证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2026-039
东方证券股份有限公司
关于本次交易相关主体买卖股票情况的
自查报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的查询结果，经东
方证券股份有限公司（以下简称“公司”“东方证券”或“上市公
司”）自查、相关中介机构核查，相关主体在核查期间买卖上市公司
A 股股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法
律障碍。
东方证券拟通过发行 A 股股份及支付现金的方式购买上海证券
有限责任公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次
交易”）
。根据《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资产重组管
理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——
上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》
等法律、法规和规范性文件的规定，公司对本次交易相关主体买卖东
方证券 A 股股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖东方证券 A 股股票情况的自查
期间为本次交易申请股票停牌前六个月至《东方证券股份有限公司发
行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》披露之前一
日止，即 2025 年 10 月 19 日至 2026 年 7 月 27 日（以下简称“自查
期间”）
。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
人）
；
三、本次交易相关主体买卖上市公司 A 股股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相
关主体签署的自查报告及出具的声明等资料，前述纳入本次交易核查
范围内的相关主体于自查期间买卖东方证券 A 股股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖上市公司 A 股股票的情况
自查期间内，相关自然人买卖东方证券 A 股股票具体情况如下：
期间累计买入 期间累计卖出
姓名 身份 交易期间
（股） （股）
上市公司第一大股东
申能（集团）有限公 2026 年 4 月 14 日
梁闰润 8,100 8,100
司原副总裁华士超的 至 2026 年 6 月 3 日
母亲
交易对方上海国际集
团有限公司董事长、
李杏宝 国泰海通证券股份有 15,700 13,300
至 2026 年 4 月 17 日
限公司副董事长周杰
的母亲
针对上述在自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为，相关主体均
已分别出具自查报告或声明，相关主要内容如下：
梁闰润为东方证券第一大股东申能（集团）有限公司原副总裁华
士超的母亲，梁闰润已出具相关声明，就前述自查期间买卖东方证券
A 股股票的行为声明如下：
“本人于本次交易自查期间内买入/卖出东方证券股票系基于对
该股票二级市场行情的独立判断，纯属个人投资行为，与本次交易无
关，交易时本人并不知悉本次交易事项，也从未向任何人了解任何相
关内幕信息或者接受任何人关于买卖东方证券股票的建议，不存在利
用内幕信息进行交易的情形，且不存在泄露有关消息或者建议他人买
卖东方证券股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
除上述情形外，自查期间，本人未以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖东方证券股票。
本人承诺直至本次交易实施完毕或终止之日后两个交易日内，本
人将严格遵守相关法律法规及证券主管机构颁布的规范性文件规范
交易行为，不再买卖东方证券股票。
本人对本声明的真实性、准确性、完整性承担法律责任。”
华士超已出具自查报告，就梁闰润前述自查期间买卖东方证券 A
股股票的行为说明如下：
“本人在自查期间未泄露本次交易的有关信息给梁闰润或者建
议梁闰润买卖东方证券股票，未以任何方式将东方证券本次交易之未
公开信息披露给第三方。
除上述情形外，自查期间，本人及本人直系亲属不存在其他买卖
东方证券股票的情况，且不存在泄露有关信息或者建议他人买卖东方
证券股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
本人对自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本报告中所涉及的各项说明及承诺不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏之情形。
”
李杏宝为本次交易的交易对方上海国际集团有限公司董事长、国
泰海通证券股份有限公司副董事长周杰的母亲，李杏宝已出具相关声
明，就前述自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为声明如下：
“本人于本次交易自查期间内买入/卖出东方证券股票系基于对
该股票二级市场行情的独立判断，纯属个人投资行为，与本次交易无
关，交易时本人并不知悉本次交易事项，也从未向任何人了解任何相
关内幕信息或者接受任何人关于买卖东方证券股票的建议，不存在利
用内幕信息进行交易的情形，且不存在泄露有关消息或者建议他人买
卖东方证券股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
除上述情形外，自查期间，本人未以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖东方证券股票。
本人承诺直至本次交易实施完毕或终止之日后两个交易日内，本
人将严格遵守相关法律法规及证券主管机构颁布的规范性文件规范
交易行为，不再买卖东方证券股票。
本人对本声明的真实性、准确性、完整性承担法律责任。”
周杰已出具自查报告，就李杏宝前述自查期间买卖东方证券 A 股
股票的行为说明如下：
“本人在自查期间未泄露本次交易的有关信息给李杏宝或者建
议李杏宝买卖东方证券股票，未以任何方式将东方证券本次交易之未
公开信息披露给第三方。
除上述情形外，自查期间，本人及本人直系亲属不存在其他买卖
东方证券股票的情况，且不存在泄露有关信息或者建议他人买卖东方
证券股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
本人对自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本报告中所涉及的各项说明及承诺不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏之情形。
”
（二）相关机构买卖上市公司 A 股股票的情况
自查期间内，相关机构买卖东方证券 A 股股票具体情况如下：
根据国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）出具
