贵州黔成起智律师事务所
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关于贵州盘江精煤股份有限公司
法律意见书
致：贵州盘江精煤股份有限公司
贵州黔成起智律师事务所（以下简称“本所”）接受贵州盘江精煤股份有限
公司（以下简称“公司”或“盘江股份”）的委托，指派吴启刚律师、何海礼律
师（执业证号分别为：15201201010850931、15201201010621704，以下简称“本
所律师”）出席公司于 2026 年 8 月 20 日召开的 2026 年第二次临时股东会（以
下简称“本次股东会”），并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东会规则》等法律、法规、规范性文件及《贵州盘江精煤股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席
本次股东会人员的资格及召集人资格、本次股东会的表决程序及表决结果等事项
出具本法律意见书。
第一部分 声明事项
为出具本法律意见书，本所律师声明如下：
现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。
材料或口头证言）真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文
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件资料为副本或者复印件的，与原件一致和相符；签署该等文件的主体均具有签
署权利并且意思表示真实。
依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。
格、会议的表决程序及表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东会所审议议
案的内容以及该等议案所涉及的数据、结论、意见等内容发表意见。
他会议文件一并公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
得用作任何其他目的或由任何其他人士予以引用和依赖。
本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对本次股东会的相关文件和事实进行了核查验证，现出具法
律意见如下：
第二部分 正文
一、 本次股东会的召集、召开程序
年第十次临时会议审议通过了《关于召开 2026 年第二次临时股东会的议案》，决
定召开本次股东会。本次股东会拟审议的议案一《关于为贵州盘江恒普煤业有限
公司融资提供担保的议案》已于 2026 年 7 月 10 日经公司第七届董事会 2026 年
第九次临时会议审议通过，议案二《关于增补公司第七届董事会非独立董事的议
案》已于 2026 年 7 月 31 日经公司第七届董事会 2026 年第十次临时会议审议通
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过，并均已按规定公开披露。
《上海证券报》
《证券时报》
《证
券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《盘江股份关于召开
（公告编号：临 2026-042，以下简称“《会议
通知》”），
《会议通知》载明了本次股东会的召开时间、召开地点、会议审议事
项、投票方式、股权登记日、会议登记办法等事项。
股份会议室召开，由公司董事长纪绍思先生主持。通过上海证券交易所交易系统
投票平台的投票时间为 2026 年 8 月 20 日的交易时间段，即 9:15-9:25、
日的 9:15-15:00。
场会议召开之日（2026 年 8 月 20 日）间隔 19 日，符合《公司法》关于临时股
东会应于会议召开十五日前通知各股东的规定；本次股东会的股权登记日为
则"的相关规定；会议实际召开的时间、地点、审议事项与《会议通知》所载明
的内容一致。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股
东会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东会人员的资格及召集人资格
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会议的股东及股东代表共 2 人，代表有表决权的股份数为 978,889,100 股，占公
司总股本的 45.6013%；参加网络投票的股东有 387 人，代表有表决权的股份数
为 107,325,157 股，占公司总股本的 4.9997%）。
年 8 月 13 日）收市后登记在册的公司股东名册，并经本所律师查验出席现场会
议的法人股东的营业执照复印件、法定代表人身份证明书或授权委托书、出席人
身份证明，以及自然人股东的身份证件、授权委托书等文件，本所律师确认：出
席本次股东会现场会议的股东及股东代理人均为股权登记日登记在册的公司股
东或其委托的代理人，股东代理人的授权委托书合法有效，出席会议人员的资格
合法有效。
师作为公司聘请的律师出席了本次股东会。
的有关规定。
本所律师认为，出席本次股东会人员的资格、本次股东会召集人的资格均合
法有效。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
票与网络投票合并统计的表决结果为最终表决结果。现场会议采取书面记名投票
方式，就《会议通知》列明的议案逐项进行了审议和表决：非累积投票议案（议
案 1）设“同意”“反对”“弃权”三种意见，除回避表决的股东外，多选意见
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或者不选意见的视为对该项议案弃权；累积投票议案（议案 2）中每一股份拥有
与应选董事人数（1 名）相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。由本
所律师和股东代表共同负责计票、监票，工作人员在监票人和本所律师的监督下
收集表决票并统计票数；现场投票表决完毕后，现场投票结果上传至上证所信息
网络有限公司，暂时休会，待从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结
果后复会，由监票人代表当场宣布表决结果；网络投票结果由上海证券交易所股
东会网络投票系统提供，经上证所信息网络有限公司统计确认。
决情况如下：
议案 1：《关于为贵州盘江恒普煤业有限公司融资提供担保的议案》
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,081,825,730 99.5959 4,259,927 0.3921 128,600 0.0120
本议案为非累积投票议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表
决权股份总数的过半数审议通过。本议案不涉及关联股东回避表决，不涉及特别
决议程序。
议案 2：《关于增补公司第七届董事会非独立董事的议案》（累积投票议案，
应选 1 人）
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
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得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
经核查，本次股东会审议的议案与《会议通知》载明的议案一致，未发生股
东（包括股东代理人）提出新议案或对议案进行变更的情形；本次股东会不涉及
特别决议议案、关联股东回避表决议案及优先股股东参与表决的议案；同一表决
权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准
的执行情况符合规定。
本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规
则》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东会的召集、召开程序，出席本次股
东会人员的资格及召集人资格，本次股东会的表决程序及表决结果均符合《公司
法》
《证券法》
《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本次股东会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公
章后生效。（以下无正文）
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