南京银行股份有限公司董事和高级管理人员所持
公司股份及其变动规定
（2026 年修订）
第一章 总则
第一条 为加强对南京银行股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公
司法》
（以下简称“
《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》”）、
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、
法规和规章的规定，结合本公司实际情况，制定本规定。
第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、
短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计
算；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第二章 持股登记及变动管理
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，
并定期检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第五条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或者期间内委托公司通过上
海证券交易所（以下简称“上交所”）申报其个人、配偶、父母、子女及为其持
有股票的账户所有人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券
账户、离任职时间等）：
（一）公司的董事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级
管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）上交所要求的其他时间。
第六条 每自然年的第一个交易日，以董事和高级管理人员在上年最后一个
交易日登记在其名下的本公司 A 股为基数，按 25%计算其本年度可以转让股份的
额度。因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间和任期届满后 6 个月内，
每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公
司可转让股份总数的 25%。公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，
可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第七条 董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件
的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第八条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入
当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第九条 公司董事和高级管理人员等主体所持股份变动行为应当遵守法律法
规以及公司章程等规定，对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变
动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第十条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当
将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查本公司信息披露
及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时
通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十一条 公司董事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、
完整，同意公司通过上交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承
担由此产生的法律责任。
第三章 股份变动禁止行为
第十二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）董事和高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6
个月的；
（五）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没
款的除外；
（六）董事和高级管理人员因涉及与本上市公司有关的违法违规，被上交所
公开谴责未满 3 个月的；
（七）本公司可能触及重大违法强制退市情形，在上交所规定的限制转让期
限内的；
（八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上交所业务规则规定的
其他情形。
其中，情形（二）下不得转让的股份还包括董事和高级管理人员自实际离任
之日起 6 个月内新增持有的本公司股份。
第十三条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）本公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度
报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（二）本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及上交所规定的其他期间。
第十四条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》的规定，将其所持本公
司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6
个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并
及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第十五条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、上交所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与本公司或者本公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或者其他组织。
第十六条 公司董事和高级管理人员，不得进行以本公司股票为标的证券的
融资融券交易。
第十七条 公司董事、高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，
股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、
中国证监会另有规定的除外。
第四章 股份变动信息披露
第十八条 公司董事和高级管理人员应当在所持本公司股份发生变动的当日
向本公司报告，并在变动的 2 个交易日内，通过本公司在上交所网站
（www.sse.com.cn）进行披露。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上交所要求披露的其他事项。
第十九条 董事、高级管理人员通过上交所集中竞价交易或者大宗交易方式
减持本公司股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前书面报送公司董事会
办公室减持计划，并由本公司在上交所公告。
前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、
减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间
不得超过 3 个月。
在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，董事、
高级管理人员应当通过本公司同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重
大事项的关联性。
减持计划实施完毕的，董事、高级管理人员应当在 2 个交易日内通过本公司
向上交所报告，并由本公司予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减
持或者减持计划未实施完毕的，董事、高级管理人员应当在减持时间区间届满后
的 2 个交易日内通过本公司向上交所报告，并由本公司予以公告。
第二十条 董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公
司收购管理办法》的规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。
第二十一条 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份情况应于公司年度
报告中予以披露。
第五章 违规处理
第二十二条 公司董事、高级管理人员因违反本制度给公司造成财产或者声
誉损失的，公司有权要求其赔偿损失及承担公司处理或者解决该行为所支出的合
理费用。
第二十三条 公司董事、高级管理人员违反本制度的，本公司和上交所将视
情节轻重给予相应纪律处分或者经济处罚。
第六章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规及中国证监会、上交所等
监管机构的有关文件执行。
第二十五条 本制度由南京银行股份有限公司董事会负责修订及解释。
第二十六条 本制度自南京银行股份有限公司董事会审议通过之日起生效。
首页
微信公众号
证券之星APP
