渤海租赁股份有限公司
信息披露管理制度
（经第十一届董事会第四次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等
法律法规、规范性文件及《渤海租赁股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指可能对公司证券及其衍生品种
交易价格或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息
及证券监管机构要求披露的其他信息。
第三条 本制度所称“信息披露”是指将前述相关信息在规定的
时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众
公布，并报送证券监管机构。
第四条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及董事、高级
管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重
大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，
以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主
体。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露
的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提
前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息
的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何
单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未
披露的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法
规和中国证监会的规定以及《渤海租赁股份有限公司信息披露暂缓与
豁免制度》的规定。
第六条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿
披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披
露的信息相冲突，不得误导投资者。公司及相关信息披露义务人应当
在《股票上市规则》等规定的期限内披露重大信息，不得有意选择披
露时点。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性
信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得
进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及
其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他
违法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。信息披露义
务人自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提
示可能出现的不确定性和风险。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信
息，应当合理、谨慎、客观。
第八条 公司及实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人
员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺
的，应当及时披露并全面履行。
第九条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第十条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证
券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国
证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书
等信息披露文件的摘要应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临
时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以通
过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重
大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十一条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查
文件报送中国证监会新疆监管局。
第十二条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本
的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧
义时，以中文文本为准。
第十三条 公司控股子公司在日常运作中应按上市公司标准，严
格遵守有关法律、法规和规范性文件等对上市公司信息披露方面的规
定以及本制度和《渤海租赁股份有限公司重大信息内部报告制度》的
有关规定，建立重大信息上报、审批制度，健全与本公司信息披露事
务有效衔接的机制，确保重大信息履行合法的审批程序、及时的信息
披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，应及时向公司报告，由公司按有关规定履行信息
披露义务。
第三章 信息披露的内容及标准
第一节 定期报告
第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
和季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信
息，均应当披露。
公司发生的或者与之有关的事项没有达到《股票上市规则》及本
制度规定的披露标准，或者前述规则制度没有具体规定，但该事项对
公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当参照
《股票上市规则》及时披露。
年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应在每个会计
年度前三个月、前九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
第一季度的季度报告披露时间不得早于上一年度的年度报告披
露时间。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。
半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一
的，应当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股
本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易
所另有规定的除外。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总
额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报
酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大
股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动
和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业
信息和公司的经营性信息，有针对性地披露自身技术、产业、业态、
模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。
第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事
会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计
委员会审核，经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或
者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，
公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请
披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意
见而当然免除。
第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应
当及时进行业绩预告。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且
公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报
告期相关财务数据。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，
公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十二条 公司应当认真对待深圳证券交易所对公司定期报告
的事后审核意见，及时回复交易所的问询，并按要求对定期报告有关
内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，
公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期
报告全文。
第二节 临时报告
第二十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事
件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对
相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆
上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十八）除董事长或者经理（总裁）外的公司其他董事、高级管
理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其
履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司
履行信息披露义务。
第二十四条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事件的信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）公司董事或者高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件
发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十六条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时
间较长的，可以按规定分阶段披露进展情况，提示相关风险。
公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时
披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十七条 公司控股子公司发生本制度第二十三条规定的重大
