证券简称：双英集团 证券代码：920059
广西双英集团股份有限公司
Guangxi Shuangying Group Co.,Ltd.
（广西壮族自治区柳州市阳和工业新区阳旭路东 1 号 1-4 栋）
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市公告书
保荐机构（主承销商）
（成都市青羊区东城根上街 95 号）
二〇二六年八月
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、高级管理人员保证公告书所披露信息的真实、准确、完整，
承诺公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
北京证券交易所、有关政府机关对本公司股票在北京证券交易所上市及有关事项
的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读北京证券交易所网站披露的本公司招股说明书
“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公
司招股说明书全文。
本上市公告书如无特别说明，相关用语具有与《广西双英集团股份有限公司招股
说明书》中相同的含义。
本上市公告书中若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系四舍五入所致。
一、重要承诺
本次发行相关的承诺事项如下：
（一）与本次公开发行有关的承诺情况
（1）关于规范和减少关联交易的承诺
①发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“1、本人已严格按照证券监督法律、法规及规范性文件的要求对关联方以及关
联交易进行了完整、详尽的披露。
易，保证不通过关联交易损害发行人及其股东的合法权益。在进行确属必要且无法规
避的关联交易时，将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合法程
序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。
公司的关联交易事项时，切实遵守公司董事会、股东会进行关联交易表决时的回避程
序；严格遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司和其他股东的合法利益；保
证不利用在公司的地位和影响，通过关联交易损害公司以及其他股东的合法权益。
担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司或其他股东造成的一切实际损失。
上述承诺持续有效且不可撤销。”
②发行人实际控制人之一致行动人柳州东和、柳州东渝
“1、本企业已严格按照证券监督法律、法规及规范性文件的要求对关联方以及
关联交易进行了完整、详尽的披露。
之间发生关联交易，保证不通过关联交易损害发行人及其股东的合法权益。在进行确
属必要且无法规避的关联交易时，将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按
规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允
性。
与公司的关联交易事项时，切实遵守公司股东会进行关联交易表决时的回避程序；严
格遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司和其他股东的合法利益；保证不利
用与公司的关系，通过关联交易损害公司以及其他股东的合法权益。
法承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司或其他股东造成的一切实际
损失。
致行动人期间，上述承诺持续有效且不可撤销。”
③发行人直接持股 5%以上股东招赢基金
“1、本企业已严格按照证券监督法律、法规及规范性文件的要求对关联方以及
关联交易进行了完整、详尽的披露。
关联交易损害发行人及其股东的合法权益。在进行确属必要且无法规避的关联交易时，
将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议
或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。
与公司的关联交易事项时，切实遵守公司股东会进行关联交易表决时的回避程序；严
格遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司和其他股东的合法利益；保证不利
用与公司的关系，通过关联交易损害公司以及其他股东的合法权益。
诺，如本企业或本企业直接或间接控制的企业违反上述承诺而导致公司或其他股东的
权益受到损害，本企业将依法承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司
或其他股东造成的一切实际损失。
承诺持续有效且不可撤销。”
④发行人董事、原监事、高级管理人员
“1、本人已严格按照证券监督法律、法规及规范性文件的要求对关联方以及关
联交易进行了完整、详尽的披露。
易，保证不通过关联交易损害发行人及其股东的合法权益。在进行确属必要且无法规
避的关联交易时，将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合法程
序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。
时，切实遵守公司董事会上进行关联交易表决时的回避程序及公司股东会上进行的关
联交易表决时的回避程序。严格遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司和其
他股东的合法利益；保证不利用在公司的地位和影响，通过关联交易损害公司以及其
他股东的合法权益。
司及其子公司和其他股东造成的全部损失。”
（2）关于避免资金占用及违规担保的承诺
①发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“1、本人目前不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为，也未违规要求公
司为本人及本人控制的其他企业的借款或其他债务提供担保；
司经营发展需要，减少管理层级，降低管理成本，并进一步整合业务资源，双英集团
拟对双英技术实施吸收合并。未来若为执行前述安排，双英技术需要补缴税款，本人
将全部承担应补缴的各项税款和由此产生的滞纳金、罚款以及赔偿等费用，保障公司
不会因此遭受损失；
规范性文件以及公司相关规章制度的规定，不以任何方式违规占用或使用公司的资金、
资产和资源，不会违规要求公司为本人及本人控制的其他企业的借款或其他债务提供
担保，亦不会以任何其他直接或者间接的方式从事损害或可能损害公司及其他股东利
益的行为；
承诺；
相应的赔偿责任。”
②发行人实际控制人之一致行动人柳州东和、柳州东渝
“1、本企业目前不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为。
不以任何方式占用或使用公司的资产和资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害
或可能损害公司及其他股东利益的行为。
应的赔偿责任。”
③发行人直接持股 5%以上股东招赢基金
“1、本企业/本公司目前不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为，也未违
规要求公司为本企业/本公司及本企业/本公司控制的其他企业的借款或其他债务提供
担保；
遵守法律、法规、规范性文件以及公司相关规章制度的规定，不以任何方式违规占用
或使用公司的资金、资产和资源，不会违规要求公司为本企业/本公司及本企业/本公
司控制的其他企业的借款或其他债务提供担保。”
④发行人董事、原监事、高级管理人员
“1、本人目前不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为，也未违规要求公
司为本人及本人控制的其他企业的借款或其他债务提供担保；
规范性文件以及公司相关规章制度的规定，不以任何方式违规占用或使用公司的资金、
资产和资源，不会违规要求公司为本人及本人控制的其他企业的借款或其他债务提供
担保，亦不会以任何其他直接或者间接的方式从事损害或可能损害公司及其他股东利
益的行为；
承诺；
相应的赔偿责任。”
（3）上市后三年内稳定股价措施的承诺
“一、启动稳定股价预案的条件
（一）启动条件
若公司股票收盘价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
除息的，须按照北交所的有关规定作相应调整，下同）连续 10 个交易日的收盘价均
低于本次发行价格，且同时满足相关回购、增持公司股份等行为的法律、法规和规范
性文件的规定；
因素所致，若公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司上一个会计年度经审计
的每股净资产（每股净资产是指经审计的公司上一个会计年度财务报表中股东权益合
计数除以该期审计基准日时公司的股份总数；若因除权除息等事项致使上述股票收盘
价与公司上一个会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述每股净资产应做
相应调整），且同时满足相关回购、增持公司股份等行为的法律、法规和规范性文件
的规定。
（二）停止条件
实施稳定公司股价措施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实
施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案停止执行：
内，公司股票收盘价连续 3 个交易日不低于本次发行价格；
实施期间内，公司股票收盘价连续 5 个交易日均高于公司上一个会计年度经审计的每
股净资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一个会计年度末经审计
的每股净资产不具可比性的，上述每股净资产应做相应调整）；
达到承诺上限；
购；
二、稳定股价预案的具体措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应根据当时有效的法律法规和本预案，
与控股股东、实际控制人、在公司任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员协商
一致，提出稳定公司股价的具体方案，履行相应的审批程序和信息披露义务。股价稳
定措施实施后，公司的股权分布应当符合北交所上市条件。
相关主体将按以下优先顺序及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价：公司控
股股东、实际控制人增持公司股票，在公司任职并领取薪酬的董事（不包括独立董事）
和高级管理人员增持公司股票，公司回购股票。
当次稳定股价方案实施完毕后，若再次触发稳定股价预案启动条件的，将按前款
规定启动下一轮稳定股价预案。
（一）公司控股股东、实际控制人的稳定股价措施
触发稳定股价预案启动条件后，控股股东、实际控制人应当采取增持公司股份的
方式稳定公司股价。
及北交所的相关规定。
控制人，公司控股股东、实际控制人应在收到通知后 5 个交易日内，就其增持公司股
票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、价格
区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 5 个交易日内启动增持
方案。增持方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。
（1）公司控股股东、实际控制人年度用于增持的资金合计不低于 100 万元。增
持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的中止条件或终止条件，则继续进行增持，
其用于增持股份的资金金额不超过 300 万元。超过上述标准的，有关稳定股价措施在
当年度不再继续实施。但如下一年度继续触发本预案启动条件时，公司控股股东、实
际控制人将继续按照上述原则执行稳定股价方案，前一年度已经用于稳定股价的增持
资金额不再计入上述金额；
（2）公司控股股东、实际控制人增持价格不高于本次发行价格（适用于公司股
票在北交所上市之日起的 3 个月内）或公司上一个会计年度经审计的每股净资产值
（适用于公司股票在北交所上市之日起的第 4 个月至 36 个月内）；
（3）增持方案实施完毕后不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，控股股东、实际控制
人可不再实施增持公司股份。
（二）在公司任职并领取薪酬的非独立董事及高级管理人员的稳定股价措施
触发稳定股价预案启动条件后，若根据稳定股价措施完成控股股东及实际控制人
增持股票后，仍符合启动条件时，则在公司任职并领取薪酬的非独立董事及高级管理
人员应当采取增持公司股份的方式稳定公司股价。
股份，应符合相关法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合北交所上市
条件。
