江苏江阴农村商业银行股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为了促进江苏江阴农村商业银行股份有限公司
（以下简称“本行”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的
作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公
司董事会秘书监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法
律法规、规范性文件及《江苏江阴农村商业银行股份有限公
司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，特制定本工作
细则。
第二条 董事会秘书是本行的高级管理人员。董事会秘
书对本行和董事会负责，协助董事会履行职责，承担法律、
法规及本行章程对本行高级管理人员所要求的义务，享有相
应的工作职权，并获取相应报酬。
第二章 任职资格
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第三条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有良好的职业道德和个人品德，无违法犯罪记
录；
（二）熟悉证券法律法规和深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）业务规则；
（三）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或
其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者
取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取
得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验；
（四）具有较强的语言表达能力和处理能力；
（五）具有良好的处理公共事务的能力；
（六）严格遵守有关法律、法规、规章，能够忠诚地履
行职责。
第四条 除具有《公司法》等法律、法规和政策性文件
规定的不得担任董事的人员不得担任本行董事会秘书外，下
列人员也不得担任本行董事会秘书：
（一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高
级管理人员的情形；
（二）最近三十六个月受到中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）行政处罚或者被中国证监会采
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取三次以上行政监督管理措施；
（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三
次以上通报批评；
（四）因未履行诚信义务被其他商业银行或组织罢免职
务的人员；
（五）在本行借款逾期未还的个人或企业任职的人员；
（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级
管理人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，被证券交易
所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或
者期限已届满；
（七）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
公司应当就董事会秘书候选人符合本条要求作出说明
并予以披露。
第五条 本行董事会秘书可以兼任其他职务，但法律、
行政法规和规范性文件规定不得兼任的情形除外。
本行聘请的会计师事务所的会计师不得兼任本行董事
会秘书。
董事会秘书不得兼任本行行长、分管经营业务的副行长
或财务负责人。董事会秘书兼任本行其他职务的，应当明确
区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精
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力独立履行董事会秘书职责。
第三章 主要职责
第六条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责办理本行信息披露事务，协调本行信息披露
工作，组织制订本行信息披露事务管理制度并维护制度的有
效执行，督促本行及相关信息披露义务人遵守信息披露有关
规定；董事会秘书发现本行信息披露管理制度运行存在缺陷
或者问题的，应当及时向董事会报告，提出整改建议；
（二）负责组织和协调定期报告草案的编制工作，督促
行长、财务负责人等高级管理人员及本行相关部门按时提供
定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报
告草案；定期报告草案编制完成后，建议董事会审计委员会
召开会议对定期报告中的财务信息进行审核，审计委员会审
议通过后，建议董事长召集董事会会议审议定期报告并披露；
在职责范围内关注定期报告出现的财务数据异常、经营与业
务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并及时
开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）负责及时汇集本行应予披露的重大事件信息，向
董事会报告，并按照规定的内容和格式编制临时报告，组织
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临时报告的披露工作；
（四）负责办理本行信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂
缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作；
（五）负责本行信息披露的保密工作，组织制订本行内
幕信息管理制度并维护本行内幕信息管理制度的有效执行，
按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开
重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告；
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，
向董事会报告并提出召开会议的建议；组织筹备董事会会议
和股东会会议，负责会议记录工作并签字，确保会议记录如
实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律
法规、
《上市规则》、深交所其他规定及本行章程的规定；董
事会秘书发现程序瑕疵等影响董事会决议效力情形的，应当
向董事会报告；
（七）发现本行的章程、组织机构设置和职权分配等不
符合法律法规、《上市规则》及深交所其他规定的，向董事
会报告，并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问题或
者违法违规线索的，及时向审计委员会报告；
（八）负责组织和协调本行投资者关系管理工作，增进
投资者对本行的了解和认同；协调本行与股东及实际控制人、
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投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟
通联络，维持联络渠道的畅通；
（九）关注有关本行的媒体报道、市场传闻，及时核实
相关情况，向董事会报告并提出澄清等符合规定的处理建议，
