长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
长虹美菱股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公
平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理
办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登
记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
信息披露事务管理》等有关法律、法规及《公司章程》等有关规
定，制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员和公司下属各部门、子公司、
控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司等都应
做好内幕信息的保密工作，不得透露、泄露内幕信息，不得利用
内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会
秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和
完整签署书面确认意见。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
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第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者
对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。
第六条 本制度所称的内幕信息包括但不限于：
（一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大
事件：
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
理人员无法履行职责；
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
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撤销或者宣告无效；
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影
响的重大事件：
之二十；
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第七条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控
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制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事
项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内
幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管
理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监
事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控
股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相
关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或
者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法
定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工
作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参
与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业
务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填
写《内幕信息知情人员档案》，及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕
信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第九条 公司发生以下重大事项的，应当在向深圳证券交易所
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报送相关信息披露文件的同时，报备相关《内幕信息知情人员档
案》，包括但不限于：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公
司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。公司披露重
大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。公司披露重大事项前，其
股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证
券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其
他事项时，应当填写《内幕信息知情人员档案》。证券公司、证
券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易
价格有重大影响的应当填写《内幕信息知情人员档案》。收购人、
重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重
大影响事项的其他发起方，应当填写《内幕信息知情人员档案》。
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上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根
据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司证券投资中心，
完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披
露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并
由内幕信息知情人进行确认。公司应当做好其所知悉的内幕信息
流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及各方内幕信息知
情人档案的汇总。
第十一条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按
照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法
律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在
报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续
登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及行政管
理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行
政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时
间。
第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公
司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕
信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括
但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人
员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉
及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实
际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘
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录。重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展
情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、
签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和
人员。公司应当在内幕信息依法披露后 5 个交易日内向深圳证券
交易所报送重大事项进程备忘录。
第十三条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），
应当于首次披露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情
人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预
案或者披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披
露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披
露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补
充提交内幕信息知情人档案。公司首次披露重组事项后股票交易
异常波动的，深圳证券交易所可以视情况要求公司更新内幕信息
知情人档案。
第十四条 公司董事、高级管理人员及各部门、子（分）公司
的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、
证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信
息知情人登记工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内
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幕信息知情人员档案》，并于 2 个交易日内交董事会秘书备案。
未及时填报的或填报不完整的，董事会秘书有权要求内幕信息知
情人于规定时间内填报或补充。
第十七条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕
信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情
人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司
应当进行核实并依据《内幕信息知情人登记管理制度》对相关人
员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送
公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及
其派出机构、深圳证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录。公司应当在内幕信息依法公开披露后 5 个
交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳
证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事
项进程备忘录中的相关内容。公司披露重大事项后，相关事项发
生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录。
第四章 内幕信息保密管理及责任追究
第十九条 公司董事、高级管理人员及相关内幕知情人应采取
必要的措施，在内幕信息尚未公开披露前将该信息的知情范围控
制在最小范围内，不得在公司内部非业务相关部门或个人间以任
何形式传播。
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第二十条 内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人对其知晓的
内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、
转送，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券交易价格，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十一条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或
