中炬高新投资者关系管理制度
中炬高新技术实业（集团）股份有限公司
投资者关系管理制度
（2026年8月修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以
下简称：公司）与投资者及潜在投资者（以下统称为：投资者）的信
息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长
期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作，切实保护投资
者利益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司章程》等有关规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者
之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司
治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资
者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的对象主要为：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二） 证券公司、基金公司等金融投资机构分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四） 证券监管机构等相关政府部门；
（五）其他相关个人和机构。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行
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业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规
范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
（五）长期主义原则。公司应坚持与投资者构建长期稳定的投资
者服务关系，增强投资者对公司的信任，通过提升投资者回报举措的
可预见性，建立持续、稳定的投资回报预期。
第五条 投资者关系管理的目的：
（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，加深投资者对
公司的了解和认同，树立公司在资本市场的良好形象。
（二）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司价值得到资本市场的充分认同和保护投资者合法
权益，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
第六条 公司要做好投资者相关保护工作，维护投资者利益，
倡导投资者提升股东意识，积极参与公司投资者关系管理活动，依法
行使股东权利，理性维护自身合法权益。
第二章 投资者关系管理的职责和实施机构
第七条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
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（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定
期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相
关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第八条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员
应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。公司指定一名
高级管理人员为投资者关系管理事务负责人，公司董事会秘书负责组
织和协调投资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人及董事和高级管理人员应当为投资者
关系管理事务负责人、董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供
便利条件。
第九条 董事会办公室是公司负责投资者关系管理的归口部门
和日常工作机构，开展公司投资者关系管理工作，包括但不限于：协
调和组织公司信息披露工作；与投资者、证券分析师、财经传媒、监
管机构保持良好的日常沟通与交流；统筹安排及实施各项投资者关系
活动；汇总及报告资本市场动态及投资者关注的问题和建议。
第十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素
质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关
法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
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（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达
的信息，遵守有关监管规则，体现公平、公正、公开原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得在投资者关系管
理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第十二条 公司可以定期对董事、高级管理人员和投资者关系
管理工作人员进行投资者关系管理工作的系统性培训，鼓励董事、高
级管理人员和工作人员参加中国证券监督管理委员会及其派出机构
和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第十三条 公司总部各部门以及各子公司、分支机构，应支持、
配合公司落实投资者关系管理工作，根据投资者关系工作需要，在不
影响正常生产经营和严守商业机密的前提下，及时提供必要的资料和
资源支持，并保证所提供资料和数据信息的真实、准确、完整。
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第三章 投资者关系管理的内容和方式
第十四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包
括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投
资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结
算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、
分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
投资者沟通须同时遵循《中炬高新信息披露管理制度》等有关规
定。
沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除
影响沟通交流的障碍性条件。
第十六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露
信息作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露
的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应
当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
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公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在
投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即
依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第十七条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定，
应进行披露的信息必须第一时间在上海证券交易所网站和符合中国
证监会规定条件的媒体公布。
公司在其他媒体披露的信息不得先于指定报纸和网站，不得以新
闻发布、答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十八条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以
及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提
供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。
第十九条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设，在公司网站
设立公司投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等
诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
第二十条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公
司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师
会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有条件
的情况下，可采取网上直播的方式。
第二十一条 公司可以事先通过电子信箱、网上论坛、电话和
信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明
会及路演活动上通过网络予以答复。
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分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过
网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。分析师会议、业
绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可以邀请新
闻媒体的记者参加，并要求作出客观报道。
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于
公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可
将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资
者查看。
第二十二条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、
财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一沟通，
介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。公司一对一沟通中，
应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
第二十三条 公司设立投资者咨询专线电话、传真与电子信箱
并在公司定期报告中公布，由董事会办公室工作人员负责管理，保障
工作时间线路畅通，及时接听、接收和回复投资者的咨询，通过有效
形式向投资者反馈。公司应当在定期报告中公布公司网址。当网址或
者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投
资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人查看投资者的咨询、投
诉和建议并予以谨慎回复。
第二十四条 公司应当为投资者到公司现场参观、座谈沟通提
供便利。董事会办公室负责安排日常接待投资者的来访，并根据需要
邀请公司管理层及其他相关部门、子公司参加交流活动。
公司应当合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来
访者接触到内幕信息和未公开的重大事件信息。
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第二十五条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业
的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及
个人”）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应
的信息披露义务。公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场
操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
第二十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书。原则上负责投资
者关系管理的高管、工作人员应当参加调研。
第二十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀
参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当
要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署
承诺书。承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用
未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价
预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布
或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十八条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记
录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以
对调研过程进行录音录像。
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第二十九条 公司在接受调研后，应当要求投资者将基于交流
沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者
使用前知会公司。公司在核实中如发现前述文件存在错误、误导性记
载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进
行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向公司上市
地证券交易所报告并公告，同时要求投资者在公司正式公告前不得对
外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公
司股票及其衍生品种。
公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，参照前述相关
规定执行。公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，
参照前述相关规定执行。
第三十条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒
体发布信息。对于重大的尚未公开信息，公司应当避免以媒体采访及
其它新闻报道的形式进行披露。
第三十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以
宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照公司
上市地证券监管机构的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情
况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红
说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当
出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
参与投资者说明会的上市公司人员应当包括公司董事长（或者总
经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
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公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和
实施召开投资者说明会的工作方案。
公司召开投资者说明会应当根据有关监管规则的要求事先公告，
事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的
方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动
的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资
者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问
题予以答复。
公司应当定期通过上证 e 互动平台汇总发布投资者说明会、证券
分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以
下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）
；
（五）证券交易所要求的其他内容。
第三十三条 存在下列情形的，公司应当按照公司上市地证券
监管机构的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
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（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和交易所相关要求
应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他应当召开投资者说明会的情形。
第三十四条 公司在年度报告披露后应当按照公司上市地证券
监管机构的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、募集资金管理与使用情况、
风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、
语音等形式。
第三十五条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投
资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。投资者关系管理档案
至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）上海证券交易所要求的其他内容。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像
等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者
关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并
妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
第四章 投资者关系管理的协同支持
第三十六条 公司为保障开展投资者关系工作，应当为开展投
资者关系活动提供必要预算费用，配置相应人力资源和办公设施。
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第三十七条 董事会秘书、负责投资者关系的主要工作人员须
列席公司经营活动相关会议，以充分了解公司最新的发展战略及运营
状况。
第三十八条 为公司实施投资者关系活动需要，董事会办公室
有权要求公司相关部门应以书面或电子文件提供必要公司经营数据
及分析等资料信息，相关部门应予充分配合。该等信息包括但不限于：
（一）财务信息：当期经营活动分析，包括公司财务状况及变动
分析、成本和费用变动分析、公司资金状况以及重大对外投资等情况，
各分（子）公司生产经营和财务状况及变动分析等；
（二）营销信息：公司当期产销量及对比分析，分品牌和品种结
构的产量及销售区域分布，提供品牌推广计划及实施情况反馈、各地
区和主要产品销售情况及分析、产品价格变动趋势、营销网络建设等；
（三）经营发展战略：公司经营战略实施及调整情况，资本项目
投入计划及实施情况，公司产能变化；当期行业分析资料等；
（四）海外市场：国际市场销售情况及分析；
（五）法律事务：公司重大诉讼发生和进展情况；
（六）公司其他重大事件的背景资料。
第五章 附 则
第三十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、
中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。
第四十条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。
第四十一条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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