《新疆天业股份有限公司内幕信息知情人登记管理备案制度》
修订对照表
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监
管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件，以及公司章程、公
司信息披露事务管理制度的规定对《新疆天业股份有限公司内幕信息知情
人登记管理备案制度》进行修订。本次修订的主要内容如下：
序
修订前 修订后
号
第一条 为进一步完善公司内幕信息
第一条 为进一步完善公司内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信
管理行为，加强内幕信息保密工作，维护 息披露的公平原则，根据《中华人民共和国
信息披露的公平原则，根据《中华人民共 公司法》（以下简称“公司法”）《中华
和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、 人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）
《上海证券交易所股票上市规则》、《上 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司
市公司信息披露管理办法》、《上市公司 重大资产重组管理办法》《上市公司监管
司建立内幕信息知情人登记管理制度的 人登记管理制度》《上海证券交易所股票
规定》等有关法律、法规和规范性文件, 上市规则》《上海证券交易所上市公司自
以及《新疆天业股份有限公司章程》、
《新 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》
疆天业股份有限公司信息披露事务管理 等有关法律、法规和规范性文件，以及《新
制度》的规定，结合公司实际情况，制定 疆天业股份有限公司章程》《新疆天业股份
本制度。 有限公司信息披露事务管理制度》的规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
增加第二条内容 第二条 公司内幕信息知情人登记管
理备案制度适用于公司以及公司下属各部
门、分公司、控股子公司及公司能够对其
【《上市公司监管指引第 5 号——上市公
司内幕信息知情人登记管理制度（2025 年
修订）》第十一条】
第二条 董事会是公司内幕信息的管 第三条 董事会是公司内幕信息的管
理机构，董事长为公司内幕信息保密的主 理机构，董事长为公司内幕信息保密的主要
要负责人，董事会秘书具体负责内幕信息 负责人，对公司内幕信息管理承担首要责
知情人登记工作。 任。董事会秘书负责协调执行本制度，具
公司监事会是公司内幕信息的监督 体负责内幕信息知情人登记工作。
机构，对内幕信息知情人登记管理备案的
实施情况进行监督。
第四条 公司董事、监事及高级管理 第五条 公司董事、高级管理人员和公
人员和公司各部门、各经营单位及相关人 司各部门、各经营单位及相关人员都应做好
工作。
增加第六条内容 第六条 公司董事、高级管理人员及其
他内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
价格。
【证券法（2019 年修订）第五十三条】
第五条 本制度所指内幕信息是指涉 第七条 本制度所指内幕信息是指涉
及上市公司经营、财务或者对公司及其衍 及公司经营、财务或者对公司证券的市场
生品种交易的市场价格有重大影响的尚 价格有重大影响的尚未公开的信息。
未公开的信息。
第六条 本制度所指内幕信息的范围 第八条 本制度所指内幕信息的范围
包括但不限于： 包括但不限于：
大变化； 变化；
内购买、出售重大资产超过公司资产总额 购买、出售重大资产超过公司资产总额百分
百分之三十，或者公司营业用主要资产的 之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
抵押、质押、出售或者报废一次超过该资 质押、出售或者报废一次超过该资产的百分
产的百分之三十； 之三十；
或者从事关联交易，可能对公司的资产、 者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、
负债、权益和经营成果产生重要影响； 权益和经营成果产生重要影响；
期重大债务的违约情况； 重大债务的违约情况；
重大变化； 大变化；
者经理发生变动，董事长或者经理无法履 动，董事长或者经理无法履行职责；
行职责； 8.持有公司百分之五以上股份的股东
东或者实际控制人持有股份或者控制公 情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
司的情况发生较大变化，公司的实际控制 控制的其他企业从事与公司相同或者相似
人及其控制的其他企业从事与公司相同 业务的情况发生较大变化；
或者相似业务的情况发生较大变化； 9.公司分配股利、增资的计划，公司股
股权结构的重要变化，公司减资、合并、 解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
分立、解散及申请破产的决定，或者依法 程序、被责令关闭；
进入破产程序、被责令关闭； 10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东