独立董事及高级管理人员，该等人士应在收到通知后 5 个交易日内，就其增持公司股
票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格
区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 5 个交易日开始启动增
持方案。增持方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。
应不高于本次发行价格（适用于公司股票在北交所上市之日起的 3 个月内）或公司上
一个会计年度经审计的每股净资产值（适用于公司股票在北交所上市之日起的第 4
个月至 36 个月内）。
每期用于回购股份的资金金额不低于其上一个会计年度从公司取得的税后薪酬的
度用于增持的资金合计不超过在公司任职并领取薪酬的非独立董事和高级管理人员
在任职期间的最近一个会计年度从公司领取的税后薪酬的 20%。超过上述标准的，有
关增持方案在当年度不再继续实施。但如下一年度继续触发本预案启动条件时，将继
续按照上述原则执行稳定股价方案。
预案和相关措施的规定签署承诺。公司在北交所上市后 3 年内拟新聘任董事（不包括
独立董事）和高级管理人员时，该新聘任的董事（不包括独立董事）和高级管理人员
应根据稳定本预案和相关措施的规定签署承诺。
如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，董事、高级管理人员
可不再买入公司股份。
则由公司控股股东、实际控制人按照相应的条件及金额补充增持公司股票。
自公司股票发行上市之日起三年内，若公司新聘任董事（不含独立董事）、高级
管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事（不含独立董事）、高级管理人员履行公
司发行上市时董事（不含独立董事）、高级管理人员已作出的相应承诺。
（三）公司的稳定股价措施
触发稳定股价预案启动条件后，若根据稳定股价措施完成控股股东及实际控制人
和有增持义务的公司董事、高级管理人员增持股票后，若公司股价仍低于公司上一年
度末经审计的每股净资产时，则启动公司回购。
关规定、获得监管机构的批准（如需）、且公司股权分布符合北交所上市条件的前提
下，向社会公众股东回购股份。
会议，审议股份回购的具体方案，方案内容包括回购股份的数量、价格区间、方案实
施期限等。公司董事会应当及时公告股份回购方案。公司应在董事会审议通过股份回
购方案后依照公司章程规定及时召开股东会，并在股东会审议通过股份回购方案后尽
快履行其回购义务。持有公司股份的董事及高级管理人员承诺就该等回购事宜在股东
会中投赞成票。
相关法律法规之要求之外，还应符合以下各项：
（1）公司回购股份的价格不高于上一个会计年度经审计的每股净资产值；
（2）每期用于回购股份的资金金额不低于最近一个会计年度经审计的归属于母
公司股东净利润的 20%。增持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的中止条件或
终止条件，则继续进行增持，用于增持股份的资金金额合计不超过上一会计年度经审
计的归属于母公司股东净利润的 50%，超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度
不再继续实施，但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按
照上述原则执行稳定股价预案。
如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司可不再实施向社
会公众股东回购股份。
股票所募集资金的总额。
三、相关约束措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，如控股股东、实际控制人、有增持义务的在
公司任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员或公司未采取上述稳定股价的具体
措施，承诺接受以下约束措施：
（一）实际控制人、控股股东承诺
本人将严格遵守并执行公司股东会审议通过并执行公司股东会审议通过的预案，
将努力保持公司股价的稳定，若公司股价出现预案所述情形，本人将根据预案相关要
求，切实履行预案所述职责，并通过预案所述的相关约束措施确保预案的顺利实施，
以维护公司股价稳定、保护中小投资者的利益。
在预案启动条件触发时，本人在公司召开董事会和股东会，对公司承诺的回购股
份方案进行审议时投赞成票。
若本人未能履行或未按期履行稳定股价承诺，本人将在公司股东会及中国证监会
和北交所指定披露媒体上公开说明未履行或未按期履行稳定股价措施的具体原因并
向公司股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资
者的权益。
如果本人未履行上述承诺的，将在前述事项发生之日起停止在公司处领取股东分
红，公司有权将本人应用于增持股票的等额资金从应付本人税后现金分红以及税后薪
酬和津贴中予以扣除代本人履行增持义务，同时本人持有的公司股份将不得转让，直
至本人按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
（二）在发行人任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员承诺
本人将严格遵守并执行公司股东会审议通过的预案，将努力保持公司股价的稳定，
若公司股价出现预案所述情形，本人将根据预案相关要求，切实履行预案所述职责，
并通过预案所述的相关约束措施确保预案的顺利实施，以维护公司股价稳定、保护中
小投资者的利益。
若本人未能履行或未按期履行稳定股价承诺，将在公司股东会及中国证监会和北
交所指定披露媒体上公开说明未履行或未按期履行稳定股价措施的具体原因并向公
司股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的
权益。
如果本人未采取稳定股价的具体措施的，公司有权暂不发放本人薪酬或股东分红
（如有），同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至本人按本预案的规定采
取相应的股价稳定措施并实施完毕时为止。
（三）公司承诺
公司将严格遵守并执行公司股东会审议通过的本预案，努力保持公司股价的稳定，
若公司股价出现上述预案所述情形，公司将根据预案相关要求，切实履行预案所述职
责，并通过预案所述的相关约束措施确保预案的顺利实施，以维护公司股价稳定、保
护中小投资者的利益。
若公司违反上述预案，公司将在股东会及中国证监会和北交所指定披露媒体上公
开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可
抗力导致，给投资者造成损失的，公司将按照法律、法规及相关监管机构的要求承担
相应的责任，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；如因不可抗
力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东会审议，
尽可能地保护公司投资者利益。”
（4）关于执行以及促使执行利润分配政策和分红回报规划的承诺函
①发行人广西双英集团股份有限公司
“本公司承诺将遵守并执行届时有效的《广西双英集团股份有限公司章程》以及
本公司股东大会审议通过的《广西双英集团股份有限公司关于公司向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划》的议案中相关利
润分配政策。本公司将确保按照规定向股东分配利润，并严格遵循利润分配方案的审
议程序，包括但不限于董事会审议、股东会审批等法定程序，以确保利润分配的透明、
公正和合规。
如遇相关法律、法规及规范性文件修订的，本公司将及时根据该等修订调整双英
集团利润分配政策并严格执行。
若本公司未能依照本承诺严格执行利润分配政策，本公司将依照未能履行承诺时
的约束措施承担相应责任。”
②发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“本人承诺将采取一切必要的合理措施，促使公司遵守并执行届时有效的《广西
双英集团股份有限公司章程》以及双英集团股东大会审议通过的《广西双英集团股份
有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三
年股东分红回报规划》的议案中相关利润分配政策。如遇相关法律、法规及规范性文
件修订的，本人将促使公司及时根据该等修订调整双英集团利润分配政策并严格执行。
本人承诺采取一切必要的合理措施，促使公司按照规定向股东分配利润，并严格
遵循利润分配方案的审议程序，确保利润分配的透明、公正和合规。
本人承诺根据公司在北京证券交易所上市后适用的《广西双英集团股份有限公司
章程》中规定的利润分配政策和分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案。
本人承诺在审议公司利润分配预案的股东会上，将对符合利润分配政策和分红回
报规划要求的利润分配预案投赞成票，并督促公司根据相关决议实施利润分配。
若本人未能依照本承诺严格执行利润分配政策，本人将依照未能履行承诺时的约
束措施承担相应责任。”
（5）关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
①发行人广西双英集团股份有限公司
“为优化投资回报机制，维护中小投资者合法权益，就本次发行上市可能导致投
资者的即期回报被摊薄的相关事宜，公司承诺拟采取多种措施以提升公司的盈利能力，
增强公司的持续回报能力。
一、填补被摊薄即期回报的措施
（一）保证募集资金规范、有效使用
本次发行募集资金到账后，公司将根据董事会决议开设募集资金专项账户，并与
开户行、保荐机构签订募集资金三方监管协议，确保募集资金专款专用。同时，公司
将严格遵守募集资金管理制度的规定，积极配合监管银行和保荐机构对募集资金使用
的检查和监督，以保证募集资金规范、有效使用，合理防范募集资金使用风险。
（二）积极、稳妥地实施募集资金投资项目，力争实现项目预期回报
本次发行募集资金投资项目符合国家产业政策、行业发展趋势与公司发展战略，
可进一步提高公司的盈利能力与综合竞争力。本次募集资金到位后，公司将加快推进
募集资金投资项目的实施，争取尽早实现预期效益。
（三）进一步提高经营管理能力，提升经营效率和盈利能力
公司已建立健全了内部管理体系，能够保证公司各项经营活动得到有序开展。公
司未来将进一步提高经营管理能力、提高资金的使用效率，完善决策程序，优化管理
流程，强化执行监督，全面提升公司的经营效率和盈利能力。
（四）完善内部控制，加强资金使用管理
公司将进一步完善内部控制，加强资金管理，防止资金被挤占挪用于非经营性活
动，提高资金使用效率；严格控制费用支出，加大成本控制力度，降低运营成本，提
升公司经营业绩。
（五）完善利润分配制度，保障公司股东利益回报
为了进一步规范上市后的利润分配政策，公司根据《北京证券交易所股票上市规
则》等相关规定，制定了上市后适用的《广西双英集团股份有限公司公司章程（草案）》
（北交所上市后适用）《广西双英集团股份有限公司利润分配管理制度》及《广西双
英集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后
三年内股东分红回报规划》，对利润分配政策尤其是现金分红的相关政策作了明确规
定。本次发行后，公司将积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。
（六）其他方式
公司承诺未来将根据中国证监会、北京证券交易所等证券监管机构出台的具体细
则及要求，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
二、关于履行填补被摊薄即期回报措施的承诺
公司承诺将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，保护中小投资者的合法利益，
同时承诺若上述措施未能得到有效履行，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，
公司将在股东会、中国证监会及北交所指定信息披露平台上公开说明未履行的具体原
因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，
经公司股东会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。”
②发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“1、不滥用控股股东、实际控制人地位，不越权干预公司的经营管理活动，不
侵占公司的利益；
式损害公司利益；
任何有关填补被摊薄即期回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者
造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；
证监会或北京证券交易所作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监
管规定，且本人上述承诺不能满足中国证监会或北京证券交易所该等规定时，本人承
诺届时将按照中国证监会或北京证券交易所的最新规定出具补充承诺。”