的自查报告，自查期间内，交易对方中的国泰海通存在买卖东方证券
A 股股票的情况，具体如下：
期间累计股份变动
部门 业务类型 交易期间
数量（股）
权益客需部 买入 3,110,262 2025 年 10 月 20 日
权益客需部 卖出 3,835,885 至 2026 年 7 月 22 日
证券衍生品部 ETF 申购成分券减少 25,100
证券衍生品部 买入 791,300
至 2026 年 7 月 20 日
证券衍生品部 卖出 790,900
针对上述自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为，国泰海通已作
出如下声明：
“（1）本公司已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲
突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通。本公司已采取
了必要的保密措施，严格控制相关内幕信息知情人范围、及时做好内
幕信息知情人的登记工作，防止保密信息泄露，本公司及相关人员严
格遵守了保密义务，不存在利用该信息进行内幕交易的情形。
（2）本公司上述买卖东方证券股票行为系相关部门基于自身独
立投资研究作出的决策，属于市场化的日常经营行为，与本次交易无
关。本公司不存在利用内幕消息进行交易的情形，且不存在泄露有关
信息或者建议他人买卖东方证券股票、从事市场操纵等禁止的交易行
为。
（3）除上述情形外，自查期间，本公司未以直接或间接方式通
过股票交易市场或其他途径买卖东方证券股票。
（4）本公司将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规
范性文件规范股票交易行为。
除上述情况外：
（1）本公司在自查期间不存在买卖东方证券股票的情况，且不
存在泄露有关信息或者建议他人买卖东方证券股票、从事市场操纵等
禁止交易的行为。
（2）本公司对自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责
任，并保证本报告中所涉及的各项说明及承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
根据浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）出具的自
查报告，自查期间内，东方证券聘请的独立财务顾问浙商证券存在买
卖东方证券 A 股股票的情况，具体如下：
期间累计股份变动
部门/分子公司 业务类型 交易期间
数量（股）
做市交易部 买入 69,200
做市交易部 卖出 25,800
至 2026 年 5 月 8 日
做市交易部 ETF 申购成分券减少 43,400
浙商证券上海证
买入 18,900
券自营分公司 2025 年 10 月 21 日
浙商证券上海证 至 2026 年 7 月 24 日
卖出 18,700
券自营分公司
期间累计股份变动
部门/分子公司 业务类型 交易期间
数量（股）
浙江浙商证券资
产管理有限公司 买入 11,500
管理的产品 2025 年 10 月 27 日
浙江浙商证券资 至 2026 年 3 月 13 日
产管理有限公司 卖出 45,700
管理的产品
针对上述自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为，浙商证券已作
出如下声明：
“（1）本公司已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲
突的部门/分子公司之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通。本
公司已采取了必要的保密措施，严格控制相关内幕信息知情人范围、
及时做好内幕信息知情人的登记工作，防止保密信息泄露，本公司及
相关人员严格遵守了保密义务，不存在利用该信息进行内幕交易的情
形。
（2）上述买卖东方证券股票行为系相关部门/分子公司基于自身
独立投资研究作出的决策，属于市场化的日常经营行为，与本次交易
无关。本公司不存在利用内幕消息进行交易的情形，且不存在泄露有
关信息或者建议他人买卖东方证券股票、从事市场操纵等禁止的交易
行为。
（3）除上述情形外，自查期间，本公司未以直接或间接方式通
过股票交易市场或其他途径买卖东方证券股票。
（4）本公司将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规
范性文件规范股票交易行为。
除上述情况外：
（1）本公司在自查期间不存在买卖东方证券股票的情况，且不
存在泄露有关信息或者建议他人买卖东方证券股票、从事市场操纵等
禁止交易的行为。
（2）本公司对自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责
任，并保证本报告中所涉及的各项说明及承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
除上述情况外，内幕信息知情人核查范围内的其他主体在自查期
间均不存在买卖东方证券 A 股股票的情况。
四、自查结论
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》
、内幕信息知情人
核查范围内的相关主体签署的自查报告及出具的声明等文件，基于本
次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并
在相关主体出具的自查报告及相关声明真实、准确、完整的前提下，
上述相关机构及人员在自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为不构
成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。
五、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》
、内幕信息知情人
核查范围内的相关主体签署的自查报告及出具的声明等文件，经核查，
独立财务顾问浙商证券股份有限公司认为：基于本次交易的内幕信息
知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在相关主体出具的
自查报告和相关声明确认信息真实、准确、完整的前提下，上述相关
机构及人员在自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为不构成内幕交
易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。
六、法律顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》
、内幕信息知情人
核查范围内的相关主体签署的自查报告及出具的相关声明等文件，国
浩律师（上海）事务所认为：基于本次交易的内幕信息知情人核查范
围及相关机构和人员的自查情况，并在相关主体出具的自查报告和相
关声明确认信息真实、准确、完整的前提下，上述相关机构及人员在
自查期间买卖东方证券 A 股股票的行为不构成内幕交易行为，不会对
本次交易构成实质性法律障碍。
特此公告。
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