江苏江阴农村商业银行股份有限公司
内幕信息及知情人管理办法
第一章 总则
第一条 为了进一步规范江苏江阴农村商业银行股份有
限公司（以下简称“本行”或“公司”）内幕信息管理，加
强本行内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登
记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务
管理》等法律、法规、规范性文件及《江苏江阴农村商业银
行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有
关规定，结合本行实际情况，制定本办法。
第二条 本行董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主
要责任人，董事会办公室具体负责本行内幕信息的日常管理
工作。本行董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准
确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整，报送及时。
董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理本行
内幕信息知情人登记入档和报送工作。
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董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真
实、准确和完整签署书面确认意见。
第二章 内幕信息的定义与范围
第三条 本办法所指内幕信息是指《证券法》所规定的，
涉及本行的经营、财务或者对本行证券市场价格有重大影响
的尚未公开的信息。
第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）本行股东会议案、董事会议案；
（二）本行定期报告、主要会计数据、主要财务指标、
主要监管指标；
（三）本行经营方针和经营范围的重大变化；
（四）本行分配股利、增资的计划和重大股权结构变动；
（五）本行的重大投资行为，本行在一年内购买、出售
重大资产超过本行资产总额 30%，或者本行营业用主要资产
的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（六）本行利润分配、资本公积转增股本、发行新股或
者其他再融资方案、股权激励方案，以及与此相关的股东会
和董事会决议；
（七）本行订立重要合同、提供重大担保或者从事关联
交易，可能对本行的资产、负债、权益和经营成果产生重要
影响；
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（八）本行发生重大债务和未能清偿到期债务的情况，
或者发生大额赔偿责任；
（九）本行发生重大亏损或者重大损失（如超过上年末
净资产 10%的损失）；
（十）本行生产经营状况或生产经营的外部条件发生的
重大变化；
（十一）本行的董事或者行长发生变动；董事长或者行
长无法履行职责；
（十二）持有本行 5%以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制本行的情况发生较大变化，本行的实际控制
人及其控制的其他企业从事与本行相同或者相似业务的情
况发生较大变化；
（十三）本行减资、合并、分立、解散及申请破产的决
定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十四）涉及本行的重大诉讼、仲裁事项；
（十五）股东会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十六）本行涉嫌犯罪被依法立案调查，本行的控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
强制措施；
（十七）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对
本行产生重大影响；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一
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股东所持本行 5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
（十九）本行重大资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、
质押、出售、转让、报废；
（二十）本行主要或者全部业务陷入停顿；
（二十一）对外提供除经营业务外的重大担保；
（二十二）获得大额政府补贴等可能对本行资产、负债、
权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十三）变更会计政策、会计估计；
（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披
露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进
行更正；
（二十五）本行重大交易事项；
（二十六）回购股份；
（二十七）变更募集资金投资项目；
（二十八）业绩预告、业绩快报和盈利预测；
（二十九）股票交易异常波动和澄清不实传闻事项；
（三十）可转换公司债券涉及的重大事项；
（三十一）公司债券信用评级发生变化；
（三十二）本行新增借款或者对外提供担保超过上年末
净资产的 20%；
（三十三）本行放弃债权或者财产超过上年末净资产的
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（三十四）计提大额资产减值准备；
（三十五）本行预计出现股东权益为负值；
（三十六）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，
本行对相应债权未提取足额坏账准备；
（三十七）中国证监会股票发行审核委员会、并购重组
委员会，对本行新股、可转换公司债券等再融资方案、重大
资产重组方案提出审核意见；
（三十八）聘任或者解聘为本行审计的会计师事务所；
（三十九）本行信用风险状况、流动性风险状况、市场
风险状况、操作风险状况和其他风险状况发生变动，可能对
本行经营或盈利能力产生重大影响；
（四十）法律、法规、规章、规范性文件及本行证券上
市地证券监督管理机构规定的其他情形。
第五条 本办法所称“重大”与《深圳证券交易所股票上
市规则》、本行《信息披露管理制度》的相关规定含义相同、
范围相同。
第三章 内幕信息知情人的定义与范围
第六条 本办法所称内幕信息知情人是指本行内幕信息
公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
第七条 本办法所称内幕信息知情人的范围包括但不限
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于：
（一）本行及本行董事及高级管理人员；
（二）持有本行 5%以上股份的股东及其董事、监事、高
级管理人员；本行控股股东、第一大股东、实际控制人及其
董事、监事、高级管理人员；
（三）本行控股或实际控制的企业及其董事、监事、高
级管理人员；
（四）由于所任本行职务而知悉内幕信息的财务人员、
内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