③发行人董事、高级管理人员
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；
制度措施的执行情况相挂钩；
权条件与公司填补被摊薄即期回报制度措施的执行情况相挂钩；
出的任何有关填补被摊薄即期回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投
资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；
期回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本人上述承诺不能满足中国证监会或北
京证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会或北京证券交易所的最新
规定出具补充承诺。”
（6）关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺
①发行人控股股东/实际控制人及一致行动人杨英、罗德江、柳州东和、柳州东
渝
“自发行人股票在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本企业/本人不转让或
委托他人代为管理本次发行前本企业/本人直接或间接持有或控制的发行人股份（包
括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该等股份。
发行人公开发行并上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业/本人持有的发行人向
不特定合格投资者公开发行前的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。在延长锁定期内，
本企业/本人不转让或委托他人代为管理本次发行前本人持有或控制的发行人股份，
也不由发行人回购该等股份。（发行价指发行人本次向不特定合格投资者公开发行股
票的价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
行除权、除息的，应按照有关规定作相应价格调整）。
本企业/本人承诺所持发行人股份在上述锁定期届满后 24 个月内减持的，减持价
格不低于发行价。
若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 6
个月内，本企业/本人自愿限售直接或间接持有的公司股份；若公司上市后，本企业/
本人涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本企
业/本人自愿限售直接或间接持有的公司股份。
如本企业/本人在上述锁定期届满后减持本企业/本人持有的发行人公开发行前股
份的，将严格按照届时有效的相关法律、法规、规范性文件的规定以及证券监管机构、
证券交易所的有关要求执行。
如本企业/本人违反上述承诺，本企业/本人违反承诺减持所得收益全部归发行人
所有，本企业/本人在发行人股东会及证券监管机构指定的披露媒体上公开说明未履
行承诺的原因并向发行人其他股东和社会公众投资者道歉。如本企业/本人未将违反
承诺减持所得全部收益上交发行人，则发行人有权从应付本企业/本人现金分红中扣
除与本企业/本人应上交发行人的违反承诺减持所得金额等额的现金分红。”
②发行人董事、原监事、高级管理人员
“自发行人股票在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他
人代为管理本次发行前本人直接或间接持有或控制的发行人股份，也不由发行人回购
该等股份。
发行人公开发行并上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的发行人向不特定合
格投资者公开发行前的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。在延长锁定期内，本人不
转让或委托他人代为管理本次发行前本人持有或控制的发行人股份，也不由发行人回
购该等股份。（发行价指发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票的价格，如果
发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
应按照有关规定作相应价格调整）。
本人承诺所持发行人股份在上述锁定期届满后 24 个月内减持的，减持价格不低
于发行价。
在本人就任发行人董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，保证如实并及时申报本人持有发行人股份及变动情况；本人每年转让的发行
人股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。
本人自发行人处离职后半年内，不转让本人持有的发行人的股份。本人减持发行
人股份时，将严格按照届时有效的相关法律、法规、规范性文件的规定以及证券监管
机构、证券交易所的有关要求执行。
对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本人将按照监管机构的相关
规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法律法
规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
本承诺不因本人职务变更、离职等原因而免于履行。如本人违反上述承诺，本人
违反承诺减持所得收益全部归发行人所有，本人在发行人股东会及证券监管机构指定
的披露媒体上公开说明未履行承诺的原因并向发行人其他股东和社会公众投资者道
歉。如本人未将违反承诺减持所得全部收益上交发行人，则发行人有权从应付本人薪
酬、现金分红中扣除与本人应上交发行人的违反承诺减持所得金额等额的薪酬、现金
分红。”
（7）关于发行上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏及欺诈
发行情形的承诺
①发行人广西双英集团股份有限公司
“公司本次发行上市申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任，保证不
存在欺诈发行的情形。
如中国证监会、北交所或司法机关等有权部门认定公司本次发行上市的申请文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，公司将在中国证监会等有权部门认定有关违法事实后 30 天内
依法启动回购程序。如公司公开发行股票并在北交所上市招股说明书中存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿
投资者损失，赔偿方式和金额依据公司与投资者协商，或依据证券监督管理部门、司
法机关认定的方式和金额确定。
如中国证监会或其他有权部门认定公司构成欺诈发行并作出责令公司回购欺诈
发行的股票决定的，公司将在责令回购决定书要求的期限内，根据相关法律法规及责
令回购决定书的要求制定并实施股票回购方案。”
②发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形，申请文件真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个
别和连带的法律责任。如中国证监会等有权部门认定公司构成欺诈发行并作出责令本
人或公司回购欺诈发行的股票决定的，本人（或督促公司）将在责令回购决定书要求
的期限内，根据相关法律法规及责令回购决定书的要求制定并实施股票回购方案。
若中国证监会、北交所或司法机关等有权部门认定公司本次发行上市的申请文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，本人将在该等违法事实被中国证监会等有权部门做出认定或处
罚决定后，依法购回已转让的原限售股份（如有），同时督促公司依法回购新股。如
公司公开发行股票并在北交所上市招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，且本人被监管机构认定不能免责的，本
人将依照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿责任，赔偿投资者损失。”
③发行人董事、原监事、高级管理人员
“公司本次发行不存在任何欺诈发行的情形，申请文件真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
若公司本次发行的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，或存在欺诈发行上市情形的，且本人被监管机构认定不能
免责的，本人将在该等违法事实被中国证监会等有权部门做出认定或处罚决定后依法
赔偿投资者损失。该承诺不因承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行。”
（8）关于避免同业竞争的承诺函
①发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“1、截至本承诺函出具之日，本人及配偶、父母、子女直接或间接从事与公司
相同或相似的业务已全部清理完毕。除公司（包括公司控制的下属企业，以下均同）
外，本人及配偶、父母、子女后续不再直接或间接从事与公司相同或相似的业务；本
人控制的其他企业后续不再直接或间接从事与公司相同或相似的业务；
系的其他企业的业务已全部清理完毕。在本人直接或间接持有公司股份、依照中国法
律法规被确认为公司控股股东/实际控制人期间，本人不再对任何与公司从事相同或
相近业务的其他企业进行投资或进行控制。本人将持续促使本人的配偶、父母、子女
以及本人控制的其他企业/经营实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与公司生
产经营相竞争的任何活动；
其子公司构成重大不利影响的同业竞争，则本人将促成本人控制的其他企业以停止或
放弃经营相竞争业务的方式，或将相竞争业务纳入公司或其子公司的方式，或将该等
相竞争业务/股权/权益转让予无关联第三方的方式，消除潜在同业竞争；
如因不履行或不适当履行上述承诺而给公司及其相关股东造成损失的，应予以赔偿；
律法规被确认为公司控股股东/实际控制人期间持续有效。”
②发行人实际控制人之一致行动人柳州东和、柳州东渝
“本企业作为双英集团实际控制人的一致行动人期间，不从事与双英集团（包括
公司控制的下属企业，以下均同）相同或类似的产品生产及/或业务经营；
本企业作为双英集团实际控制人的一致行动人期间，不会投资于任何与双英集团
的产品生产及/或业务经营构成竞争或可能构成竞争的企业；
本企业作为双英集团实际控制人的一致行动人期间，将促使本企业控股或能够实
际控制的企业不直接或间接从事、参与或进行与双英集团的产品生产及/或业务经营
相竞争的任何活动；
本企业作为双英集团实际控制人的一致行动人期间，所参股的企业如从事与双英
集团构成竞争的产品生产及/或业务经营，本企业将避免成为该等企业的控股股东或
获得该等企业的实际控制权；
如本企业违反上述承诺，将赔偿就此给公司造成的全部经济损失；
本承诺函自出具之日起生效，于本企业作为双英集团实际控制人的一致行动人期
间持续有效。”
（9）关于发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书
①发行人广西双英集团股份有限公司
“广西双英集团股份有限公司对本公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
②发行人控股股东/实际控制人杨英、罗德江
“广西双英集团股份有限公司控股股东、实际控制人对本公司向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。”
③发行人董事、原监事、高级管理人员
“广西双英集团股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对本公司向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，
确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担个别和连带的法律责任。”
（10）关于未能履行承诺时的约束措施的承诺
①发行人广西双英集团股份有限公司
“公司将严格履行就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监
督。
（一）如公司未能履行、确已无法履行或无法按期履行有关承诺（因相关法律法
规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外）的，将
采取以下措施：
按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者公开道歉；
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的利益；
格依法执行该等处罚/决定；
董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴；公司将对出现该等未履行承诺行为负有