东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告 11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公
无效； 司的控股股东、实际控制人、董事、高级管
公司的控股股东、实际控制人、董事、监 12.国务院证券监督管理机构规定的其
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强 他事项。
制措施； 《证券法》第八十一条第二款规定的可
其他事项。 大影响的重大事件，投资者尚未得知时，也
《证券法》第八十一条第二款规定的 属于内幕信息，包括：
可能对上市交易公司债券的交易价格产 1.公司股权结构或者生产经营状况发
生较大影响的重大事件，投资者尚未得知 生重大变化；
时，也属于内幕信息，包括： 2.公司债券信用评级发生变化；
发生重大变化； 让、报废；
转让、报废； 过上年末净资产的百分之二十；
况； 净资产的百分之十；
超过上年末净资产的百分之二十； 十的重大损失；
末净资产的百分之十； 立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
之十的重大损失； 9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
分立、解散及申请破产的决定，或者依法 司的控股股东、实际控制人、董事、高级管
进入破产程序、被责令关闭； 理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
第七条 本制度所指的内幕信息知情 第九条 本制度所指的内幕信息知情
人是指公司内幕信息公开披露前能直接 人是指公司内幕信息公开披露前能直接或
于： 1.公司及其董事、高级管理人员；
人员； 及其董事、高级管理人员，公司的实际控制
东及其董事、监事、高级管理人员，公司 3.公司控股或者实际控制的公司及其
的实际控制人及其董事、监事、高级管理 董事、高级管理人员；
人员； 4.由于所任公司职务或者因与公司业
及其董事、监事、高级管理人员； 5.上市公司收购人或者重大资产交易
业务往来可以获取公司有关内幕信息的 管理人员；
人员； 6.因职务、工作可以获取内幕信息的证
易方及其控股股东、实际控制人、董事、 证券服务机构的有关人员；
监事和高级管理人员； 7.因职责、工作可以获取内幕信息的证
证券交易场所、证券公司、证券登记结算 8.因法定职责对证券的发行、交易或者
机构、证券服务机构的有关人员； 对上市公司及其收购、重大资产交易进行管
证券监督管理机构工作人员； 机构的工作人员；
者对上市公司及其收购、重大资产交易进 以获取内幕信息的其他人员。
行管理可以获取内幕信息的有关主管部
门、监管机构的工作人员；
可以获取内幕信息的其他人员。
增加第十条内容 第十条 在内幕信息依法公开披露前，
公司应及时记录商议筹划、论证咨询、合
同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、
披露等环节的内幕信息知情人名单，并自
知悉内幕信息之日起填写内幕信息知情人
档案，申报其知悉内幕信息的时间、地点、
依据、方式、内容等信息，内幕信息知情
人应当确认，供公司自查和相关监管机构
查询。
【上市公司监管指引第 5 号——上市公司
内幕信息知情人登记管理制度（2025 年修
订）第六条】
第八条 公司在报送内幕信息知情人 第十一条 公司在报送内幕信息知情
档案和重大事项进程备忘录时应当出具 人档案和重大事项进程备忘录时应当出具
书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信 书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息
内幕信息知情人通报有关法律法规对内 信息知情人通报有关法律法规对内幕信息
幕信息知情人的相关规定。 知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情 公司董事会应当保证内幕信息知情人
人档案的真实、准确和完整，并按要求及 档案的真实、准确和完整，并按要求及时报
时报送上海证券交易所。董事长为主要责 送上海证券交易所。公司在报送内幕信息
任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕 知情人档案和重大事项进程备忘录时应当
信息知情人的报送事宜。董事长与董事会 出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情
秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 人信息及内容的真实、准确、完整，并向
准确和完整签署书面确认意见。监事会应 全部内幕信息知情人通报了有关法律法规
当对内幕信息知情人报送工作进行监督。 对内幕信息知情人的相关规定。董事长为
主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司
内幕信息知情人的报送事宜。董事长与董事
会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。
