香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內
容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示 概 不
就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任
何 損 失 承 擔 任 何 責 任。
（前稱「LUOYANG GLASS COMPANY LIMITED 洛陽玻璃股份有限公司」）
（在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司）
（股份編號：01108）
補充公告
關於收到中國證券監督管理委員會河南監管局
行政監管措施決定書
茲 提 述 凱 盛 新 能 源 股 份 有 限 公 司（「本 公 司」）日 期 為 2026 年 8 月 6 日 關 於 收
到 中 國 證 券 監 督 管 理 委 員 會 河 南 監 管 局 行 政 監 管 措 施 決 定 書 的 公 告（「該
公 告」）及 日 期 為 2026 年 8 月 7 日 關 於 河 南 證 監 局 行 政 監 管 措 施 決 定 書 的 整
改 報 告 的 海 外 監 管 公 告。除 文 義 另 有 所 指 外，本 公 告 所 用 詞 彙 與 該 公 告
所 界 定 者 具 有 相 同 涵 義。
本 公 告 旨 在 披 露 董 事 會 就 謝 軍 先 生（「謝 先 生」）及 陳 鵬 先 生（「陳 先 生」）是
否 及 如 何 繼 續 適 合 擔 任 董 事 的 評 估 理 據，並 說 明 儘 管 發 生 警 示 函 之 事 宜，
董 事 會 認 為 他 們 仍 能 繼 續 履 行 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則（「上
市 規 則」）第3.08及3.09條 所 規 定 的 受 信 責 任 及 技 能、謹 慎 和 勤 勉 行 事 的 責 任。
–1–
董事會對謝先生及陳先生是否適合擔任董事的評估
在 收 到 警 示 函 後，董 事 會（謝 先 生 及 陳 先 生 已 避 席 以 避 免 任 何 潛 在 利 益 衝 突）
已 評 估 謝 先 生 及 陳 先 生 擔 任 董 事 的 適 合 性，並 認 為 儘 管 有 警 示 函，根 據
上 市 規 則 第 3.08 及 3.09 條，謝 先 生 及 陳 先 生 仍 適 合 擔 任 董 事，原 因 如 下：
中 存 在 薄 弱 環 節，以 及 多 個 部 門 間 內 部 信 息 傳 遞 查 核 頻 率 不 足 , 導
致 連 續 十 二 個 月 累 積 訴 訟 及 仲 裁 事 項 的 統 計 台 賬 中 存 在 遺 漏，未 能
根 據 上 海 證 券 交 易 所 上 市 規 則 相 關 規 定，及 時 披 露 累 計 訴 訟 及 仲 裁
公 告。謝 先 生 及 陳 先 生 作 為 本 公 司 主 要 負 責 人，根 據《上 市 公 司 信 息
披 露 管 理 辦 法》承 擔 主 要 責 任；
管 措 施，本 次 監 管 措 施 不 影 響 本 公 司 正 常 的 經 營 管 理 活 動。針 對 警
示 函 中 提 及 的 事 宜，謝 先 生 及 陳 先 生 高 度 重 視 此 事，並 採 取 措 施 徹
底 調 查 合 規 風 險 並 組 織 特 別 整 改，本 公 司 亦 已 向 河 南 監 管 局 提 交 書
面 整 改 報 告；
任 何 不 誠 實 或 欺 詐 行 為，或 顯 示 謝 先 生 及 陳 先 生 有 任 何 誠 信 問 題 或
品 格 不 端 之 事 宜，因 此 不 會 對 謝 先 生 及 陳 先 生 擔 任 董 事 的 合 適 性 造
成 重 大 不 利 影 響；
責 方 面 表 現 良 好。彼 等 熟 悉 本 集 團 營 運，並 對 本 集 團 的 發 展 及 業 務
拓 展 中 扮 演 關 鍵 角 色。故 此，彼 等 的 背 景、技 能、專 業 及 經 驗 將 為 董
事 會 及 本 集 團 帶 來 寶 貴 見 解 及 裨 益。
鑒 於 上 述 原 因，董 事 會（在 謝 先 生 及 陳 先 生 已 避 席 的 情 況 下）認 為，根 據
上 市 規 則 第 3.08 及 3.09 條，謝 先 生 及 陳 先 生 仍 適 合 擔 任 董 事。
–2–
內部控制
鑒 於 此 事 件，本 公 司 已 採 取 針 對 性 措 施 加 強 內 部 控 制 及 信 息 披 露 管 理，
以 避 免 類 似 事 件 再 次 發 生，包 括 但 不 限 於 進 一 步 加 強 本 公 司 訴 訟 及 仲
裁 案 件 的 管 理，確 保 各 類 訴 訟 及 裁 決 信 息 披 露 的 及 時 性、準 確 性 及 完 整 性，
並 指 定 本 公 司 法 律 合 規 部 門 對 各 單 位 案 件 上 報 情 況 進 行 常 態 化 核 查 及 督 導；
同 時 加 強 證 券 法 規 培 訓，全 面 規 範 公 司 重 大 信 息 內 部 報 告 管 理 工 作。本
公 司 證 券 部 特 別 編 製 並 發 佈《重 大 信 息 內 部 報 告 清 單》，為 本 公 司 及 其 子
公 司 領 導 團 隊 成 員、各 業 務 部 門 主 要 負 責 人 及 財 務、投 資、採 購、銷 售、
法 律 管 理 等 相 關 人 員 提 供 專 項 培 訓，進 一 步 強 化 規 範 意 識 及 責 任 意 識。
本 公 告 為 該 公 告 的 補 充，並 應 與 該 公 告 一 併 閱 讀。上 述 補 充 資 料 並 不 影
響 該 公 告 所 載 的 其 他 內 容，且 除 本 公 告 所 披 露 者 外，該 公 告 的 內 容 維 持
不 變。
承董事會命
凱盛新能源股份有限公司
謝軍
董事長
中國•洛陽
二零二六年八月十八日
於 本 公 告 日 期，董 事 會 包 括 三 名 執 行 董 事：謝 軍 先 生、陳 鵬 先 生 及 何 清
波 先 生；三 名 非 執 行 董 事：吳 丹 女 士、楊 建 強 先 生 及 梁 霄 女 士；及 三 名
獨 立 非 執 行 董 事：范 保 群 先 生、陳 其 鎖 先 生 及 袁 堅 女 士。
–3–
首页
微信公众号
证券之星APP