个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施；
诺履行完毕或相应补救措施实施完毕。
（二）如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致公司未能履行在本次发
行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取以下措施：
无法按期履行的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者公开道歉；
资者的权益。”
②发行人控股股东/实际控制人及一致行动人杨英、罗德江、柳州东和、柳州东
渝
“一、如非因不可抗力原因导致本人/本企业未能履行在本次发行上市中所作出
的各项公开承诺事项，将采取以下措施：
无法按期履行的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资者公开道歉；
承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益；
人将依法向投资者承担赔偿责任；
让承诺人直接或间接持有的公司股份，直至承诺人履行相关承诺。
二、如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本人/本企业未能履行在
本次发行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取以下措施：
无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
资者的权益。”
③发行人董事、原监事、高级管理人员
“一、如非因不可抗力原因导致本人未能履行在本次发行上市中所作出的各项公
开承诺事项，将采取以下措施：
无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
承诺或替代承诺，以尽可能保护公司投资者的权益；
依法向投资者承担赔偿责任；
至本人履行相关承诺。
二、如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本人未能履行在本次发行
上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取以下措施：
无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
资者的权益。”
④股东招赢基金、武汉洪创、两江基金、科兴科创、嘉兴英华、广州祥荣、广州
源合
“一、如非因不可抗力原因导致本企业未能履行在本次发行上市中所作出的各项
公开承诺事项，将采取以下措施：
（一）在股东会及中国证监会指定媒体上公开说明承诺未能履行、无法全部履行
或无法按期履行的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资者公开道歉；
（二）在有关监管机关要求的期限内予以纠正，或在履行相应审批程序后提出补
充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益；
（三）如违反相关承诺，本企业将按照法律法规的规定承担责任。
二、如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本企业未能履行在本次发
行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
（一）在股东会及中国证监会指定媒体上公开说明承诺未能履行、无法全部履行
或无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
（二）在履行相应审批程序后向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
投资者的权益。”
（11）关于股东信息披露的专项承诺
①发行人广西双英集团股份有限公司
“截至本承诺函出具之日，发行人股东不存在如下情形：1、法律法规规定禁止
持股的主体直接或间接持有发行人股份；2、本次发行上市的中介机构或其负责人、
高级管理人员、经办人员直接或间接持有发行人股份；3、以发行人股权进行不当利
益输送。
发行人已按照向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相
关法律法规要求真实、完整、准确披露了股东信息，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。”
（12）关于股份锁定的承诺
发行人申报前 12 个月内引入的股东武汉洪创、两江基金、科兴科创、嘉兴英华、
广州祥荣、广州源合
“自发行人股票在北京证券交易所上市之日起 6 个月内，本企业不转让或委托他
人代为管理本次发行前本企业持有或控制的发行人股份（包括由该部分派生的股份，
如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该等股份。
本企业将遵守中国证券监督管理委员会、北京证券交易所等制定的有关法律、法
规、规范性文件关于股东减持的相关规定，并真实、准确、完整、及时地履行信息披
露义务。若中国证券监督管理委员会、北京证券交易所对本企业直接或者间接持有的
公司股份的转让、减持另有要求的，本企业将按相关要求执行。
在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要
求发生变化的，本企业愿意自动遵守变更后的法律、法规、规范性文件及证券监管机
构的要求。
如本企业在上述锁定期届满后减持本企业持有的发行人公开发行前股份的，将严
格按照届时有效的相关法律、法规、规范性文件的规定以及证券监管机构、北京证券
交易所的有关要求执行。
本企业愿意承担违反上述承诺而产生的法律责任。”
“1、本企业在公司申报前 12 个月内从公司实际控制人处受让的公司股份或认购
公司增发的股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），自取得
之日起 12 个月内不对外转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该等股份。
股份的相关规定。如本企业未来依法发生任何增持或减持公司股份情形的，本企业将
按照相关要求执行。
新的规定或措施，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规和规范性文件、政策、
证券监督管理机构及证券交易所的要求。”
（13）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺
发行人控股股东/实际控制人及一致行动人杨英、罗德江、柳州东和、柳州东渝
“本企业/本人作为广西双英集团股份有限公司的控股股东/实际控制人/实际控
制人的一致行动人，鉴于对公司经营发展的坚定看好，以及维护公司上市后的公众投
资者信心和股价在一定期限内的稳定，特此作出如下自愿追加限售承诺：
（1）公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上
的，延长本企业/本人届时所持股份锁定期限二十四个月；
（2）公司上市第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，在前项基础上延长本企业/本人届时所持股份锁定期限十二个月；
（3）公司上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，在前项基础上延长本企业/本人届时所持股份锁定期限十二个月。
本企业/本人将严格履行上述承诺。如本企业/本人因违反上述承诺而获得收益的，
所得收益归公司所有。如本企业/本人因未履行上述承诺给公司或者其他投资者造成
损失的，将依法承担相应责任。”
（14）关于流动性支持承诺函
发行人控股股东/实际控制人
“本人为广西双英集团股份有限公司（以下称“双英集团”或“公司”）的实际
控制人，为了进一步保障双英集团发展过程中持续稳定经营、现金流的充足，避免出
现流动性风险，本人承诺按照如下条件、方式、程序向双英集团提供流动性支持：
一、流动性支持条件
双英集团最近两季度经营活动现金流量净额持续为负，或月末非受限货币资金及
在手银行承兑汇票金额合计低于 8,000.00 万元。
二、流动性支持方式
在满足前述流动性支持条件下，本人承诺在不影响实际控制权前提下，综合运用
以下方式为双英集团提供流动性支持，以补足公司日常经营资金需要：
上不超过本人所持双英集团比例总额的 50%；
持；
三、流动性支持程序
兑汇票金额，每季度初 5 个工作日内统计上季度经营活动现金流量净额，并判断是否
触发前述流动性支持条件；
支持通知，包括所需流动性支持金额、建议方式、建议时间等，并于 2 日内向证券交
易所报告；
无需召开董事会或股东大会审议。公司及实际控制人将根据相关规则及监管机构要求，
及时履行信息披露义务。
此外，为保障本承诺履行的及时性，当公司出现一个季度经营活动现金流量净额
为负时，公司应于 2 日内向证券交易所报告，并于后续每月初 5 个工作日内向证券交
易所报送上月末非受限货币资金及在手银行承兑汇票金额，直至后续季度经营活动现
金流量净额转正。
本承诺有效期为自双英集团向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市之日起 36 个月。”
（15）关于股份流通限制和自愿锁定的承诺函
公司股东广西广投、泉州泓诺、湖北网宿、招赢基金、李铁、重庆西证、罗小行、
南京招银、渝毅隆豪、恩斯凯投资、上海网宿、吴银剑、武汉科创、温氏投资、温润
新材、孙德寿、重庆渝新
“自发行人股票在北京证券交易所上市之日起 1 个月内，本企业/本人不转让或
委托他人代为管理本次发行前本企业/本人持有或控制的发行人股份（包括由该部分
派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该等股份。
本企业/本人将遵守中国证券监督管理委员会、北京证券交易所等制定的有关法
律、法规、规范性文件关于股东减持的相关规定，并真实、准确、完整、及时地履行
信息披露义务。若中国证券监督管理委员会、北京证券交易所对本企业/本人直接或
者间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，本企业/本人将按相关要求执行。
在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要
求发生变化的，本企业/本人愿意自动遵守变更后的法律、法规、规范性文件及证券
监管机构的要求。
如本企业/本人在上述锁定期届满后减持本企业/本人持有的发行人公开发行前股
份的，将严格按照届时有效的相关法律、法规、规范性文件的规定以及证券监管机构、
北京证券交易所的有关要求执行。
本企业/本人愿意承担违反上述承诺而产生的法律责任。”
（16）关于公司使用他方软件行为的相关承诺函
发行人控股股东/实际控制人
“本人作为广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人，就
公司在北京证券交易所公开发行股票并上市过程中侵权使用他方软件的行为承诺如
下：
后续如因公司在北京证券交易所公开发行股票并上市过程中侵权使用他方软件
行为而被相关单位追究责任，或受到行政处罚的，本人将全额承担全部费用或损失，
且在承担后不向公司追偿，保证公司不因此遭受任何损失。”
（二）前期公开承诺情况
（1）公司实际控制人杨英、罗德江
针对同业竞争问题，公司实际控制人出具承诺：“1、截至本承诺函出具之日，
本人、本人的配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭成员直接或间接从事与公司相
同或相似的业务已停止经营并变更业务经营范围或注销。除公司（包括公司控制的下
属企业，以下均同）外，本人、本人的配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭成员，
后续不再直接或间接从事与公司相同或相似的业务；本人控制的其他企业未直接或间
接从事与公司相同或相似的业务。
家庭成员投资或控制的与公司存在竞争关系的其他企业已停止经营并变更业务经营
范围或注销。本人不再对任何与公司从事相同或相近业务的其他企业进行投资或进行
控制。本人将持续促使本人的配偶、父母、子女、其他关系密切的家庭成员以及本人
控制的其他企业/经营实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与公司生产经营相
竞争的任何活动。
如因不履行或不适当履行上述承诺而给公司及其相关股东造成损失的，应予以赔偿。”
（2）公司实际控制人的一致行动人柳州东和、柳州东渝
针对同业竞争问题，公司实际控制人的一致行动人出具承诺：“1、本企业作为
双英股份实际控制人的一致行动人期间，不从事与双英股份（包括公司控制的下属企
业，以下均同）相同或类似的产品生产及／或业务经营。
股份的产品生产及／或业务经营构成竞争或可能构成竞争的企业。
够实际控制的企业不直接或间接从事、参与或进行与双英股份的产品生产及或业务经
营相竞争的任何活动。
双英股份构成竞争的产品生产及／或业务经营，本企业将避免成为该等企业的控股股
东或获得该等企业的实际控制权。”
（3）公司董事、原监事、高级管理人员
