长虹美菱股份有限公司重大事项内部报告制度
长虹美菱股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”）
重大事项的内部报告程序，进一步完善公司治理结构，保证公
司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、
完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定和《长虹美菱股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关
规定，修订本制度。
第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即
将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响
的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、
部门和单位，应当在第一时间将有关信息向分管领导、董事会
秘书和董事会办公室报告的制度。
第三条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，董事
会办公室是公司信息披露的日常管理部门，负责重大信息的归
集、管理工作，协助董事会秘书向董事会履行报告职责，信息
报告义务人应当向董事会办公室报告重大信息并提交相关文件
资料。
第四条 本制度适用于公司、控股子公司及控制的其他主体。
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第二章 一般规定
第五条 本制度所称信息报告义务人包括：
（一）公司控股股东及实际控制人；
（二）持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包
括关联法人和关联自然人）；
（三）公司董事、高级管理人员；
（四）公司各部门以及各分支机构负责人，各控股公司及
控制的其他主体负责人和指定联络人；
（五）公司派驻所属子公司的董事、高级管理人员；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
第六条 信息报告义务人及因工作关系了解到公司重大信
息的人员，在重大信息尚未公开披露之前，负有保密义务，不
得擅自以任何形式对外披露公司有关信息。不得利用内幕信息
买卖公司股票及其衍生品种，或者泄露信息，建议他人买卖公
司股票及其衍生品种，或者配合他人操纵公司股票及其衍生品
种交易价格。
第七条 信息报告义务人应按照本制度规定，以书面形式向
董事会秘书、分管领导、董事会办公室报告重大事项，积极配
合董事会秘书做好信息披露工作，持续报告重大信息的发生和
进展情况。报告义务人应对所提供信息的真实性、准确性、完
整性负责，及时提供和报告本制度所要求的重大事项信息。
第八条 董事长为公司的信息披露第一责任人，财务负责人
对公司的财务信息负责，董事会秘书为公司信息披露的直接责
任人，公司董事会办公室负责信息披露的组织、协调、汇总及
实施工作。
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公司董事、高级管理人员应敦促公司各部门及所属机构对
重大事项进行搜集、整理及报告。
第三章 重大信息的内容和范围
第九条 公司及子公司发生或者即将发生以下情形时，信息
报告义务人应当在第一时间将有关信息向分管领导、董事会秘
书和董事会办公室报告：
（一）应报告的会议相关事项
事项。
（二）应报告的发生或即将发生的重大交易事项：
上述事项中，拟发生本条第（二）项所述第3项、第4
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项交易事项的，无论金额大小，信息报告义务人均需根据本制
度、《公司章程》及公司《对外担保管理制度》相关规定履行
报告义务。如果被担保人于债务到期后15个交易日内未履行还
款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款
能力的情形，报告义务人应当及时报告。
其余事项发生交易达到下列标准之一时，信息报告义务人，
应及时报告：
以较高者为准；
审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元，该交易涉
及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对
金额超过1,000万元；
占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额
超过100万元；
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算，公
司发生该条第（二）项规定的“购买资产或者出售资产”“提
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供财务资助”“委托理财”等交易时，按交易类别在连续十二
个月内累计计算。
（三）应报告的日常交易事项：
同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上；
合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以
上；
同。
资产置换中涉及前款规定交易的，适用本条第（二）项的
规定。
（四）应报告的关联交易事项
信息报告义务人应当按照《关联交易管理制度》的相关规
定，发生的关联交易不论金额大小，都应当及时在预计发生之
前履行报告义务。
（五）应报告的诉讼、仲裁事项：
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产绝对值10%以上；
的诉讼；
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，也应
及时报告。
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到
前述标准的，适用本条规定。
（六）应报告的重大风险事项：
或者进入破产程序；
或者报废超过总资产的30%；
控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受
到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且
影响其履行职责；
理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法
正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
决定或者通知；
上述事项涉及具体金额的，比照适用本条第（二）项规定
标准。
（七） 应报告的重大变更事项：
注册地址、办公地址和联系电话等；
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公司债券等境内外融资方案；
重组事项收到相应的审核意见；
（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重
大变化）；
成果产生重大影响；
响；
责人辞任、被公司解聘；
营成果产生重大影响；
第十条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍
生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书和董
事会办公室；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收
盘后报告董事会秘书和董事会办公室。
第十一条 公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股
份的股东出现下列情形的，应及时、主动报告：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
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控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
（二）公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份
的股东应当及时向公司董事会办公室报送公司关联人名单及关
联关系说明；
（三）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法
标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（六）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其
他情形；
（七）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，应持续履行及时告知义
务。
第四章 重大信息内部报告程序
第十二条 信息报告义务人应在知悉发生或即将发生本制
度第二章所述重大事项的第一时间组织收集、整理、准备关于
重大信息的资料，并形成书面材料经所在部门及单位负责人审
阅签字后，送达董事会办公室。
若因重大信息所涉事项紧急，应在第一时间以电话、电子
邮件或其他方式向董事会秘书和董事会办公室报告相关情况，
并随即将与所报告信息有关的文件资料送交董事会办公室。
董事、高级管理人员知悉重大信息发生时，应当及时通知
董事会秘书并报告董事长。
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第十三条 信息报告义务人应按照下述规定向公司董事长、
董事会秘书和董事会办公室报告本部门负责范围内或本公司重
大信息事项的进展情况：
（一）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协
议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或
协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应
当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（二）重大信息事项获得有关部门批准或被否决的，应当
及时报告批准或否决情况；
（三）重大信息事项及主要标的逾期未完成的，应当及时
报告进展情况；
（四）重大信息事项出现可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事项
的进展或变化情况。
第十四条 信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包
括但不限于：
（一）重大信息内部报告文件，对发生重要事项的原因，
各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的影响等进行概述；
（二）所涉及的协议书、意向书、合同、可行性研究报告、
营业执照复印件、成交确认书等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况
介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十五条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当
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按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规
定，对其进行评估、审核，判定处理方式，认为确需尽快履行
信息披露义务的应立即组织公司董事会办公室起草信息披露文
件向公司董事长、董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应
的审批程序，并按《信息披露管理办法》履行相应的信息披露
程序。
第十六条 董事会秘书和董事会办公室有权随时向信息报
告义务人了解应报告信息的详细情况，信息报告义务人应及时、
如实地配合，向董事会秘书和董事会办公室说明情况，回答有
关问题。
第五章 重大内部信息的报告责任
第十七条 信息报告义务人若违反本制度第六条、第七条进
而导致公司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公
司将依据《违规经营投资责任追究实施办法》第四十三条第（一）
款规定，对直接责任人、主管部门负责人及主管领导进行责任
追究。
第十八条 因未按本制度的规定履行报告义务导致公司受
到监管机关的责令改正、出具警示函的监管措施，并因此给公
司带来不良影响，公司将依据《违规经营投资责任追究实施办
法》第四十三条第（二）款规定，对相关责任人进行责任追究。
第十九条 因未按本制度的规定履行报告义务导致公司受
到监管机关的行政处罚、限制业务活动等监管措施，并因此给
公司带来重大不良影响，公司将依据《违规经营投资责任追究
实施办法》第四十三条第（三）款规定，对相关责任人进行责
任追究。
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第二十条 因违规行为给公司造成重大影响或经济损失的，
公司有权要求相关责任人承担相应的民事赔偿责任。若违规行
为涉嫌犯罪，公司将依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起执行。
第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规
或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法
律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会
审议通过。
第二十三条 本制度解释权归属公司董事会。
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