厦门厦钨新能源材料股份有限公司
第三届董事会提名与薪酬考核委员会
关于公司 2026 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的
审核意见及公示情况说明
厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 21
日召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2026 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；于 2026 年 8 月 18 日召开
了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2026 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。
根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称《管理办法》）、
《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励
信息披露》
（以下简称《自律监管指南》）和《公司章程》等有关规定，公司对 2026
年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单在公司内部
进行了公示。公司董事会提名与薪酬考核委员会结合公示情况对本次激励计划激
励对象进行了审核，相关公示情况及审核情况如下：
一、公示情况
公司于 2026 年 4 月 27 日至 2026 年 5 月 6 日在公司内部 OA 系统公示了激
励对象的姓名和职务。截至公示期满，董事会提名与薪酬考核委员会未收到任何
组织或个人对本次激励计划激励对象提出的异议。
由于公司人员变动，公司对《公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》确
定的拟激励对象人数进行了调整，拟激励对象减少 5 人，由 318 人减少为 313 人，
本次调整为在原有激励对象名单基础上进行调减，未增加新激励对象。具体内容
详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司
《公司 2026 年
限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》。
二、审核方式
公司董事会提名与薪酬考核委员会审核了本次激励计划激励对象的名单、身
份证件、激励对象与公司（含分公司及控股子公司，下同）签订的劳动合同或聘
用合同及拟激励对象在公司担任的职务等情况。
三、董事会提名与薪酬考核委员会核查意见
根据《管理办法》《自律监管指南》及《公司章程》的相关规定，结合公司
对本次激励计划激励对象名单的公示情况及审核结果，公司董事会提名与薪酬考
核委员会发表核查意见如下：
（一）本次激励计划的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》
等规定的激励对象条件，符合《公司 2026 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及其摘要规定的激励对象范围。
（二）本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形：1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；2. 最近
重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
形的；5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6. 中国证监会认定的其
他情形。
（三）本次激励计划的激励对象为在公司任职的董事会秘书及其他核心骨干
员工，均为公司正式在职员工。前述激励对象中不包括公司独立董事、单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司董事会提名与薪酬考核委员会认为，列入公司本次激励计划激励
对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激
励计划规定的激励对象范围，上述人员作为激励对象的主体资格合法、有效。
厦门厦钨新能源材料股份有限公司
第三届董事会提名与薪酬考核委员会
（本页为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司第三届董事会提名与薪酬考核委员
会关于公司 2026 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情
况说明》之签署页，无正文）
全体委员签名：
徐爱东 陈少华 许火耀
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