四川国光农化股份有限公司 采购管理制度
四川国光农化股份有限公司
第一章 总则
第一条 制定目的
为规范四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）及下属单位的采购业
务管理，防范采购风险，保证采购物资质量，降低采购成本，提升运营效率，确保
采购活动公正、公平、公开，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应
用指引第 7 号——采购业务》、《企业内部控制应用指引第 11 号——工程项目》
及上市公司治理相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。
（说明：本制度所称“物资”为广义概念，涵盖有形物资、无形资产、服务及
工程施工等所有采购标的物。）
第二条 适用范围
本制度适用于公司本部、全资子（孙）公司、控股子（孙）公司（以下统称“各
单位”）的所有采购与付款业务。
第三条 制度体系
本制度是公司采购管理的总纲。公司在此基础上，针对关键控制环节，另行制
定了以下专项管理细则，作为本制度的分项制度，共同构成完整的采购内控体系：
上述分项细则与本制度具有同等效力。
第四条 核心原则
采购业务管理遵循以下原则：
性质及风险等级，授予不同层级审批权限。
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位的职责分离与相互制约机制。
评标过程、采购结果应公开透明。
实现企业价值最大化。
第二章 组织机构与职责分工
第五条 采购部
采购部是公司采购业务的归口管理部门，对采购全流程负责。主要职责包括：
订合同、订单下达、跟催到货、处理质量异议等全流程采购活动。
格供方名录》。
单、往来函件等）的收集、整理、归档与保管。
第六条 需求部门
负责准确提出采购需求，参与技术标准制定，配合供应商准入考察及样品试用，
并参与对采购物资或服务的验收。
第七条 质量管理部
负责制定采购物资的验收标准，对入厂物资进行检验或验证，对不合格品进行
判定并出具处置意见，参与供应商质量保证能力的评价。
第八条 财务部
负责审核采购预算、资金计划、价格合规性；审核采购付款单据的完整性、准
确性及合规性；负责应付账款核算、对账及发票管理；参与采购成本分析与控制。
第九条 公关法务部
负责对采购合同文本进行法律合规性审查，防范法律风险；参与处理采购合同
纠纷；必要时参与重大招标项目的监督。
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第十条 审计部
作为独立监督机构，负责对采购与付款内部控制的设计与执行有效性进行监督
检查，对重大采购项目进行全过程监督，对发现的违规违纪问题进行调查并提出处
理建议。
第十一条 评标/谈判小组
可根据采购项目需要临时组建，可由技术、经济、管理或法律等人员组成（成
员为 3 人及以上），负责对供应商的响应文件进行评审、与供应商进行谈判，并出
具评审结果。
第十二条 总裁
全面负责公司重大采购、战略供应商、大额资金采购、供应链安全、成本控制、
供应稳定、合规风控等采购全环节工作，包括但不限于：审定战略供应商准入、续
约、终止；审批单一来源采购、合作谈判等未充分竞争的采购活动；统筹资金、仓
储、生产、研发、采购协同，平衡提高品质、降本增效、响应保供、减少库存等核
心目标；把控廉洁采购、价格舞弊、关联交易、合同风险，推动审计、法务对采购
常态化监督；审批不需要报经董事会审批的关联采购。
第十三条 董事会/股东会
审批按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件要求须报经董
事会或股东会审批的采购，其他采购由公司管理层审批。
第三章 采购方式与选择标准
第十四条 采购方式分类
公司采购活动根据项目特点、预算金额、市场情况及紧急程度，依法合规选择
以下一种方式：
第十五条 选择标准与决策逻辑
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采购方式的选择实行“因素综合判断法”。该办法以项目特性为判断核心，综
合预算金额、市场供应情况、技术复杂程度、紧急程度、战略价值等多维度因素予
以确定。预算金额仅为参考因素之一，不作为唯一或决定性标准。若某一采购方式
符合其适用情形中的任意一项，即可采用该方式。
（一）询比价采购（标准类采购询比价/非标类采购询比价）
适用情形：
清晰、规格统一，无须进行复杂的技术评审；
（二）竞争性谈判
适用情形：
项目；
必须通过招标方式确定供应商的项目除外）；
（三）邀请招标
适用情形：
（四）合作谈判（战略采购）
适用情形：