（五）本行内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节
的人员；
（六）本行收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
（七）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理
人员（如有）；
（八）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构的有关人员；
（九）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员；
（十）因法定职责对证券的发行、交易或者对本行及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管
部门、监管机构的工作人员；
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（十一）依法从本行获取有关内幕信息的其他外部单位
人员；
（十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节
的其他外部单位人员。
（十三）由于与第（一）项至第（十二）项相关人员存
在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉本行有关内幕信息
的其他人员；
（十四）法律、法规、规章、规范性文件及深圳证券交
易所规定的其他内幕信息知情人。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第八条 内幕知情人登记实行一事一记。本行应根据监管
机构的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、
编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单、知悉
内幕信息的内容和时间等信息，并要求内幕信息知情人填写
《江苏江阴农村商业银行股份有限公司内幕信息知情人档
案登记表》（见附件），并由董事会办公室统一存档管理，
供本行自查和相关监管机构查询。
本行在内幕信息依法公开披露前，应当填写内幕信息知
情人档案，并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深
圳证券交易所报送。
第九条 内幕信息知情人档案登记的内容，包括但不限于
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姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信
用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与本
行关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、
知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等
信息。
第十条 本行发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易
所报送相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益
变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能
对本行股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
本行披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，本行
应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。
本行披露重大事项前，本行股票及其衍生品种交易已经
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发生异常波动的，本行应当向深圳证券交易所报送相关内幕
信息知情人档案。
本行应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕
信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性
和准确性。
第十一条 内幕信息知情人应自知悉内幕信息之日起填
写《江苏江阴农村商业银行股份有限公司内幕信息知情人档
案登记表》，并于 2 个工作日内由相关部门向董事会办公室
备案。未及时填报的，董事会办公室有权要求内幕信息知情
人于规定时间内填报；填写不全的，董事会办公室有权要求
内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
第十二条 内幕信息知情人报备责任主体：
（一）总行各部门负责搜集、整理并及时向董事会办公
室报备本部门相关的内幕信息知情人;
（二）各分支行的内幕信息知情人由总行相关业务归口
部门负责搜集并及时向董事会办公室报备;
（三）本行控股子公司的内幕信息知情人由董事会办公
室负责搜集;
（四）总行各部门、分支机构及控股子公司根据法律、
法规、规章、规范性文件及证券监督管理机构的相关规定需
向特定外部单位报送内幕信息的，应将外部单位及相关人员
作为内幕信息知情人，按照上述流程向董事会办公室报备;
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（五）本行所聘请的律师事务所、会计师事务所、证券
公司、资产评估机构、广告印刷商、公关公司等中介机构因
履行工作职责而掌握本行内幕信息的，由与该中介机构业务
往来的总行各部门按照上述流程向董事会办公室报备。
第十三条 本行在披露前按照相关法律法规和政策要求
需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内
容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事
项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记
报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政
管理部门时，本行应当按照一事一记的方式在知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内
幕信息的时间。
第十四条 本行董事会办公室有权对内幕信息知情人及
其关联方买卖本行证券的情况进行查询，形成书面记录，并
根据监管机构要求向其报备。
第十五条 本行董事、高级管理人员、本行主要股东、
实际控制人、总行各部门、分支机构、控股子公司的有关负
责人应当积极配合本行做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时提供本行内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
第十六条 本行进行第十条规定的重大事项的，应当做
好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当
