江苏江阴农村商业银行股份有限公司
年度报告信息披露重大差错责任追究制度
第一章 总则
第一条 为进一步提高江苏江阴农村商业银行股份有限
公司（以下简称“本行”）信息披露质量，增强年度报告信
息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性，提高
年报信息披露的质量和透明度，加大对年度报告信息披露责
任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”
）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证
券法》
”）、
《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规
范性文件及《江苏江阴农村商业银行股份有限公司章程》
（以
下简称“本行章程”）、《江苏江阴农村商业银行股份有限公
司信息披露管理制度》等有关规定，结合本行实际情况，制
定本制度。
第二条 本制度所称责任追究是指年报信息披露工作中，
有关人员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原
因，导致年报信息出现重大差错，对本行造成重大经济损失
或不良社会影响时，需追究其责任并进行相应处理。
第三条 本制度适用对象：
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（一）本行董事、高级管理人员；
（二）本行持股 5%以上的股东；
（三）负责年报信息提供的总行各部门、分支行和控股
子公司；
（四）负责人及信息披露联络员；
（五）其他与年报信息披露有关的工作人员。
第四条 责任追究原则：
（一）实事求是、客观公正、有错必究；
（二）过错与责任相适应；
（三）责任与权利对等。
第五条 本行董事会办公室在董事会秘书领导下会同有
关部门收集、汇总与追究责任有关的资料，按本制度规定提
出相关处理方案，报本行董事会批准。
第二章 年报信息披露重大差错的责任追究
第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
（一）违反《公司法》、
《证券法》
、《企业会计准则》和
《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露
发生重大差错或造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券
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交易所股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会和深圳
证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，
使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（三）违反本行章程、《江苏江阴农村商业银行信息披
露管理制度》以及本行其他内部控制相关制度，使年报信息
披露发生重大差错或造成不良影响的；
（四）未按照年报信息披露工作中的规程执行且造成年
报信息披露重大差错或造成不良影响的；
（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大
失误或造成不良影响的;
（六）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大
差错的情形；
（七）其他个人原因造成年报信息披露发生重大差错或
造成不良影响的。
第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系
个人主观因素所致的；
（二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，或弄虚
作假，隐瞒事实真相的；
（三）打击、报复、陷害检举人、证人、调查人员的；
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（四）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
（五）多次发生年报信息披露重大差错的；
（六）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（七）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。
第八条 有下列情形之一的，可从轻、减轻或免于处理：
（一）初次违规且造成的损失较轻的；
（二）主动发现、报告重大差错并积极采取补救措施，
有效避免或减轻损害后果的；
（三）违规后认错态度较好，积极配合责任调查、追究
的；
（四）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（五）董事会认为其他应当从轻、减轻或免于处理的情
形。
第九条 年报信息披露发生重大差错的，对本行责任人按
照本制度及本行其他规定追究相应责任，对其他责任人的责
任按照有关法律、法规、规范性文件的规定追究责任。上述
相关责任追究方案，应报董事会审议通过后执行。
第十条 在对责任人追究责任过程中，应当听取包括责任
人在内的有关人员的意见，保障责任人陈述和申辩的权利。
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第三章 责任追究的形式
第十一条 追究责任的形式：
（一）警告、责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同。
第十二条 本行相关人员出现责任追究的范围事件时，
本行在进行上述责任追究的同时可附带经济处罚，处罚金额
视事件情节而确定。
第四章 附则
第十三条 半年度报告、季度报告信息披露重大差错的
责任追究参照本制度规定执行。
第十四条 本制度未尽事宜，适用有关法律、法规、规
范性文件及本行章程的规定。如本制度与新颁布的法律法规
及相关规定产生差异，按新的法律、法规、规范性文件及相
关规定执行，并适时修订本制度，报董事会审议通过。
第十五条 本制度由本行董事会负责解释和修订。
第十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。
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原 JY2020ZD007《江苏江阴农村商业银行股份有限公司年度
报告信息披露重大差错责任追究制度》同时废止。
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