事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司
应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相
关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并
配合公司做好信息披露工作。
第三十条 公司的控股股东、实际控制人发生以下事件时，应当
主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法标记、司
法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制
过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者
受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置
措施且影响其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制
人应当将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露
义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回
复，保证回复内容真实、准确和完整。
第三十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳
证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生
品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三节 应披露的交易等事项
第三十二条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买资产；
（二）出售资产；
（三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（四）提供财务资助（含委托贷款等）；
（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权或者债务重组；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）签订许可协议；
（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十三）深圳证券交易所认定的其他交易。
第三十三条 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及
时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%
以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者
为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审
计净资产的 10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产
净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超
过一千万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过一
百万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经
审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过一千万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十四条 公司发生本制度第三十二条规定的“提供担保”事
项时，应当经董事会或者股东会审议后，按本制度第二十五条规定及
时对外披露。
第三十五条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现下列情
形之一时及时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第三十六条 公司应披露的关联交易包括下列事项：
（一）第三十二条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）存贷款业务；
（七）与关联人共同投资；
（八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第三十七条 公司与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的
关联交易，应当及时披露。
第三十八条 公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额
超过三百万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的
关联交易，应当及时披露。
第三十九条 公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过一千万元，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 10%以上；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或
者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时
披露。
公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到
本条第一款第一项所述标准的，适用本条的规定。已经按照本条的规
定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况，包括诉讼案
件的一审和二审裁判结果、仲裁裁决结果以及裁判、裁决执行情况、
对公司的影响等。
第四章 信息的传递、审核、披露流程
第四十条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）公司经理（总裁）、财务总监、董事会秘书等高级管理人
员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，
经全体成员过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，形成决
议；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
公司董事、高级管理人员应当积极关注定期报告的编制、审议和
披露进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司
董事会报告。
董事会秘书应当及时向董事、高级管理人员通报定期报告公告内
容。
第四十一条 临时报告的草拟、审核、通报、披露程序：
（一）临时报告文稿由董事会办公室负责组织草拟，董事会秘书
负责审核并组织披露；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事
项的，按《公司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审
议；经审议通过后，由董事会秘书负责信息披露工作。
第四十二条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）发生本制度所述的触及信息披露的重大事件时，公司董事、
高级管理人员、控股股东、实际控制人等信息披露义务人，以及公司
各部门负责人等报告义务人应当按照《渤海租赁股份有限公司重大信
息内部报告制度》等要求在知悉应披露信息时第一时间向董事长、董
事会秘书报告。
董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关
材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律
法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确
性、完整性负责。
（二）董事会办公室根据重大事件的性质和类别起草公告文稿，
董事会秘书负责审核，在履行相关审议程序后，按相关规定予以披露。
重大事件遵循持续披露原则，对重大事件的进展情况，各相关单
位及人员应及时按本条规定的程序，履行报告义务，董事会秘书、董
事会办公室应持续给予关注。
第四十三条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董
事、高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公
开重大信息。
第四十四条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应
及时报告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，
起草相关文件及临时报告初稿提交董事长审定；董事长签发后，董事
会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第四十五条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传
文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传
性文件中泄露公司未经披露的重大信息。
第五章 信息披露事务管理职责
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第四十六条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘
书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务，证券事务代
表协助董事会秘书开展信息披露及投资者关系工作。
第四十七条 公司董事会办公室负责信息披露的日常事务管理，
由董事会秘书直接领导，协助完成信息披露事务。
第四十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并
主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、
审计委员会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某项
重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时
报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司
信息披露的内容真实、准确、完整、及时且没有重大遗漏。
董事会秘书应定期对公司董事、高级管理人员以及其他负有信息
披露职责的人员开展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度
方面的相关内容通报给实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东。
第四十九条 公司董事会办公室因定期报告、临时报告等信息披
露工作需要，向公司有关部门、下属子公司收集信息披露资料，相关
人员应积极配合，确保信息披露的顺利完成。
第二节 董事和董事会审计委员会成员及高级管理人员的职责
第五十条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配
合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机
构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文
