核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏苏盐井神股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称“苏盐井神”或“公司”）2025 年度
向特定对象发行股票的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对苏盐井神向特定对象发行股票限售股
上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
上海证券交易所出具的《关于江苏苏盐井神股份有限公司向特定对象发行股票的
交易所审核意见》。2025 年 12 月 24 日，中国证券监督管理委员会出具了《关
于同意江苏苏盐井神股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2025〕2906 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司于 2026 年
限公司（以下简称“苏盐资产”）认购 9,730,250 股，其他 13 名发行对象认购
本次发行新增股份于 2026 年 2 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记托管及限售手续。苏盐资产认购的股份自发行结束之
日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内
不得转让。限售期满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定
执行。
本次可上市流通的限售股为除苏盐资产外其他 13 名发行对象认购的股份，
解除限售并上市流通的数量为 163,680,154 股，上市流通日期为 2026 年 8 月 25
日。
核查意见
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司本次向特定对象发行 A 股股票完成登记后，公司总股本由 781,658,202
股变更为 955,068,606 股。
因公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）中首
次授予的 9 名激励对象已退休，不再符合激励条件，根据《上市公司股权激励管
理办法》及《激励计划》的相关规定，公司于 2026 年 5 月 29 日对其已获授但尚
未解除限售的 308,668 股限制性股票予以回购注销。本次回购注销后，公司总股
本由 955,068,606 股变更为 954,759,938 股，具体内容请查阅公司于 2026 年 5 月
除上述情形外，本次限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因配股、
送红股、资本公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次发行对象苏盐资产承诺，自本次发行结束之日起 18 个月内，不转让本
单位所认购的股份；其他 13 名发行对象承诺，自本次发行结束之日起 6 个月内，
不转让本单位所认购的股份。
截至本核查意见出具日，上述认购对象均严格遵守了前述限售承诺，未出现
违反承诺的情形。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 163,680,154 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 8 月 25 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 剩余限售
持有限售股 本次上市流通
序号 股东名称 公司总股本比 股数量
数量（股） 数量（股）
例（%） （股）
淮安市民生产业投资发展
有限公司
核查意见
持有限售股占 剩余限售
持有限售股 本次上市流通
序号 股东名称 公司总股本比 股数量
数量（股） 数量（股）
例（%） （股）
合伙企业（有限合伙）
国家绿色发展基金股份有
限公司
中信证券资产管理有限公
司
鲁花道生（北京）企业管理
发展有限公司
北京诚通金控投资有限公
司
中国银河资产管理有限责
任公司
湖北省国有资本运营有限
公司
江苏国有企业混合所有制
改革基金（有限合伙）
合计 163,680,154 17.14 163,680,154 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 163,680,154
五、股本变动结构表
股份类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 174,253,754 -163,680,154 10,573,600
无限售条件的流通股 780,506,184 +163,680,154 944,186,338
股份合计 954,759,938 0 954,759,938
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股
股东均已严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；公司本次
限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管
核查意见
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定；公司对本次限售股份上市流
通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对本次限售股上市流通事项无异议。
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏苏盐井神股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
姜 磊 宋 侃
华泰联合证券有限责任公司
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