国泰海通证券股份有限公司
关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中
聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意
见
常州中英科技股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟支付现
金购买俞彪、俞英忠、朱丽娟合计持有的常州市英中电气有限公司（以下简称“标
的公司”或“英中电气”）51%的股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“国泰海通”）
作为上市公司本次交易的独立财务顾问，按照《关于加强证券公司在投资银行类
业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》
（证监会公告[2018]22 号）
（以下
简称“《廉洁从业意见》”）的规定，就本次交易的各类直接或间接有偿聘请第三
方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为进行核查并发表如下意见：
一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查
国泰海通在本项目中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为，亦不存在
未披露的聘请第三方行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第
三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的要求。
二、上市公司有偿聘请第三方的核查
上市公司在本次交易中聘请的各中介机构情况具体如下：
考审阅机构；
务。北京美鑫商务咨询有限公司成立于 2024 年 12 月 2 日，注册资本为 200 万元，
该机构主要提供投行相关业务支持与服务、印务，法定代表人为白晓悦。北京美
鑫商务咨询有限公司同意接受上市公司之委托，在本项目中向上市公司提供申报
材料制作与咨询、底稿辅助整理等服务。北京美鑫商务咨询有限公司在资本市场
各类项目的申报文件制作、底稿整理和项目咨询等方面具备一定经验，上市公司
出于自身需要聘请该机构，具有必要性。
除上述聘请行为外，关于本次交易上市公司不存在直接或间接有偿聘请其他
第三方机构或个人的行为。
三、独立财务顾问结论性意见
经核查，本独立财务顾问认为，独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第
三方的行为；上市公司聘请第三方机构的行为合法合规，符合《关于加强证券公
司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于本次交易符合<关于加强证
券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>相关规定的
核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
李 智 李文毅 梁宇谦
国泰海通证券股份有限公司
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