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求委托加工、代工；或公司对物资、服务或工程项目的质量、稳定性、连续性、交
付时限等性能诉求高于成本诉求的；
等深度服务活动的；
（五）其他采购方式
适用情形：
第四章 供应商管理
第十六条 供应商全生命周期管理
公司对供应商实行准入、使用、评价、退出的全生命周期闭环管理，旨在持续
引入合格、优质的合作伙伴。具体管理要求详见《供应商管理制度》。
新供应商须依次通过资质审查、样品检测、物料试用、现场考察（如适用）等
环节，经相关部门联合评审合格后，方可纳入《合格供方名录》。
根据采购物资对公司运营的影响程度及供应风险，将物资划分为 A、B、C、D、
E、F 六类（物资分类）；同时，结合供应商的绩效表现与合作价值，评定为战略、
优质、良好、合格四个层级（供应商分级）。通过“物资分类指导采购策略，供应
商分级确定合作方式”的联动机制，实施差异化管控。
采购部每年对《合格供方名录》内供应商的质量、价格、交付、服务等维度进
行综合评价，评价结果作为供应商分级动态调整及后续合作的重要依据。
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供应商存在年度评价不合格、发生重大质量事故、严重违约、经营异常或商业
贿赂等情形之一的，应启动退出程序，列入淘汰供应商名录。
第五章 采购与付款流程控制
第十七条 请购与审批
明确品名、规格、数量、技术要求、需求日期等信息。
的原辅料、助剂、标品、包装物外的物资采购申请，需在申请单中填写预算金额后，
方可提交审批流程。
第十八条 采购实施
采购员应优先从《合格供方名录》中选择供应商。确需选择名录外供应商进行
采购试用或先行合作的，须通过云之家系统完成“新建供应商”准入审批。此类供
应商在纳入后续批量采购范围前，仍须按《供应商管理制度》补充完成合格供应商
名录的正式准入审批。
采购员应根据第十四条、第十五条确定的采购方式，遵循充分竞争、公平合理
的原则确定价格。其中，询比价采购须体现“货比三家”的比价逻辑；竞争性谈判、
邀请招标等须按规范的评审程序确定成交价格；合作谈判须基于市场行情或历史价
格进行充分议价，确保价格公允。相关比价、谈判或评审记录应完整保留。
采购业务除即时结清且金额较小的零星采购外，均须签订书面合同。合同签订
前须按《采购业务执行与付款管理细则》及《采购方式选择与招标管理细则》完成
审批流程，并经公关法务部审核。
第十九条 验收与入库
购物资到货后，须依据合同约定的标准进行质量检验和数量清点。检验合格或不合
格品评审结论为让步使用的物资，方可办理入库手续。具体按物料类型的差异化验
收程序详见《采购业务执行与付款管理细则》。
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不合格品处置意见，采购部负责按《采购业务执行与付款管理细则》中退货管理的
规定与供应商协调处理。
第二十条 付款与结算
付款申请、发票、入库单及验收合格证明。
核，审核无误后，根据公司资金计划及合同约定的付款条件办理支付。
清晰准确。
第六章 采购监督与违规责任
第二十一条 监督机制
审计部是采购业务的监督主责部门，有权对采购全流程进行独立、客观的监督
检查，包括但不限于制度执行、程序合规、价格公允、供应商准入与评价、合同履
行及付款情况等。
第二十二条 举报与奖励
公司鼓励员工、供应商及其他合作伙伴对采购活动中的违规违纪行为进行举报。
对举报查证属实的，公司将对举报人予以保护和奖励，具体奖励标准参照分项制度
规定执行。
第二十三条 违规责任追究
对违反本制度及相关分项制度的单位和个人，公司将视情节轻重、损失大小，
依据公司《员工手册》及分项制度的罚则，给予约谈警告、通报批评、解除劳动合
同等处理；造成公司经济损失的，依法追究赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法
机关处理。
第七章 附则
第二十四条 制度衔接
本制度是公司采购管理的基本制度，各单位在开展采购活动时，应同时遵守本
制度及各分项制度的规定。本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。
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第二十五条 生效与修订
本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
（以下为各分项细则，作为本总制度的重要组成部分）
附件一：《供应商管理细则》
附件二：《采购业务执行与付款管理细则》
附件三：《业务外包管理细则》
附件四：《采购方式选择与招标管理细则》
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