督促董事会等有关主体及时回复深交所问询；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董
事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独
立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见；
（十一）组织董事、高级管理人员及其他相关人员进行
相关法律法规、
《上市规则》及深交所其他规定要求的培训，
协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（十二）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守
法律法规、
《上市规则》
、深交所其他规定和本行章程，切实
履行其所作出的承诺；在知悉本行、董事、高级管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向深交所报告；
（十三）负责本行股票及其衍生品种变动的管理事务，
管理本行股东名册，按照相关规定定期核实持有本行 5%以上
股份的股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有本行
股票及其衍生品种情况；
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（十四）法律法规、深交所要求履行或本行章程所规定
的其他职责。
第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、
董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及本行董事会秘书的
人不得以双重身份作出。
第八条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为
履行职责，董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查
阅有关文件、资料，了解本行的财务和经营等情况，或者要
求本行有关部门、人员对相关事项作出说明。
董事及其他高级管理人员、本行有关部门应当支持、配
合董事会秘书的工作，根据董事会秘书要求及时提供相关资
料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为；
对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并
提供相关资料。
第九条 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或
者阻挠的，应当及时向董事长报告，董事长应当协调相关方
配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或
者阻挠的，应当向中国证监会、深交所报告，并提供受到不
当妨碍或者阻挠的证据。
第十条 董事会秘书在履行职责过程中发现本行存在无
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法按时披露信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、
重大遗漏，或者未按规定履行重大事项审议程序等行为的，
应当及时向深交所报告。
董事会秘书按照中国证监会、深交所有关规定向董事会
及其专门委员会提出建议但未被采纳的，应当及时向深交所
报告。
第四章 聘任与解聘
第十一条 董事会秘书由董事长提名，董事会提名委员
会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董
事会提出建议；经董事会聘任或者解聘。
第十二条 本行董事会秘书如辞职或被解聘，本行应当
在原任董事会秘书离职后六个月内聘任董事会秘书。
第十三条 本行董事会解聘董事会秘书应当具有充分理
由，不得无故解聘董事会秘书。
董事会秘书被解聘或者辞职时，本行应当及时向深交所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被本行不当解聘或者与辞职有关的
情况，向深交所提交个人陈述报告。
第十四条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会秘书
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应当立即停止履职并辞去职务，董事会秘书未提出辞职的，
董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后应当立即召开会
议将其解聘：
（一）不符合本细则第三条、第四条的规定；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给本行或投
资者造成重大损失或者对本行产生重大影响；
（四）违反法律法规、《上市规则》、深交所其他规定
或者本行章程、内部管理制度等，给本行或投资者造成重大
损失或者对本行产生重大影响。
第十五条 本行在聘任董事会秘书时应当与其签订保密
协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义
务直至有关信息公开披露为止。
第十六条 本行董事会秘书空缺期间，应当由董事长代
行董事会秘书职责。
第五章 董事会办公室
第十七条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常
事务。董事会办公室主任为董事会办公室负责人，保管董事
会印章。
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第十八条 董事会办公室协助董事会秘书履行职责。
第六章 董事会秘书的法律责任
第十九条 本行应当建立董事会秘书履职定期评价及责
任追究机制，设定与其职责相匹配的评价标准，发现董事会
秘书未勤勉尽责的，对其进行责任追究；情节严重的，应当
及时更换董事会秘书。
第二十条 董事会秘书对本行负有忠实和勤勉的义务，
应当遵守本行章程，切实履行职责，维护本行利益，不得利
用在本行的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把
部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委
托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应
承担相应的责任。
第二十一条 被解聘的董事会秘书离任前应接受本行董
事会的离任审查，并在本行审计委员会的监督下，将有关档
案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移交给继任的董
事会秘书。
第七章 附则
第二十二条 本细则未尽事宜，依照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、本行章程的规定及监管机构的
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要求执行。
本细则如与国家日后颁布的新的法律、行政法规、部门
规章、规范性文件或者经合法程序修改后的本行章程相抵触，
则按新颁布或修订的规定执行，且本行董事会应及时对本细
则进行修订。
第二十三条 本细则经本行董事会审议通过后生效。原
JY2020ZD004《江苏江阴农村商业银行股份有限公司董事会秘
书工作细则》同时废止。
第二十四条 本细则由本行董事会负责解释及修改。
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