【上市公司监管指引第 5 号——上市公司
内幕信息知情人登记管理制度（2025 年修
订）第六条】
第十条 公司发生下列事项的，应当 第十三条 公司发生下列事项的，应当
按照规定报送内幕信息知情人档案信息： 按照规定报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组； （一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份； （二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东 （三）导致实际控制人或第一大股东发
发生变更的权益变动； 生变更的权益变动；
（四）要约收购； （四）要约收购；
（五）发行证券； （五）发行证券；
（六）合并、分立； （六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份； （七）回购股份；
（八）中国证监会和本所要求的其他 （八）中国证监会和证券交易所要求
可能对公司股票及其衍生品种的市场价 的其他可能对公司证券的交易价格有重大
格有重大影响的事项。 影响的事项。
公司进行对上市公司证券交易价格 公司进行收购、重大资产重组、发行
幕信息知情人档案外，还需按《关于上市 等重大事项，或者披露其他可能对上市公
公司建立内幕信息知情人登记管理制度 司证券交易价格有重大影响的事项时，除
的规定》要求并制作重大事项进程备忘 按照规定填写公司内幕信息知情人 档案
录，内容包括但不限于重大事项每一具体 外，还应当制作重大事项进程备忘录，真
环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈 实、准确、完整地记载重大事项每一具体
判、形成相关意向、作出相关决议、签署 环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、
相关协议、履行报批手续等事项的时间、 形成相关意向、作出相关决议、签署相关协
地点、参与机构和人员。 议、履行报批手续等事项的时间、地点、参
董事会秘书办公室按照一事一记的 与机构和人员。
方式在知情人档案中登记行政管理部门 公司应当督促重大事项进程备忘录涉
的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内 及的相关人员在重大事项进程备忘录上签
幕信息的时间，及时督促内幕信息流转涉 名确认。公司股东、实际控制人及其关联
及到的行政管理部门、中介机构分阶段做 方等相关主体应当配合制作重大事项进程
好内幕信息知情人档案持续登记工作，并 备忘录。
督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上 董事会秘书办公室按照一事一记的方
签名确认。 式在知情人档案中登记行政管理部门的名
董事会秘书办公室在内幕信息首次 称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息
依法公开披露后 5 个交易日内，按照相关 的时间，及时督促内幕信息流转涉及到的行
要求，将相关内幕信息知情人名单及重大 政管理部门、中介机构分阶段做好内幕信息
事项进程备忘录报上海证券交易所备案。 知情人档案持续登记工作，并督促备忘录涉
公司披露重大事项后，相关事项发生重大 及的相关人员在备忘录上签名确认。
变化的公司应当及时补充报送内幕信息 董事会秘书办公室在内幕信息首次依
知情人档案及重大事项进程备忘录。 法公开披露后 5 个交易日内，按照相关要
求，将相关内幕信息知情人名单及重大事项
进程备忘录报上海证券交易所备案。公司披
露重大事项后，相关事项发生重大变化的公
司应当及时补充报送内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录。
【上市公司监管指引第 5 号——上市公司
内幕信息知情人登记管理制度（2025 年修
订）第十条】
增加十四条内容 第十四条 公司的股东、实际控制人及
其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券及其衍生品种交易的
市场价格有重大影响的其他事项时，应当
按照本制度规定 填写内幕信息知情人档
案。
证券公司、会计师事务所、律师事务
所等及其他证券服务机构接受委托从事证
券服务业务，该受托事项对公司证券及其
衍生品种交易的市场价格有重大影响的，
应当按照本制度规定填写内幕信息知情人
档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及
涉及公司并对公司证券及其衍生品种交易
的市场价 格有重大影响事项的其 他发起
方，应当按照本制度规定填写内幕信息知
情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档
案的真实、准确和完整，根据事项进程将
内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完
整的内幕信息知情人档案的送达时间不得
晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档 案应当按照本制度要求 进行填