针对同业竞争问题，公司董事杨英、罗森出具承诺：“1、截至本承诺函出具之
日，本人、本人的配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭成员直接或间接从事与公
司相同或相似的业务已停止经营并变更业务经营范围或注销。除公司（包括公司控制
的下属企业，以下均同）外，本人、本人的配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭
成员，后续不再直接或间接从事与公司相同或相似的业务；本人控制的其他企业未直
接或间接从事与公司相同或相似的业务。
家庭成员投资或控制的与公司存在竞争关系的其他企业已停止经营并变更业务经营
范围或注销。本人不再对任何与公司从事相同或相近业务的其他企业进行投资或进行
控制。本人将持续促使本人的配偶、父母、子女、其他关系密切的家庭成员以及本人
控制的其他企业/经营实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与公司生产经营相
竞争的任何活动。
活动。
如因不履行或不适当履行上述承诺而给公司及其相关股东造成损失的，应予以赔偿。”
针对同业竞争问题，公司董事、原监事、高级管理人员出具承诺：“1、除公司
（包括公司控制的下属企业，以下均同）外，本人、本人的配偶、父母、子女及其他
关系密切的家庭成员，未直接或间接从事与公司相同或相似的业务；本人控制的其他
企业未直接或间接从事与公司相同或相似的业务。
存在竞争关系的其他企业进行投资或进行控制。本人不再对任何与公司从事相同或相
近业务的其他企业进行投资或进行控制。本人将持续促使本人的配偶、父母、子女、
其他关系密切的家庭成员以及本人控制的其他企业/经营实体在未来不直接或间接从
事、参与或进行与公司生产经营相竞争的任何活动。
活动。
如因不履行或不适当履行上述承诺而给公司及其相关股东造成损失的，应予以赔偿。”
（1）公司实际控制人杨英、罗德江
针对关联交易问题，公司实际控制人出具承诺：“1、本人及关联方（本人/本人
的关联方具体范围以《公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《非上市
公众公司信息披露管理办法》规定的关联方范围为准，下同）将尽量减少并规范与公
司的关联交易。
商业原则，公平合理地进行，交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相
似交易时的价格确定，与公司依法签订协议、履行相关程序，并将按有关法律法规和
业务规则等有关规定履行信息披露义务。
（2）公司董事、原监事、高级管理人员
针对关联交易问题，公司董事、原监事、高级管理人员出具承诺：“1、本人及
关联方（本人/本人的关联方具体范围以《公司法》《企业会计准则第 36 号——关联
方披露》《非上市公众公司信息披露管理办法》规定的关联方范围为准，下同）将尽
量减少并规范与公司的关联交易。
商业原则，公平合理地进行，交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相
似交易时的价格确定，与公司依法签订协议、履行相关程序，并将按有关法律法规和
业务规则等有关规定履行信息披露义务。
（3）公司持股 5%以上股东招赢基金
针对关联交易问题，公司持股 5%以上股东出具承诺：“1、本企业及关联方（本
企业及关联方具体范围以《公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《非
上市公众公司信息披露管理办法》规定的关联方范围为准，下同）将尽量减少并规范
与公司的关联交易。
般商业原则，公平合理地进行，交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或
相似交易时的价格确定，与公司依法签订协议、履行相关程序，并将按有关法律法规
和业务规则等有关规定履行信息披露义务。”
（1）公司实际控制人杨英、罗德江
针对资金占用问题，公司实际控制人出具承诺：“1、本人目前不存在以任何形
式占用或使用公司资金的行为。
以任何方式占用或使用公司的资产和资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害或
可能损害公司及其他股东利益的行为；
本人关系密切的家庭成员及本人与该等人士控制或投资的企业也遵守上述承诺。
的赔偿责任。”
（2）公司董事、原监事、高级管理人员
针对资金占用问题，公司董事、原监事、高级管理人员出具承诺：“1、本人目
前不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为。
以任何方式占用或使用公司的资产和资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害或
可能损害公司及其他股东利益的行为。
本人关系密切的家庭成员及本人与该等人士控制或投资的企业也遵守上述承诺。
的赔偿责任。”
（3）发行人股东柳州东和、柳州东渝、南京招银、招赢基金、罗小行、李铁、
温润新材、温氏投资、孙德寿、渝毅隆豪、广西广投、渝新创能、武汉科创、武汉洪
创、泉州泓诺、湖北网宿、上海网宿、恩斯凯投资、重庆西证、吴银剑、两江基金、
嘉兴英华、科兴科创、广州祥荣、广州源合
针对资金占用问题，公司实际控制人的一致行动人柳州东和、柳州东渝出具承诺：
“本企业作为广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人之一致
行动人，为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源，特作出以
下不可撤销的承诺：
不以任何方式占用或使用公司的资产和资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害
或可能损害公司及其他股东利益的行为。
应的赔偿责任。”
针对资金占用问题，公司股东罗小行、李铁、温润新材、温氏投资、孙德寿、渝
毅隆豪、广西广投、渝新创能、武汉科创、武汉洪创、泉州泓诺、湖北网宿、上海网
宿、恩斯凯投资、重庆西证、吴银剑、两江基金、嘉兴英华、科兴科创、广州祥荣、
广州源合出具承诺：“本人/本企业/本公司作为广西双英集团股份有限公司（以下简
称“公司”）的股东，为保证公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的
顺利进行，依照有关法律、法规及其他规范性文件的要求，谨作以下说明及承诺：
一、本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司直接或间接控制的其他关联主体
目前不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为，今后也将不会发生以任何方式占
用公司资金、资产的行为。
二、如违背上述承诺致使相关各方遭受损失，本人/本企业/本公司愿承担全部法
律责任。”
针对资金占用问题，公司股东南京招银、招赢基金出具承诺：“本人/本企业/本
公司作为广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）的股东，为保证公司股票
在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的顺利进行，依照有关法律、法规及其他
规范性文件的要求，谨作以下说明及承诺：
本人/本企业/本公司及本人/本企业/本公司直接或间接控制的其他关联主体目前
不存在以任何形式占用或使用公司资金的行为，今后也将不会发生以任何方式占用公
司资金、资产的行为。”
针对产权瑕疵问题，公司实际控制人杨英、罗德江出具承诺：“公司及子公司众
多自有房产中，存在少量房屋附属设施及临时建筑物无法取得房屋的权属证书或者土
地闲置等不规范情形；同时，公司及子公司租赁的房产中，少量厂房尚未取得房产证
书及租赁未备案等情形。
如公司及其子公司因租赁的土地房产未办理权属证书，或因租赁房产被强制拆除
或勒令搬离，或因租赁合同被认定无效，或因租赁合同未履行房屋租赁登记备案手续
或者出现任何其他纠纷，因此给双英集团及其子公司造成经济损失或公司因此而受到
任何处罚的，本人将承担全部赔偿责任，作出全额损失补偿，且无需双英集团及其子
公司支付任何对价。特此承诺。”
重庆聚贤取得的合川区土场镇银翔新城工业园 HC14-115-4 号地块存在未按期动
工情形，公司控股股东及实际控制人杨英、罗德江出具承诺：“如因上述土地存在一
段时间的闲置或者后续因未能按照约定日期开工建设而导致重庆聚贤或股份公司遭
受任何经济损失，股份公司控股股东及实际控制人承诺承担全额补偿责任，且无需股
份公司或重庆聚贤支付任何对价。”
针对正在办理产权证书的房屋建筑物，公司实际控制人杨英、罗德江对未取得权
属证书的房屋建筑物出具了承诺：如该等房屋建筑物未来因未取得权属证书而发生权
属纠纷、强制拆除、行政处罚或其他影响双英集团及其子公司正常经营的情形，实际
控制人将承担双英集团及其子公司因此所遭受的全部损失。
针对建设在自有土地上的房屋附属设施及临时建筑物未取得房屋产权证的问题，
公司实际控制人杨英、罗德江出具承诺：后续若因该等房屋权属瑕疵被有关部门拆除，
给公司造成任何经济损失或公司因此而受到任何处罚，公司控股股东、实际控制人将
无条件地向公司及其子公司承担全部赔偿责任。
针对青岛双英租赁未取得产权证书的厂房问题，上述土地使用权人及工业厂房的
持有人青岛经济技术开发区凯达纺织器材有限公司（以下简称“青岛凯达”）出具承
诺：
“如前述土地及地上建筑物被当地主管部门强制收回或拆除或被限制继续使用的，
本公司承诺承担由此给青岛双英造成的全部损失，包括但不限于其重新租赁物业产生
的搬迁装修及可能产生的其他费用、停工经营损失、索赔款及罚款等，同时出租人顾
清哲及青岛凯达法定代表人顾云娟对此承诺的履行承担连带担保责任。”
（1）公司实际控制人杨英
针对股份增持或减持问题，公司实际控制人杨英出具承诺：“1、本人在公司于
全国中小企业股份转让系统挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批
解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别
为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接持
有的公司股份。
责任公司关于挂牌公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份的相关规定。如本
人未来依法发生任何增持或减持公司股份情形的，本人将按照相关要求执行。
（2）公司实际控制人罗德江
针对股份增持或减持问题，公司实际控制人出具承诺：“1、本人在公司于全国
中小企业股份转让系统挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除
转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂
牌之日、挂牌期满一年和两年。
责任公司关于挂牌公司股东减持股份的相关规定。如本人未来依法发生任何增持或减
持公司股份情形的，本人将按照相关要求执行。
（3）公司实际控制人的一致行动人柳州东和、柳州东渝
本企业作为广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）的股东、实际控制
人的一致行动人，就所持公司股份锁定期等事项承诺如下：
三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一，
解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
限责任公司关于挂牌公司股东减持股份的相关规定。如本企业未来依法发生任何增持
或减持公司股份情形的，本企业将按照相关要求执行。
（4）公司董事、原监事、高级管理人员
①董事罗森
本人作为广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人的近亲属、
公司的间接股东、董事，就所持公司股份锁定期等事项承诺如下：
批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一，解
除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
及其变动情况；在任职期间每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持有的公司股
份总数的 25%。本人所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职
后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
责任公司关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员减持股份的相关规定。如本人未来
依法发生任何增持或减持公司股份情形的，本人将按照相关要求执行。
②董事、原监事、高级管理人员
针对股份增持或减持问题，公司董事、原监事、高级管理人员出具承诺：“1、
本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间，如实并及时申报本人直接或间接持有
