四川侨源气体股份有限公司
四 川 侨 源 气 体 股 份 有 限 公 司
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第一章 总则
第一条 为规范四川侨源气体股份有限公司（以下简称“公司”）自愿性信息披
露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、
股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范运作》）等相关法律、行政法规、部门
规章及《四川侨源气体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《四川侨源
气体股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）的规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《股票上市规则》等相关法律法规规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司
进行的自愿性的信息披露。公司应当根据相关法律、行政法规、部门规章、《公司章
程》《信息披露管理办法》以及本制度的规定，及时、准确、完整地披露与投资者作
出价值判断和投资决策有关的信息，并应保证所披露信息的真实性，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
第二章 自愿性信息披露的基本原则
第三条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断
和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
第四条 公司披露自愿性信息，应当符合真实、准确、完整、及时、公平等信息
披露基本要求。此后发生类似事件时，公司应当按照一致性标准进行披露。
第五条 公司进行自愿性信息披露的，应本着实事求是的宗旨，客观、真实、准
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确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，就公司经营状况、经营计划、经营
环境、战略规划及发展前景等按照统一的标准持续进行自愿性信息披露，帮助投资者
作出理性的投资判断和决策。
第六条 自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，
不得进行选择性披露，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违
法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一定预测性质信
息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。
第七条 公司的董事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、准确、完
整、及时、公平。
第三章 自愿性信息披露的标准
第八条 在发生以下情形之一时，公司可以进行自愿性信息披露：
（一）签订可能对公司财务状况、业务发展等有重大影响的战略性的框架（合作）
协议或其他合作协议；
（二）与日常经营相关的除《股票上市规则》《上市公司规范运作》规定的重大
合同之外的业务协议（涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同
金额达 4,000 万元以上）及相关进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行发生重
大变化或出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等；
（三）发明专利等知识产权的取得；
（四）获得省、部级以上重大奖项；
（五）设立子公司或投资参股公司（出资金额达 2,000 万元以上）；
（六）签订固定资产抵押合同（抵押担保的主债权金额超过公司最近一期经审计
净资产的 10%以上）；
（七）不属于《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等规
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定的公司应当披露的，但董事会认为的其他对投资者作出价值判断和投资决策有关的
事件。
针对上述所列情形，若拟披露内容涉及国家秘密、商业秘密等不适宜公开披露的
情况，或公开披露可能导致公司违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司
利益的，公司可以自行决定不披露涉密信息或者对涉密信息脱密处理后披露。
第九条 公司在进行自愿信息披露时，应按照以下标准：
（一）自愿披露的战略规划应当充分考虑公司发展阶段、外部环境，不应披露缺
乏合理性和可行性的战略规划，避免披露将股票价格、市值作为战略规划目标的公告；
（二）自愿披露的新产品情况，让投资者了解公司新产品的商业化运用市场前景、
是否已经具备规模化生产能力等信息；
（三）自愿披露的研发项目和产品研发情况，帮助投资者了解公司在研技术对公
司产品或者服务的改进、在研技术相比现有技术的先进性等，以及公司在研产品或者
服务的市场前景、与现有同类产品的比较优势等信息；
（四）公司在进行自愿信息披露时，应当从审慎评估披露的必要性和避免披露内
容误导投资者两方面进行审慎判断和决策。
第四章 自愿信息披露的审核与披露程序
第十条 公司相关信息审核与披露应当遵循以下程序：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）公司证券事务部制作自愿信息披露文件；
（三）董事会秘书对自愿信息披露文件进行合规性审核，并按流程审定、签发、
披露；
（四）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记；
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（五）在中国证券监督管理委员会指定媒体上进行公告；
（六）公司证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第十一条 公司有关部门研究、决定涉及自愿信息披露事项时，应及时通知董事会
秘书，并向其提供信息披露所需要的资料。公司有关部门对于是否涉及信息披露事项
有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。
第十二条 公司自愿信息披露事项由董事会秘书负责对外发布公告，其他董事、高
级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的相关信息。
第五章 自愿信息披露的责任划分
第十三条 本制度所涉及的各信息相关方的责任：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会全体成员负有连带责任；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务代表
接受董事会秘书的领导，协助其开展工作；
（三）财务总监作为公司财务负责人，应当对自愿信息披露公告的财务信息进行
把关，确保自愿信息披露公告中相关财务信息符合法律法规的要求；
（四）公司其他董事和高级管理人员，应在其职责范围内对公司自愿披露的信息
尽到应有的注意义务；
（五）证券事务部是负责公司信息披露工作的专门机构。
公司的实际控制人、股东不得滥用其支配地位、股东权利，要求公司不当利用自
愿信息披露配合实施违法违规行为。
第十四条 董事会秘书负责协调和组织公司自愿信息披露事项，具体包括：
（一）准备和提交深圳证券交易所要求的文件；
（二）协调和组织公司自愿信息披露事项，包括组织建立、修订自愿信息披露的
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制度，审核发布相关信息、接受采访、调研、联系股东，向投资者提供公司公开披露
的资料；
（三）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
（四）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息
披露所要求的资料和信息。公司就涉及自愿信息披露的问题做出相关决定之前，应当
从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
（五）负责信息的保密工作，制定保密措施，并负责内幕信息的登记管理。内幕
信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并按规定报告深圳证券交易所等有
关证券监管部门。
第十五条 公司证券事务部是负责管理公司自愿信息披露文件、资料档案的职能部
门，董事会秘书是第一负责人。
董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录，以及各部门、各控股子
公司（含全资子公司）履行公司自愿信息披露职责时的相关文件、资料等，由公司证
券事务部负责保存，保存期限不少于 10 年。
第十六条 为确保投资者公平获取信息，公司设置自愿披露信息的保密性要求，自
愿披露的信息构成内幕信息的，公司按照法律法规的要求进行内幕信息管理。公司董
事长对信息的接触人员设置权限，对相关资料的查阅设置审批程序，公司建立知情人
名单，要求相关人员签署保密承诺或者协议等。
涉及查阅经公告的自愿信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉及查阅董事、
高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和各控股子公司（含全资子
公司）履行自愿信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长
批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书须及时按要求提供）。
第六章 涉及公司部门及子公司的自愿信息披露事务管理和报告
第十七条 公司各部门、各控股子公司（含全资子公司）负责人为相关部门、公司
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自愿信息披露事务管理和报告的第一责任人。
第十八条 公司各部门、各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责整理相关
部门、公司的信息披露文件、资料，提交公司证券事务部统一管理，并及时向董事会
秘书报告与本部门、本公司相关的信息。
第十九条 董事会秘书和公司证券事务部向各部门、各控股子公司（含全资子公司）
收集相关信息时，各部门、各控股子公司（含全资子公司）应当按时提交相关文件、
资料并积极配合。
第七章 附 则
第二十条 本制度与《公司法》《证券法》及其他法律法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的有关规定不一致的，或本制度未尽事宜，按法律法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。
第二十一条 本制度所称“以上”含本数。
第二十二条 本制度经董事会审议批准后生效，修改时亦同。
第二十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。
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