写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流
转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
涉及各方 内幕信息知情人档案的 汇总。
【《上市公司监管指引第 5 号 — 上市公
司内幕信息知情人登记管理制度》第八条】
第十一条 内幕信息知情人登记备案 第十五条 内幕信息知情人档案登记
的内容，包括但不限于 备案的内容，包括但不限于：
社会信用代码； 会信用代码；
有），与上市公司的关系； 联系电话，与公司的关系；
知悉内幕信息时间是指内幕信息知 知悉内幕信息时间是指内幕信息知情
情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时 人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
间。 知悉内幕信息方式，包括但不限于会
知悉内幕信息方式，包括但不限于会 谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨
内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证 询，合同订立，公司内部的报告、传递、编
咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、 制、决议等。
编制、决议等。
增加第十八条内容 第十八条 公司各部门、控股子公司以
及公司能够实施重大影响的参股公司的内
幕信息管理视同公司的内幕信息管理，内
容严格按照本制度的要求执行，上述公司
的董事长或负责人为主要责任人，在发生
或即将发生本制度规定的内幕信息时应及
时填写内幕信息知情人档案呈报公司董事
会秘书，在重大事项尚未进行公开披露前，
不得对外泄露信息内容。
【上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度（2025 年修订）第十
一条】
第十六条 公司全体董事、监事及其 第二十条 公司全体董事以及其他知
他知情人应通过签订保密协议或保密承 情人应通过签订保密协议或保密承诺函等
露前，应将信息知情范围控制到最小，保 将信息知情范围控制到最小，保证其处于可
证其处于可控状态。 控状态。
第二十五条 公司出现内幕交易违规 第二十九条 公司出现内幕交易违规
行为被证券监管部门采取责令改正、监管 行为被证券监管部门采取责令改正、监管谈
谈话、出具警示函、责令公开说明、责令 话、出具警示函、责令公开说明、责令参加
参加培训等情况的，公司将根据违规性质 培训等情况的，公司将根据违规性质和程
和程度，对责任人给予通报批评或降级降 度，对责任人给予通报批评或降级降职等处
职等处罚措施； 罚措施；
公司出现内幕交易违规行为被证券 公司出现内幕交易违规行为被证券监
监管部门警告、公司人员被认定为不适当 管部门警告、公司人员被认定为不适当人选
人选等监管措施的，公司将根据违规性质 等监管措施的，公司将根据违规性质和程
和程度，对责任人给予解聘或撤销职务或 度，对责任人给予解聘或撤销职务或解除劳
解除劳动合同等处罚措施； 动合同等处罚措施；
公司出现内幕交易违规行为被证券 公司出现内幕交易违规行为被证券监
监管部门采取没收违法所得、罚款、市场 管部门采取没收违法所得、罚款、市场禁入
禁入等行政处罚措施以及被依法移送司 等行政处罚措施以及被依法移送司法机关
法机关追究刑事责任的，公司将根据违规 追究刑事责任的，公司将根据违规性质和程
性质和程度，对责任人给予解聘或撤销职 度，对责任人给予解聘或撤销职务、解除劳
务、解除劳动合同等处罚措施，公司存在 动合同等处罚措施，公司存在损失的，向责
损失的，向责任人追缴违规所得或要求其 任人追缴违规所得或要求其赔偿损失；
赔偿损失； 公司内幕交易违规行为被上海证券交
公司内幕交易违规行为被上海证券 易所采取通报批评等监管措施的，公司将根
交易所采取通报批评等监管措施的，公司 据违规性质和程度，对责任人给予降级降职
将根据违规性质和程度，对责任人给予降 等处罚措施；
级降职等处罚措施； 公司内幕交易违规行为被上海证券交
公司内幕交易违规行为被上海证券 易所采取公开谴责、公司人员被认定为不适
交易所采取公开谴责、公司人员被认定为 当人选等监管措施的，公司将根据违规性质
不适当人选等监管措施的，公司将根据违 和程度，对责任人给予降级降职或解聘或撤
规性质和程度，对责任人给予降级降职或 销职务、解除劳动合同等处罚措施。
解聘或撤销职务、解除劳动合同等处罚措 公司董事、高级管理人员行为同时违反
施。 《上市公司董事和高级管理人员所持本公
公司董事、监事或高级管理人员行为 司股份及其变动管理规则》的，责任处罚适
同时违反《上市公司董事、监事和高级管 用《上市公司董事和高级管理人员所持本
理人员所持本公司股份及其变动管理规 公司股份及其变动管理规则》。
则》的，责任处罚适用《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》。
备注：
并删除“监事、监事会、董监高”等相关表述。
管理备案制度》其他内容保持不变，涉及条款序号变动的，将进行相应调
整。
新疆天业股份有限公司
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微信公众号
证券之星APP