的公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持
有的公司股份总数的 25%。
本人直接或间接所持公司公开发行前的股份自公司股票上市交易之日起一年内
不得转让，离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
责任公司关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员减持股份的相关规定。如本人未来
依法发生任何增持或减持公司股份情形的，本人将按照相关要求执行。
（5）挂牌前十二个月以内从实际控制人处受让公司股份的股东
①温氏投资、广西广投、重庆渝新、温润新材、武汉科创、泉州泓诺、重庆西证、
湖北网宿、上海网宿、渝毅隆豪、恩斯凯投资、吴银剑、孙德寿、武汉洪创
本企业作为在广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）挂牌前十二个月
以内从实际控制人处受让公司股份的股东，就所持公司股份锁定期等事项承诺如下：
三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一，
解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
限责任公司关于挂牌公司股东减持股份的相关规定。如本企业未来依法发生任何增持
或减持公司股份情形的，本企业将按照相关要求执行。
②招赢基金、南京招银
本人/本企业作为在广西双英集团股份有限公司（以下简称“公司”）挂牌前十
二个月以内从实际控制人处受让公司股份的股东，就所持公司股份锁定期等事项承诺
如下：
票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
统有限责任公司关于挂牌公司股东减持股份的相关规定。如本企业未来依法发生任何
增持或减持公司股份情形的，本企业将按照相关要求执行。
就股份锁定、减持出台了新的规定或措施，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法
规和规范性文件、政策、证券监督管理机构及证券交易所的要求。
（1）关于未能履行承诺时的约束措施的承诺
①杨英、罗德江、罗森、王洪、任智、肖青松、张力、唐莉容、张浩、余长江、
陈虹宇、蒋金汐、熊明静、李毅（前总裁，现已离任）、陈瑜伟、方勇、张建军、罗
小行、柳州东和、柳州东渝、李铁、温润新材、温氏投资、孙德寿、渝毅隆豪、广西
广投、渝新创能、武汉科创、武汉洪创、泉州泓诺、湖北网宿、上海网宿、恩斯凯投
资、重庆西证、吴银剑、两江基金、嘉兴英华、科兴科创、广州祥荣、广州源合
一、本人/本公司/本企业将严格履行公司申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
二、若非因不可抗力原因导致本人/本公司/本企业未能完全、有效地履行承诺事
项中的各项义务和责任，则本人/本公司/本企业将视具体情况采取以下措施予以约束：
有限责任公司指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，并及时、充分披露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体
原因；如因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失。
分红用于承担前述赔偿责任。
三、若因不可抗力原因导致本人/本公司/本企业未能履行前述承诺事项中的各项
义务或责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关
审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
有限责任公司指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因。
尽可能地保护投资者利益。
②招赢基金、南京招银
一、本人/本企业/本公司将严格履行公司申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让中本人/本企业/本公司所作出的所有承诺事项，积极接受社会监督。
二、若非因不可抗力原因导致本人/本企业/本公司未能完全、有效地履行承诺事
项中的各项义务和责任，则本人/本企业/本公司将视具体情况采取以下措施予以约束：
按期履行的具体原因；向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合
法权益。
三、若因不可抗力原因导致本人/本企业/本公司未能履行前述承诺事项中的各项
义务或责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关
审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（2）子公司的环评手续办理问题
针对子公司的环评手续办理问题，公司实际控制人杨英、罗德江出具承诺：后续
如因济南双英、万州双英和重庆座椅项目被有关部门给予处罚，给公司造成损失的，
实际控制人将向双英集团及其子公司作出全额损失补偿，且无需双英集团及其子公司
支付任何对价。
（3）关于社保公积金缴纳问题
针对公司社会保险与住房公积金事宜，公司实际控制人杨英、罗德江出具承诺：
如因社会保障主管部门或住房公积金主管部门的要求或决定，公司需要为员工补缴社
会保险金、住房公积金，或因未为员工缴纳社会保险金、住房公积金而承担任何罚款
或损失，本人将全部承担应补缴的社会保险、住房公积金和由此产生的滞纳金、罚款
以及赔偿等费用，保障公司不会因此遭受损失。
（4）关于转贷问题
针对转贷问题，公司实际控制人杨英、罗德江出具承诺：如公司因历史上的转贷
行为与相应银行、其他单位等存在任何纠纷、争议，或受到行政处罚的，实际控制人
将全额承担全部费用或损失，且在承担后不向公司追偿，保证公司不因此遭受任何损
失。
二、保荐机构及证券服务机构关于发行人招股说明书及其他信息披露责任的声明
（一）对《招股说明书》作出声明
“本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”
“本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书
和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意
见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”
“本所及签字注册会计师已阅读《广西双英集团股份有限公司招股说明书》（以
下简称招股说明书），确认招股说明书与本所出具的《审计报告》（天健审〔2024〕
（天健审〔2025〕8-29 号）、天健审〔2026〕8-26 号）及经本所鉴证的非经常性损
益明细表的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对广西双英集团股份有限公司在
招股说明书中引用的上述审计报告、内部控制审计报告及经本所鉴证的非经常性损益
明细表的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
（二）关于申请电子文件与预留原件一致的承诺
“广西双英集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市的申请电子文件与预留原件一致，且不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。”
“广西双英集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市的申请电子文件与预留原件一致，且不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。”
（三）关于申请文件真实、准确、完整的承诺
“广西双英集团股份有限公司对本公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
“广西双英集团股份有限公司控股股东、实际控制人对本公司向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。”
“广西双英集团股份有限公司全体董事、高级管理人员对本公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上
述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承
担个别和连带的法律责任。”
“国金证券股份有限公司对广西双英集团股份有限公司向不特定合格投资者公
开发行股票并在北京交易所上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给
投资者造成损失的，本保荐机构将依法赔偿投资者损失。”
“北京海润天睿律师事务所负责人及经办律师对广西双英集团股份有限公司向
不特定合格投资者公开发行股票并在北京交易所上市全套申请文件进行了核查和审
阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。”
“本所及签字注册会计师承诺：我们为广西双英集团股份有限公司向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。”
三、在北京证券交易所上市初期风险及特别风险提示
（一）上市初期的投资风险
本次发行价格为 11.13 元/股，未超过本次申请公开发行前六个月内最近 20 个有
成交的交易日的平均收盘价及本次申请公开发行前一年内历次股票发行价格的 1 倍，
但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销
商）提请投资者关注公司股票上市初期的投资风险，审慎做出投资决定。
（二）交易风险
根据《北京证券交易所交易规则》的规定，公司在北交所上市交易首日不设涨跌
幅限制，其后涨跌幅限制为 30%，股价波动幅度较大，存在较高的交易风险。
（三）股票异常波动风险
公司股票上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观
经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的
影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，
并做出审慎判断。提请投资者关注相关风险。
（四）特别风险提示
本公司提醒投资者认真阅读公司《招股说明书》的“第三节 风险因素”部分，
并特别注意下列事项：
报告期内，公司向前五大客户的销售占比分别为 82.78%、76.16%及 82.47%，客
户集中度较高。其中，向第一大客户上汽集团的销售占比分别为 55.38%、47.98%及
以及整车厂客户从开发、定点到实现批量供货的时间周期通常较长，公司目前面临的
客户集中情形仍将持续存在。
若未来公司与上汽集团等重要客户的长期合作关系发生变化或终止，或主要客户
出于分散化采购的需求而减少对公司产品的采购，或主要客户因终端消费市场的重大
不利变化而产生较大的经营风险或缩减与公司的合作规模，进而导致现有主要客户向
公司下达的订单数量下降，以及未来公司不能持续扩展新客户或新产品，可能导致公
司销量减少或应收账款未能及时收回，将会对公司的经营业绩产生重大不利影响。此
外，如果公司在产品质量、技术创新和产品开发、生产交货等方面无法满足客户需求，
可能导致主要客户流失，也会对公司的经营业绩产生重大不利影响。
报告期各期末，公司合并口径资产负债率分别为 79.39%、78.39%和 76.87%，资
产负债率较高。随着公司经营规模的扩大，日常资金需求逐渐上升，相关运营资金主
要源于经营所得和银行借款等；报告期内为扩大生产规模，公司持续投入长期资产建
设，相关资本性支出资金的需求较大，公司主要通过债务融资方式补充资金缺口，使
得公司资产负债率相对较高。
若未来公司客户未能及时回款或对外融资能力受限，可能使公司正常运营面临较
大的资金压力，对公司的偿债能力和持续经营能力产生不利影响。
报告期内，公司综合毛利率分别为 15.71%、16.01%和 14.02%，主营业务毛利率
分别为 15.42%、15.77%和 13.93%，存在一定波动，主要受产品结构、市场价格及生
产成本等因素的影响。近年来，随着汽车市场竞争的持续加剧，尤其是新能源汽车市
场竞争日益激烈，整车厂商降本需求日益增加。整车厂对汽车零部件厂商具有较强的
议价能力，可以将整车降价部分传导给现有的汽车零部件厂商。此外，随着公司不断
拓展业务领域，新产品在量产初期受规模有限的影响可能存在成本偏高的情形。如果
未来行业竞争加剧、主要客户降本需求大幅提升、客户年降范围扩大、原材料市场价
格上涨，而公司不能有效控制或转嫁成本，亦或原有高毛利率项目随着量产时间的推
移毛利率逐步降低，而公司不能提高产品附加值或承接新的高毛利率定点项目，或者
新产品量产毛利率持续偏低，将给公司毛利率带来重大不利影响，未来毛利率存在下
滑的风险。
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 64,228.10 万元、69,750.20 万元和
