 账号 存放金额 存储方式
中国工商银行股份有限公司张家港
瑞泰新材 1102028629000900963 422,899.20 活期
分行
中国建设银行股份有限公司苏州分
瑞泰新材 32250198623600002968 8,124.24 活期
行
交通银行股份有限公司张家港分行 瑞泰新材 387062720013000125325 8,913.74 活期
中国农业银行股份有限公司张家港
瑞泰新材 10527101040045312 8,557.66 活期
分行
中国银行股份有限公司张家港分行 瑞泰新材 531377532522 8,429.75 活期
中信银行股份有限公司苏州分行 瑞泰新材 8112001014300650610 84,002,881.63 活期
中国农业银行张家港分行 华荣化工 10527101040046047 19,657.16 活期
中国工商银行股份有限公司自贡沿
自贡华荣 2303306129100057112 18,296,299.19 活期
滩支行
中国银行股份有限公司福鼎支行 宁德华荣 432583326649 304.01 活期
募集资金开户银行 所属公司 账号 存放金额 存储方式
合计 102,776,066.58
截至 2026 年 8 月 7 日，公司募集资金现金管理专用结算账户余额储存情况
如下：
单位：人民币元
开户机构 所属公司 账号 存放金额 存储方式
中信证券股份有限公司 瑞泰新材 51600002079 - 活期
合计 -
注：上表期末余额不含使用闲置募集资金进行现金管理尚未赎回的金额。
公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项目的进展和实际资金需求分
期逐步投入募集资金；且部分超募资金尚未确定具体投向，因此存在暂时闲置的
募集资金。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议和实施情况
公司于 2025 年 8 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第
十三次会议，并于 2025 年 9 月 9 日召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）
在确保不影响募集资金投资项目建设，并在有效控制风险的前提下，使用额度不
超过人民币 130,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，资金自
股东会审议通过之日起 12 个月内滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前
述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过审议额度，单个产品使用期限不超
过 12 个月。授权期内公司严格按照股东会授权的额度对部分闲置募集资金进行
现金管理，到期均 100%兑付本金。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使
用暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的：为提高募集资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响
募集资金投资项目建设，并有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资金额及期限：公司（含子公司）拟使用不超过人民币 130,000 万
元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，资金自股东会审议通过之日起 12
个月内滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的
相关金额）不超过审议额度，单个产品使用期限不超过 12 个月。暂时闲置募集
资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）实施方式：上述事项经董事会审议通过后，还需经公司股东会审议通
过后方可实施。公司董事会授权公司管理层在上述额度范围及期限内行使投资决
策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（四）投资品种：公司及子公司通过募集资金专项账户或者公开披露的产品
专用结算账户对暂时闲置的募集资金进行现金管理，产品专用结算账户不会存放
非募集资金或用作其他用途；同时募集资金不会用于证券投资、衍生品交易等高
风险投资或者为他人提供财务资助，也不会直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司。现金管理产品必须符合以下条件：
（1）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；
（2）流动性好，产品期限不超过十二个月；
（3）现金管理产品不得质押。
（五）信息披露：公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上
市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管
理的具体情况。
（六）收益分配方式：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收
益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措
施的要求进行管理和使用。
（七）关联关系说明：公司与现金管理产品发行主体不存在关联关系。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
场受宏观经济的影响较大，收益会受到市场波动的影响。
短期投资，实际收益不可预期。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品，明确好相关现金管理产品的
金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取有效措施控制投资风险。
期对现金管理的资金使用与保管情况进行内部审计。
以聘请专业机构进行审计。
六、投资对公司的影响
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运
营、公司募集资金投资计划正常进行的前提下进行的，不会影响募集资金投资项
目建设的正常开展和公司日常经营。通过现金管理，可以提高公司资金使用效率，
获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进
行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
公司将根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企业会计准则
第 37 号-金融工具列报》等相关规定对募集资金现金管理业务进行相应的会计核
算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。
七、审议程序及相关意见
公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司（含子公司）在确保不影响募集资金投资项目建设和
公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 130,000 万元（含本数）的闲置募集
资金进行现金管理，资金自股东会审议通过之日起 12 个月内滚动使用，期限内
任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过审议额
度，单个产品使用期限不超过 12 个月。
公司董事会授权公司管理层在上述额度范围及期限内行使投资决策权、签署
相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。本议案需提交公司 2026
年第二次临时股东会审议。
八、保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司（含子公司）本次使用不超过 130,000 万元（含
本数）的闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，符合相关法
律法规。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司募集资
金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理和使用办法》的规定。
综上所述，保荐人对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公
司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
康昊昱 陈祉逾
中信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
