北京市金杜律师事务所
关于中国人寿保险股份有限公司
法律意见书
致：中国人寿保险股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国人寿保险股份有限公司（以下
简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国（包括中国香港特别行
政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）境内（以下简称中国境内，仅为出具本法
律意见书涉及法律法规适用之目的，中国境内特指中国内地）现行有效的法律、行政
法规、规章、规范性文件（以下统称法律法规）和现行有效的《中国人寿保险股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席公司于 2026 年 8
月 20 日召开的公司 2026 年第一次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次
股东会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（以下简称上交所）网站（网址：www.sse.com.cn）的《中国人寿保险股份有限公
司第八届董事会第二十九次会议决议公告》 《中国人寿保险股份有限公司第八届董事
会第三十一次会议决议公告》；
国人寿保险股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（以下简称
《关于召开股东会的通知》）、《中国人寿保险股份有限公司 2026 年第一次临时股
东会会议资料》；
投票情况的统计结果、香港中央结算（代理人）有限公司提供的投票文件；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实
并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印
材料、承诺函或证明，该等资料、材料不存在隐瞒记载、虚假陈述或重大遗漏；公司
提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人
员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规、《股东会规则》
和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案
所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内
法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并
报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用
于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司
提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
（一） 本次股东会的召集
司 2026 年第一次临时股东会的议案》，决定召开本次股东会，会议通知另行公布。
刊登了《关于召开股东会的通知》。
（二） 本次股东会的召开
大街 16 号中国人寿广场 A 座二层多功能厅召开，该现场会议由董事长蔡希良先生主
持。
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与
《关于召开股东会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律法规、《股
东会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东会的人员资格
本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东的
持股证明、授权委托书，以及出席本次股东会的自然人股东的持股证明等相关资料进
行了核查，确认现场出席公司本次股东会的 A 股股东及股东代理人共 2 人，代表有
表决权股份 19,323,530,100 股，占公司有表决权股份总数的 68.366290%。
根据上证信息公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东会网络投票
的 A 股股东共 1,219 名，代表有表决权股份 113,816,910 股，占公司有表决权股份
总数的 0.402682%。
其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以
外的股东（以下简称中小投资者）共 1,220 人，代表有表决权股份 113,817,010 股，
占公司有表决权股份总数的 0.402682%。
根据香港中央结算（代理人）有限公司（以下简称香港中央结算公司）提供的投
票文件，参与公司本次股东会的 H 股股东授权委托代表 1 人，代表的股份总数为
综上，现场及网络合计出席本次股东会的股东及股东代理人共计 1,222 人，代
表有表决权股份 22,445,191,171 股，占公司有表决权股份总数的 79.410669%。
除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会现场会议的人员还包括公司
部分董事、董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员列席了本次股东会现场
会议。
参与本次股东会网络投票的 A 股股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
参与本次股东会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司（以下简称香港中证
登）协助公司予以认定，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等前述股东
的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东
会的人员的资格符合相关法律法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规、《股东会规
则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东会的表决程序
议案或增加新议案的情形。
本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表
决由股东代表、香港中证登代表及本所律师共同进行了计票、监票。
投票平台（网址：vote.sseinfo.com）行使了表决权，网络投票结束后，上证信息公
司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
（二） 本次股东会的表决结果
经本所律师见证，本次股东会采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，按照
法律法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股合计 22,442,473,986 99.987894 1,597,225 0.007116 1,119,960 0.004990
易协议>的议案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股合计 3,116,968,748 99.849682 338,825 0.010854 4,353,598 0.139464
中小投资者 113,381,626 99.617470 338,824 0.297692 96,560 0.084838
就第二项议案，关联股东中国人寿保险（集团）公司已回避表决。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东会表决程序及表决票数符合相关法律法规、《股东
会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》
《证
券法》等相关法律法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的
人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
首页
微信公众号
证券之星APP