户财务状况出现恶化或者经营情况和商业信用发生重大不利变化，公司应收账款存在
无法收回的可能性，将对公司的财务状况和经营业绩产生不利影响。
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 29,697.40 万元、47,525.51 万元和
货主要系根据客户订单或生产计划安排生产及发货所需的原材料、在产品、库存商品
和发出商品等。受下游汽车行业的固有特性及公司与客户结算模式差异等的影响，公
司部分存货存在存放于客户仓或第三方仓库而年末不能执行盘点程序的情况。若未来
市场环境发生重大变化，存货滞销特别是客户仓或第三方仓库的存货丧失合同订单支
撑，或产品价格出现大幅下降，将可能导致存货的成本高于其可变现净值、存货跌价
损失增加，从而对公司盈利能力产生不利影响。
公司及子公司重庆座椅、重庆汽配、青岛双英、双英科技属于安置残疾人的福利
企业。根据相关法规，对安置残疾人的单位，实行由税务机关按纳税人安置残疾人的
人数，限额即征即退增值税的办法。安置的每位残疾人每月可退还的增值税具体限额，
由县级以上税务机关根据纳税人所在区县适用的经省政府批准的月最低工资标准的 4
倍确定。
根据相关规定，企业安置残疾人员的，在按照支付给残疾职工工资据实扣除的基
础上，可以在计算企业所得税应纳税所得额时按照支付给残疾职工工资的 100%加计
扣除。
报告期各期，公司安置残疾人员享受增值税即征即退优惠金额分别为 4,144.38 万
元、4,448.69 万元和 4,465.54 万元，占利润总额的比例分别为 36.03%、39.59%和 24.05%。
如果未来公司实际安置残疾人员人数发生大幅减少导致公司不满足福利企业认定标
准，或者福利企业税收优惠政策发生变化，将对公司盈利水平造成不利影响。
报告期各期，公司因支付残疾员工工资享受工资加计扣除企业所得税优惠金额分
别为 465.11 万元、451.49 万元和 521.80 万元，占利润总额的比例分别为 4.04%、4.02%
和 2.81%。如果未来支付残疾人员工资的加计扣除政策发生变化，将对公司盈利水平
造成不利影响。
汽车整车和零配件行业属于成熟性行业，价格竞争日趋激烈，公司面临现有竞争
对手以及潜在进入竞争对手的竞争压力加剧的风险。若公司在激烈的竞争中无法保持
自身竞争优势、新客户开发进展不及预期，市场竞争地位将可能受到影响；或者行业
内出现了新的具备较强竞争力的竞争对手，或者公司主要客户出于降低供货风险或其
他目的而引入了其他供应商或提高了对其他供应商产品的采购比例，或者公司在面临
客户降价需求而不能有效将相关风险进行转移，公司将存在收入规模和利润水平下降
的风险。
汽车产业链受宏观经济波动影响较大，而汽车行业景气度又直接影响汽车零部件
产业的市场需求。根据中国汽车工业协会统计数据，2025 年，我国汽车产销累计完
成 3,453.1 万辆和 3,440.0 万辆，同比分别增长 10.4%和 9.4%，其中新能源汽车产销
累计完成 1,662.6 万辆和 1,649.0 万辆，同比分别增长 29.0%和 28.2%，市场占有率达
到 47.9%，成为引领全球汽车产业转型的重要力量。虽然我国新能源汽车市场仍维持
快速增长趋势，但产销量同比增速不如以往。2024 年产销量同比增长 34.4%和 35.5%；
和 252.6 万辆，同比分别下降 1.7%和 2.5%；1-4 月，新能源汽车产销分别完成 428.5
万辆和 430.4 万辆，产量同比下降 3.2%，销量同比增长 0.1%；我国汽车总体的产销
情况及新能源汽车的产量情况较去年同期均有所下降。
汽车零部件行业的销量取决于下游整车的产量，未来如果宏观经济出现较大波动、
汽车行业特别是新能源汽车景气度下降，汽车行业产销量出现大幅度下滑，将对汽车
零部件行业造成重大不利影响；若公司在汽车行业景气度下行的大背景下，不能通过
技术改进、成本控制等措施持续有效获取客户订单，将对公司的经营业绩造成重大不
利影响。
公司本次募集资金拟投向包括双英集团新能源汽车座椅建设项目、重庆聚贤汽车
零部件制造有限公司厂房新建项目、研发中心升级建设项目和补充流动资金，本次募
集资金投资项目建成投产后，将对公司发展战略的实现、经营规模的扩大和业绩水平
的提高产生重大影响。
但本次募集资金投资项目建设计划的完成时间和实施效果等存在着一定不确定
性，如果在实施过程中，市场环境发生不利变化，募投项目达产后新增产能、产量、
经营规模可能不具有足够的市场消化能力；同时，与客户的合作未能持续或由于行业
技术进步使得项目技术水平不再具备竞争优势以及现有人员团队出现较大规模流失，
则本次募集资金投资项目可能存在新增产能难以消化、技术和人员储备不足、无法实
现预期收益等风险。
报告期内，公司营业收入分别为 220,485.26 万元、257,964.87 万元和 374,345.28
万元，整体经营情况呈现增长的趋势。为保证产品质量和零部件供应稳定性，整车厂
通常会将一个车型的项目定点给一家或几家合格供应商，零部件供应商在该定点项目
的完整生命周期内对整车厂供货，直至定点项目对应车型停产。定点项目对应车型的
销售情况直接影响公司未来的销售情况，但项目定点后，整车厂相应车型的销售情况
存在一定不确定性。就主要产品座椅和内外饰而言，报告期各期公司断点项目在断点
当年实现的收入金额分别为 5,482.93 万元、160.15 万元和 7,688.71 万元，对报告期经
营业绩的影响较大。
若未来公司原有定点项目车型陆续或提前断点，或产量大幅低于预期，而新获取
定点项目的数量大幅下降，定点项目不能持续衔接，可能会对公司经营业绩造成重大
不利影响。
截至 2025 年末，公司为主要客户提供产品配套服务的主要车型数十款。受车型
所处产品生命周期、改款车型的开发及上市进度、终端客户消费需求变化、市场竞争
加剧、行业技术迭代等因素的影响，公司配套的部分车型的终端销售情况存在一定波
动，如五菱缤果、五菱星光、问界 M7 等车型报告期内终端市场销量呈先增后降趋势，
五菱佳辰、宝骏 530 等车型终端销量呈逐年下降趋势，主要车型的销售波动情况对公
司的经营业绩造成了较大的不利影响。
未来，若公司配套的车型处于产品生命周期末期且未及时推出或未推出改款车型，
或者因终端客户消费需求变化以及市场竞争进一步加剧，或因竞争对手以更低的价格
介入，公司配套的车型数量或配套份额可能存在减少或者车型的终端销量存在大幅下
滑的风险，进而会对公司的经营业绩造成重大不利影响。
报告期各期末，公司银行借款（不含票据贴现借款及应计利息）分别为 61,606.14
万元、59,565.90 万元和 63,567.08 万元，流动比率分别为 0.99、1.13 和 1.08，速动比
率分别为 0.82、0.85 和 0.76。公司银行借款余额较大，流动比率和速动比率整体不高。
报告期各期末，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-7,585.15 万元、-23,336.07
万元和 14,543.22 万元，前两年持续为负，主要系将不符合终止确认条件的票据贴现
所致。
在公司业务发展期，经营活动现金需求较大，若受未来宏观经济环境、行业环境、
法律环境发生不利变化影响，导致客户回款不及时，或公司经营状况发生重大不利变
化，或因新增投资未达预期回报，亦或其他原因导致未能持续获得银行授信支持，且
不能拓宽股权或债权融资渠道，或公司不能持续获得符合终止确认条件的票据并进行
贴现，或贴现成本大幅上升，则公司可能无法维持合理的现金及现金等价物水平，导
致业务规模拓展节奏和公司现金流量水平不再匹配，给公司持续经营能力带来重大不
利影响。
报告期内，公司营业收入分别为 220,485.26 万元、257,964.87 万元和 374,345.28
万元，公司归属于母公司所有者的净利润分别为 9,919.17 万元、9,154.84 万元和
主要原因为业务规模扩大带来管理费用、研发费用等费用增长快于收入增长所致。未
来随着公司经营规模持续扩大、市场开发的推进、车型项目的增加，引起资本性投入
增加，进而导致人员规模、折旧摊销费用、办公差旅支出增加和研发投入力度的加大，
如果公司不能合理有效地管控费用，将导致公司费用增长幅度大于收入增长幅度，产
生增收不增利的风险，对公司经营业绩造成重大不利影响。
第二节 股票上市情况
一、中国证监会对公开发行的予以注册决定及其主要内容
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕
“一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。”
二、北京证券交易所同意股票在北京证券交易所上市的意见及其主要内容
股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2026〕889 号），主要内容如下：
“根据你公司的申请，按照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票
注册管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定，北京证券交易所（以
下简称本所或北交所）同意你公司股票在北交所上市，证券简称为“双英集团”，证
券代码为“920059”。有关事项通知如下：
一、你公司应按照本所规定和程序办理股票在北交所上市的手续。
二、你公司应做好对公司董事、高级管理人员有关《公司法》《证券法》等法律
法规，《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等部门规
章，《北京证券交易所股票上市规则》等业务规则的培训工作，切实履行上市公司义
务，确保持续规范运作。
三、你公司应遵守法律、法规、部门规章、规范及本所各项业务规则，配合保荐
机构持续督导工作，建立健全并有效执行各项内部控制制度，切实维护投资者合法权
益。”
三、公司在北京证券交易所上市相关信息
（一）上市地点：北京证券交易所
（二）上市时间：2026 年 8 月 19 日
（三）证券简称：双英集团
（四）证券代码：920059
（五）本次公开发行后的总股本：152,086,240 股（超额配售选择权行使前）；
（六）本次公开发行的股票数量：38,021,560 股（超额配售选择权行使前）；
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：32,318,326 股（超额配售
选择权行使前）；32,318,326 股（超额配售选择权全额行使后）
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：119,767,914 股（超额配售
选择权行使前）；125,471,148 股（超额配售选择权全额行使后）
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量：5,703,234 股（不含延
期交付部分股票数量）；5,703,234 股（延期交付部分股票数量）
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第一节 重
要声明与提示”之“一、重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情
况”之“五、本次发行前后的股本结构变动情况”相关内容。
（十一）本次上市股份的其他限售安排：详见本上市公告书“第一节 重要声明
与提示”之“一、重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况”之
“五、本次发行前后的股本结构变动情况”相关内容。
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
（十三）保荐机构：国金证券股份有限公司
四、发行人申请公开发行股票并在北京证券交易所上市时选择的具体上市标准
（一）选择的具体标准
公司本次发行选择的具体上市标准为《北京证券交易所股票上市规则》2.1.3 条
之“（一）预计市值不低于 2 亿元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元且加权平均
净资产收益率平均不低于 8%。”
（二）符合相关条件的说明
本次发行价格为 11.13 元/股，本次发行后，超额配售选择权行使前对应市值为
亿元，符合发行后总市值不低于人民币 2 亿元的要求。
公司 2024 年度、2025 年度归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后
孰低数）分别为 9,154.84 万元、13,026.38 万元，符合“最近两年净利润均不低于 1,500
万元”的标准；公司 2025 年度的加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰
低数）为 18.48%，符合“加权平均净资产收益率不低于 8%”的标准。
综上所述，发行人满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标标准，即
《北京证券交易所股票上市规则》第 2.1.3 条第一套指标规定的上市条件。
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
公司名称 广西双英集团股份有限公司
英文名称 Guangxi Shuangying Group Co.,Ltd.