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制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时
点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，
并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
本行股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作
重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作
出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、
地点、参与机构和人员。
本行应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名
确认，并在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交
易所报送。
第十七条 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第五章 内幕信息的保密管理
第十八条 本行内幕信息知情人对内幕信息负有保密的
义务，在内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。本行
内幕信息知情人在获得内幕信息后至内幕信息依法披露前，
不得利用内幕信息买卖本行的证券，或者建议他人买卖本行
的证券及其衍生品种。本行董事、高级管理人员及其他内幕
信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该
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信息的知情者控制在最小范围内。
第十九条 内幕信息公开前，本行的股东、实际控制人
不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求本行向其提供内
幕信息。
第二十条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有
内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥
善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、
保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有
关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十一条 本行定期报告公告前，相关工作人员不得
将本行季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报
送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。
第二十二条 本行因工作关系需向其他单位、监管机构
或个人提供未公开信息的，应当在提供之前，通过与其签订
保密协议或者以告知禁止内幕交易等方式要求其对本行负
有保密义务。
第二十三条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕
信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息
知情人，受本办法约束。
第六章 罚则
第二十四条 本行应根据中国证监会的规定，对内幕信
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息知情人买卖本行股票及其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
利用内幕信息进行交易的，本行应当进行核实并依据其内幕
信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送本行注册地中国证
监会派出机构。
第二十五条 内幕信息知情人发生以下违反本办法规定
的行为，本行将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、
降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会上造成严重后果、
给本行造成重大损失（包括声誉上）的，本行可要求其承担
民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将依法移交司法
机关处理。
相关行为包括但不限于：
（一）未按照本办法的规定及时向董事会办公室报告内
幕信息；
（二）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报
《内幕信息知情人档案》有关信息的；
（三）在内幕信息公开前，对外泄露的；
（四）利用内幕信息买卖本行的证券，或者建议他人买
卖本行的证券的。
第二十六条 本行持股 5%以上的股东、实际控制人、控
股子公司及其董事、监事、高级管理人员，以及证券监管机
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构规定的其他内幕信息知情人员发生第二十五条所述违反
本办法的行为，本行保留追究其责任的权利。
第七章 附则
第二十七条 本办法未尽事宜，适用有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。如本办法与新颁布的法
律、法规、规范性文件及相关规定产生差异，按新的法律、
法规、规范性文件及相关规定执行，并适时修订本办法，报
董事会审议通过。
第二十八条 本办法由本行董事会负责解释和修订，作
为本行《信息披露管理制度》的补充。
第二十九条 本办法经董事会审议通过之日起生效并实
施。原《江苏江阴农村商业银行股份有限公司内幕信息及知
情人管理制度》（澄商银董〔2022〕6 号）同时废止。
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附件
江苏江阴农村商业银行股份有限公司内幕信息知情人档案登记表
亲属 知悉 知悉 知悉
与上 亲属 知悉 所属
姓名 证件 证件 知情 所属 关系 关系 内幕 内幕 内幕 联系 通讯
市公 职务 关系 内幕 登记 股东 单位
/名 国籍 类型 号码 日期 单位 类型 人证 信息 信息 信息 手机 地址
司关 * 人姓 信息 人* 代码 类别
称* * * * * * 件号 地点 方式 阶段 * *
系* 名 内容 *
码 * * *
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注意：
编制、决议等
情人所属单位类别等栏目都是必填的.
其中证件类型;与上市公司关系;国籍；职务;关系类型;知悉内幕信息方式;知悉内幕信息阶段等栏目为下拉框,请从中选择一项.
国籍为中国（军人）时,证件类型只能选择军(警)官证
国籍是中国香港、中国澳门、中国台湾时,证件类型只能选择港澳台居民身份证
国籍为其他国家时,证件类型只能选择护照
国籍为空时,证件类型只能选择统一社会信用代码
外国人永久居留证 11、统一社会信用代码 12、其他
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