中煤新集能源股份有限公司第十一届董事会
独立董事专门会议 2026 年第三次会议审核意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《独立董
事制度》《关联交易决策制度》等有关规定，我们作为中煤新集能
源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，于 2026 年 8 月 19
日召开了第十一届独立董事专门会议 2026 年第三次会议，认真审核
了公司提交的十一届八次董事会议案的相关材料，并与公司相关人
员进行了有效沟通，基于独立、客观判断的原则，提出如下审核意
见：
一、关于《2026 年半年度中煤财务有限责任公司的风险持续评
估报告》的议案
非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制
制度等都受到国家金融监督管理总局等监管部门的严格监管，截至
不良贷款率为 0，其各项监管指标均显著优于监管要求，公司在其存
贷款余额均低于协议限额，资金安全可控；中煤财务公司司库信息
系统已通过国务院国资委二期验收，其自主可控升级方案有效强化
了资金流监控与风险预警能力，为业务合规性提供了技术保障。
章程》及完善董事会下设审计（稽核）委员会、风险管理委员会等
机制，能够实现有效制衡，治理架构符合新《公司法》要求，未发
现风险管控漏洞。
券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
《公司章程》等相关规定。
公司的风险持续评估报告》
，我们认为该报告是客观、公正的，充分
反映了中煤财务公司的经营资质、业务和风险状况，不存在损害公
司及股东特别是中小股东利益的情况，我们一致同意该风险持续评
估报告。
届八次董事会审议。
二、关于公司与中煤财务有限责任公司续签《金融服务框架协
议》的议案
一般商业条款订立，本次关联交易遵循了公开、公平、合理的原则，
定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，也不会影响公
司的独立性。公司与关联方中煤财务公司关联交易的表决程序合法，
符合有关法律、法规和《公司章程》《关联交易决策制度》的规定。
届八次董事会会议审议。
中煤新集能源股份有限公司独立董事
黄国良 姚直书 孔令勇
首页
微信公众号
证券之星APP