相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具
备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对
公司股票及其衍生品种价格产生重大影响的事项时，应将信息知
情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票及
其衍生品种价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即
告知公司，以便公司及时澄清，或者直接向监管部门报告。
第二十三条 公司向控股股东，实际控制人以及其他内幕信息
知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署
保密协议、发送禁止内幕交易告知书等方式明确内幕信息知情人
的保密义务，以及违反规定人员的责任追究等事项。对控股股东、
实际控制人无正当理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会
应予以拒绝。
第二十四条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。
非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受
本制度约束。
第二十五条 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，
对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信
息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
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息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行
责任追究，并在两个工作日内将有关情况和处理结果报送安徽证
监局和深圳证券交易所。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用
内幕信息进行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或者散
布虚假信息、操纵证券市场或进行欺诈等活动，或由于失职导致
违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重，对内
部相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳
动合同等处分，对外部相关责任人保留追究其责任的权利。公司
还将视情节轻重，将相关案件线索移送证券监管机构或公安机关
查处，并积极配合证券监管机构或公安机关依法调查，提供相关
内幕信息知情人登记档案等资料信息。相关责任人构成犯罪的，
公司将依法移送司法机关追究其刑事责任。中国证监会、深圳证
券交易所等监管部门的处分不影响公司对内部相关责任人的处分。
第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐
人、证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东
或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公
司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十八条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重
后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、行政法规和
《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行
政法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，按国家有关
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长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
法律、行政法规和《公司章程》的规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施
行。
长虹美菱股份有限公司董事会
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长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度
附件 1：内幕信息知情人档案格式
长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记档案
公司简称 长虹美菱、虹美菱 B 公司代码 000521、200521
内幕信息事项 知情内容
（注 1） （注 2）
报备时间 年 月 日
序 所属单位 证件 企业代码/ 与本公司 知情日 知情 知情方 知情阶 联系 通讯地 登记人 登记
号 名称/姓 类型 身份证号/ 关系 期 地点 式 段 电话 址 （注 时间
名 股东代码 （职务/关 （注 （注 （注 6） 7）
系人） 4） 5）
（注 3）
注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，
不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注 2：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 3：内幕信息知情人是单位的，要填写是本公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方
等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。如是本公司高管等直接知情人的亲属时，请填写关系人+
亲属关系。
注 4：知情时间，是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。
注 5：知情方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 6：知情阶段，包括商议筹划、论证咨询、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会
决议等。
注 7：如为公司登记，填写本公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度
附件 2：重大事项进程备忘录格式
长虹美菱股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称 长虹美菱、虹美菱 B 公司代码 000521、200521
报备时间 年 月 日
具体环节 进展情况 名称/姓名 企业代码/身份 知情时间 知情地点 登记人 登记时
证号 间
（注 1）
注 1：具体环节包括：方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批
手续等事项。
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长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度
附件 3：保密协议格式
长虹美菱股份有限公司保密协议
委托人（甲方）：长虹美菱股份有限公司
受托人（乙方）：
鉴于甲方拟 。为此，双方特订
立本协议，就相关保密事宜约定如下。
在乙方参与本次 工作过程中，乙方
依其职务之便所获知的与甲方有关的信息（包括但不限于本次所
涉及的事项），若该等信息无须公开或者在有关当事人依法定程
序予以公开前，乙方负有保密义务。除依照国家有关规定或者因
工作需要而向有关主管部门或者其他中介机构提供外，在未取得
甲方同意或者在有关主管部门核准前，乙方不得以任何形式向其
他任何第三者泄露或向社会公开。
本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。本协议正本一式两份，
甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：长虹美菱股份有限公司 乙方：
授权代表： 授权代表：
签订日期： 年 月 签订日期： 年 月
日 日
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长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度
附件 4：禁止内幕交易告知书格式
长虹美菱股份有限公司
禁止内幕交易告知书
股票简称（股票代码）：长虹美菱（000521）、虹美菱 B（200521）
内幕信息事项：
内幕信息知晓单位名称（或姓名）：
根据《长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记制度》等
规定以及相关监管要求，重点告知如下：
一、贵单位（个人）为长虹美菱股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）内幕信息知情人档案登记的相关内幕信息的
知情人。
二、本次内幕信息事项为：
内幕信息知情人应遵守《证券法》《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规
的规定。
三、公司已将贵公司（个人）所获得的本公司信息进行登记
备案，并将按规定报送证券监管机构。
四、公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任，
不得擅自以任何形式对外泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵证券交易价格。同时，公司内幕信息知情人在规定时
间内需要做好证券账户管理，避免证券账户被亲属误操作导致敏
感期买卖公司股票。内幕信息知情人违反上述规定，给公司造成
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长虹美菱股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度
重大损失，公司保留追究其责任的权利。构成犯罪的，公司将移
交司法机关依法追究其刑事责任。
五、《证券法》第五十条规定：禁止证券交易内幕信息的知
情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
六、《证券法》第五十一条规定：证券交易内幕信息的知情
人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高
级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
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管理制度
七、《证券法》第五十二条规定：证券交易活动中，涉及发
行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的
尚未公开的信息，为内幕信息。
八、《证券法》第五十三条规定：证券交易内幕信息的知情
人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公
司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或
者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的
自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定
的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法
承担赔偿责任。
九、《证券法》第一百九十一条规定：证券交易内幕信息的
知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定
从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，
并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违
法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接
责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
十、贵单位（个人）已知悉上述规定，并承诺遵守上述规定。
特此告知
长虹美菱股份有限公司董事会
（盖章）
年 月 日
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