件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信
息披露文件的编制、公告等事项。
第五十一条 公司董事、审计委员会、董事会及经理（总裁）、
副经理（副总裁）、财务总监应当配合董事会秘书信息披露相关工作，
并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，财务总监应
当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会、审计委
员会和公司高级管理人员应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第
一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性
和完整性。
第五十二条 公司董事、高级管理人员及其他了解公司应披露信
息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第五十三条 公司董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实
施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告
中披露公司信息披露管理制度执行情况。
当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是
否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调
查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核
查等方式进行。
第五十四条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需要的资料。董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及
时报告董事长，同时通知董事会秘书。
第五十五条 审计委员会委员应当对公司董事、高级管理人员履
行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息
披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第五十六条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营
或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及
其他相关信息，同时知会董事会秘书。
第三节 公司各部门及下属子公司信息披露事务管理
第五十七条 公司各部门和下属子公司负责人为本部门和本公司
信息披露事务管理和报告的第一责任人，负有敦促本部门和本公司内
部信息收集、整理的义务以及按照《渤海租赁股份有限公司重大信息
内部报告制度》向公司董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息
的义务。
公司各部门和下属子公司负责人可指定熟悉相关业务和法规的
人员担任重大信息内部报告的沟通联络人，负责重大信息的收集、整
理及上报工作。公司各部门及下属子公司研究、决定涉及信息披露事
项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。
对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第五十八条 各部门和下属子公司出现重大事件时，负有报告义
务的联络人应在获悉后的第一时间内将相关信息向公司董事会秘书
报告，当董事会秘书需要了解重大事项的情况和进展时，各部门、下
属子公司相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整
地进行回复，并根据要求提供相关资料，由董事会秘书根据本制度规
定组织信息披露。
第五十九条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属子公司
收集相关信息时，各部门和下属子公司应当积极予以配合，并在规定
的时间内及时、准确、完整地以书面形式提交相关文件、资料。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核
算的内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄
露。
第六十一条 公司审计部对公司财务管理和会计核算进行内部审
计监督。审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制
度规定执行。
第六十二条 董事会审计委员会主要负责监督外部审计、指导内
部审计、督促及评估内部控制、审核公司财务报告等工作，并行使《公
司法》规定的监事会的职权。
第七章 与投资者、证券服务机构、媒体的信息沟通及制度
第六十三条 董事会秘书为投资者关系管理负责人，公司董事会
办公室是投资者关系管理工作的日常职能部门，由董事会秘书领导，
在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负
责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务，具体工作
细则按《渤海租赁股份有限公司投资者关系管理制度》的规定执行。
第六十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构
和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或者其他第
三方报送文件或者传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时履行信
息披露义务。
第六十五条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服
务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。
第八章 未公开信息的保密，内幕信息知情人的范围和保密
责任
第六十六条 公司董事、高级管理人员及因工作关系接触内幕信
息的工作人员，负有按照《渤海租赁股份有限公司内幕信息知情人登
记管理制度》进行保密的义务。
第六十七条 公司董事、高级管理人员和其他可以接触到内幕信
息的人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
交易价格。
第六十八条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在
最小范围内。公司董事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代
表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。公
司预定披露的信息如出现提前泄露、市场传闻或证券交易异常，则公
司应当立即披露预定披露的信息。
第六十九条 内幕信息知情人对其了解和掌握的公司未公开信息
予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第七十条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的
信息或是不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可
能会对公司股票价格产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能
对外引用，不得早于公司在中国证监会指定信息披露的报刊或网站上
披露的时间。
第七十一条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊
情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密
协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公
司证券。一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取
措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第七十二条 信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本
制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应
查明原因，依照情节轻重追究当事人的责任。
第七十三条 公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务时，
由于涉及国家秘密、商业秘密等特殊原因导致某些信息确实不便披露
的,可以豁免或暂缓披露。信息披露豁免或暂缓的具体规定按中国证
监会《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《股票上市规则》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《渤海租赁股份有限公司
信息披露暂缓与豁免制度》执行。
第九章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第七十四条 由于公司董事、高级管理人员的失职，导致信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的
批评、警告直至解除劳动合同等处分，并且可以向其提出适当的赔偿
要求。
第七十五条 公司各部门、下属子公司发生需要进行信息披露事
项而未及时报告或报告内容不准确的或泄露重大信息的，造成公司信
息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，
由公司对相关责任人给予行政及经济处罚。
第七十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机
构、深圳证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对
信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并
对有关的责任人及时进行纪律处分。
第七十七条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》等法律、
行政法规的相关规定处理。
第十章 信息披露的档案管理
第七十八条 公司董事、高级管理人员履行职责情况由董事会办
公室负责记录、保存，并作为公司档案归档保管。
第七十九条 公司对外信息披露的文件资料等档案管理工作由董
事会办公室负责，股东会文件、董事会文件及其他信息披露文件分类
存档，并按照公司档案管理相关规定予以妥善保管。
第十一章 附则
第八十条 本制度所称“以上”包含本数，“超过”不包含本数；所称
“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第八十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、
规范性文件、深圳证券交易所规则以及《公司章程》的有关规定执行。
本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则
以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规章、
规范性文件、深圳证券交易所规则以及《公司章程》的规定为准。
第八十二条 本制度由董事会负责解释及修订。
第八十三条 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
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