证券代码 920059
证券简称 双英集团
统一社会信用代码 91450200756512145Q
注册资本（本次发行前） 11,406.4680 万元
法定代表人 杨英
有限公司成立日期 2003 年 12 月 4 日
股份公司成立日期 2015 年 9 月 28 日
办公地址 广西壮族自治区柳州市阳和工业新区阳旭路东 1 号 1-4 栋
注册地址 广西壮族自治区柳州市阳和工业新区阳旭路东 1 号 1-4 栋
汽车零部件研发、制造、销售；自有房屋出租；货物进出口贸易；
经营范围 机械设备租赁；道路普通货物运输；以自有资金对外投资。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
主营业务 主要从事汽车座椅、汽车内外饰件研发、生产和销售
主要产品与服务项目 公司产品主要分为汽车座椅、汽车内外饰件、模具
所属行业 汽车制造业（C36）
邮政编码 545036
电话号码 0772-3591230
传真号码 0772-3591230
电子信箱 dongban.lzsy@syjt.com
公司网址 www.syjt.com
信息披露部门 董事会办公室
信息披露联系人 任智
信息披露联系人电话 0772-3591230
二、控股股东、实际控制人基本情况
（一）公司控股股东及实际控制人的基本情况
公司控股股东为杨英，实际控制人为杨英、罗德江，二人系夫妻关系。
本次发行前，杨英直接持有发行人 6,281.12 万股股份，占发行人总股本的
股本的 0.0088%；同时，杨英、罗德江二人系夫妻关系，通过柳州东和、柳州东渝间
接控制发行人 4.5589%的表决权。据此，杨英、罗德江合计控制发行人 59.6340%的
表决权，为发行人实际控制人。
本次发行后，杨英直接持有发行人 6,281.12 万股股份，占本次发行后超额配售选
择权行使前发行人总股本的 41.2997%，占本次发行后超额配售选择权全额行使后发
行人总股本的 39.8070%，为发行人控股股东。罗德江直接持有发行人 1.00 万股股份，
占本次发行后超额配售选择权行使前发行人总股本的 0.0066%，占本次发行后超额配
售选择权全额行使后发行人总股本的 0.0063%；同时，杨英、罗德江二人系夫妻关系，
通过柳州东和、柳州东渝间接控制发行人本次发行后超额配售选择权行使前 3.4191%
的表决权、本次发行后超额配售选择权全额行使后 3.2955%的表决权。据此，杨英、
罗德江合计控制发行人本次发行后超额配售选择权行使前 44.7254%的表决权、本次
发行后超额配售选择权全额行使后 43.1088%的表决权，为发行人实际控制人。
公司实际控制人的简历如下：
杨英女士，1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业
于重庆大学工商管理专业。1992 年 6 月至 1994 年 12 月，就职于重庆大学科技开发
部，任项目专员；1995 年 1 月至 2000 年 5 月，就职于重庆尖山塑料厂，任负责人；
年 5 月至 2017 年 5 月，就职于重庆市业丰科技发展有限公司，任执行董事；2002 年
至 2012 年 4 月，任广西东和房地产开发有限公司执行董事；2016 年 10 月至 2018 年
任柳州是为电子科技有限公司董事；2003 年 12 月至 2015 年 9 月，就职于双英有限，
任董事长；2015 年 9 月至 2024 年 11 月，就职于双英集团，任董事长；2024 年 11 月
至今，就职于双英集团，任董事长兼总裁。
罗德江先生，1965 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕
业于重庆大学工商管理专业。1991 年 9 月至 1994 年 4 月，就职于重庆联芳塑料厂，
任工人；1994 年 5 月至 2000 年 5 月，就职于重庆尖山塑料厂，任负责人；2000 年 5
月至 2017 年 6 月，就职于重庆得江塑料有限公司，任执行董事兼经理；2002 年 8 月
至 2018 年 10 月，就职于重庆双英汽车配件制造有限公司，任监事；2007 年 11 月至
任重庆承平包装制品有限公司执行董事；2003 年 12 月至 2015 年 9 月，就职于双英
有限，历任监事、董事、董事兼总经理；2015 年 9 月至 2023 年 4 月，就职于双英集
团，历任总裁、副董事长；2025 年 1 月至今，任广西双英实业有限公司总经理；2025
年 1 月至今，任柳州南洋投资有限公司总经理；2023 年 4 月至今，就职于双英集团，
任战略顾问。
本次发行前后，公司控股股东、实际控制人均未发生变化。
（二）本次发行后股权结构控制关系图
三、董事、高级管理人员及其持有发行人股票情况
截至本上市公告书签署之日，除通过国金资管双英集团员工参与北交所战略配售
集合资产管理计划参与本次公开发行从而间接取得公司股票外，公司董事、高级管理
人员持有公司股份的情形如下：
序 直接持股情 间接持股情 本届任职期间
姓名 职务
号 况（股） 况（股） 起始日期 终止日期
董事、财务总
监
董事、董事会
秘书
四、员工资管计划的人员构成、限售安排等内容
本次发行人高级管理人员通过国金资管双英集团员工参与北交所战略配售集合
资产管理计划（以下简称“员工资管计划”）参与战略配售事宜，已经发行人第四届
董事会第六次会议审议通过。员工资管计划在本次公开发行中获得配售的股份数量为
付股份。员工资管计划获配股份的限售期为 12 个月（限售期自本次公开发行股票在
北交所上市之日起开始计算）。具体情况如下：
产品名称 国金资管双英集团员工参与北交所战略配售集合资产管理计划
产品编码 SAQX81
管理人名称 国金证券资产管理有限公司
托管人名称 中信证券股份有限公司
备案日期 2026 年 6 月 11 日
成立日期 2026 年 6 月 4 日
到期日 2036 年 6 月 3 日
投资类型 权益类
上述员工资管计划的参与人员、任职、类别、认购金额、认购比例情况如下：
认购资产管理计划
序号 姓名 任职 类别 认购比例
金额（万元）
合计 3,138.40 100.00%
注：合计数与各部分数相加之和尾数如存在差异系由四舍五入造成。
上述人员与发行人之间均签署了劳动合同，系发行人的高级管理人员，具备参与
本次发行战略配售的资格。
五、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行后 本次发行后
本次发行前
股东名称 （超额配售选择权行使前） （超额配售选择权全额行使后） 限售期限 备注
数量（股） 占比 数量（股） 占比 数量（股） 占比
一、限售流通股
市之日起 12 个月内；
如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，本企业/本人持有
的发行人向不特定合格投资者公开发
行前的股份的锁定期限将自动延长 6 个
月。在延长锁定期内，本企业/本人不转
让或委托他人代为管理本次发行前本
人持有或控制的发行人股份，也不由发
行人回购该等股份； 控股股东、
杨英 62,811,200 55.07% 62,811,200 41.30% 62,811,200 39.81% 3、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯 实际控制
罪或重大违规行为的，自该行为被发现 人
后 6 个月内，本企业/本人自愿限售直接
或间接持有的公司股份；若公司上市
后，本企业/本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后
或间接持有的公司股份；
经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本企业/本人届时所持股份锁
定期限二十四个月；公司上市第二年较
上市前一年扣除非经常性损益后归母
本次发行后 本次发行后
本次发行前
股东名称 （超额配售选择权行使前） （超额配售选择权全额行使后） 限售期限 备注
数量（股） 占比 数量（股） 占比 数量（股） 占比
净利润下滑 50%以上的，在前项基础上
延长本企业/本人届时所持股份锁定期
限十二个月；公司上市第三年较上市前
一年扣除非经常性损益后归母净利润
下滑 50%以上的，在前项基础上延长本
企业/本人届时所持股份锁定期限十二
个月
招赢（湖北）智能制
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
造产业基金合伙企业 5,985,139 5.25% 5,985,139 3.94% 5,985,139 3.79%
之日起 1 个月内 股东
（有限合伙）
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
罗小行 5,038,800 4.42% 5,038,800 3.31% 5,038,800 3.19%
之日起 1 个月内 股东
广西广投孵化投资基
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
金合伙企业（有限合 4,370,629 3.83% 4,370,629 2.87% 4,370,629 2.77%
之日起 1 个月内 股东
伙）
重庆渝新创能私募股
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
权投资基金合伙企业 4,370,629 3.83% 4,370,629 2.87% 4,370,629 2.77%
之日起 1 个月内 股东
（有限合伙）
广东温氏投资有限公 自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
司 之日起 1 个月内 股东
嘉兴英华锦秀股权投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资合伙企业（有限合 4,370,629 3.83% 4,370,629 2.87% 4,370,629 2.77%
之日起 6 个月内 股东
伙）
实际控制
柳州东和投资中心
（有限合伙）
行动人
柳州东渝投资中心 实际控制
（有限合伙） 人之一致
本次发行后 本次发行后
本次发行前
股东名称 （超额配售选择权行使前） （超额配售选择权全额行使后） 限售期限 备注
数量（股） 占比 数量（股） 占比 数量（股） 占比
行动人
泉州泓诺兆峰创业投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资合伙企业（有限合 1,748,251 1.53% 1,748,251 1.15% 1,748,251 1.11%
之日起 1 个月内 股东
伙）
重庆两江西证股权投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资基金合伙企业（有 1,748,251 1.53% 1,748,251 1.15% 1,748,251 1.11%
之日起 1 个月内 股东
限合伙）
武汉科创新引擎创业
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
投资基金合伙企业 1,748,251 1.53% 1,748,251 1.15% 1,748,251 1.11%
之日起 1 个月内 股东
（有限合伙）
重庆科兴科创股权投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资基金合伙企业（有 1,748,251 1.53% 1,748,251 1.15% 1,748,251 1.11%
之日起 6 个月内 股东
限合伙）
温润新材叁号（珠海）
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
股权投资基金合伙企 1,748,251 1.53% 1,748,251 1.15% 1,748,251 1.11%
之日起 1 个月内 股东
业（有限合伙）
湖北网宿致真股权投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资基金合伙企业（有 1,398,601 1.23% 1,398,601 0.92% 1,398,601 0.89%
之日起 1 个月内 股东
限合伙）
重庆万州两江现代产
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
业私募股权投资基金 1,311,188 1.15% 1,311,188 0.86% 1,311,188 0.83%
之日起 6 个月内 股东
合伙企业（有限合伙）
上海网宿唯实创业投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资合伙企业（有限合 1,223,776 1.07% 1,223,776 0.80% 1,223,776 0.78%
之日起 1 个月内 股东
伙）
广州源合汇睿股权投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资合伙企业（有限合 874,125 0.77% 874,125 0.57% 874,125 0.55%
之日起 6 个月内 股东
伙）
本次发行后 本次发行后
本次发行前
股东名称 （超额配售选择权行使前） （超额配售选择权全额行使后） 限售期限 备注
数量（股） 占比 数量（股） 占比 数量（股） 占比
宁波渝毅隆豪创业投
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
资合伙企业（有限合 874,125 0.77% 874,125 0.57% 874,125 0.55%
之日起 1 个月内 股东
伙）
上海恩斯凯投资（集 自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
团）有限公司 之日起 1 个月内 股东
广州祥荣远见创兴创
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
业投资基金合伙企业 874,125 0.77% 874,125 0.57% 874,125 0.55%
之日起 6 个月内 股东
（有限合伙）
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
李铁 650,000 0.57% 650,000 0.43% 650,000 0.41%
之日起 1 个月内 股东
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
吴银剑 378,293 0.33% 378,293 0.25% 378,293 0.24%
之日起 1 个月内 股东
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
孙德寿 174,825 0.15% 174,825 0.11% 174,825 0.11%
之日起 1 个月内 股东
南京市招银共赢股权
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
投资合伙企业（有限 133,741 0.12% 133,741 0.09% 133,741 0.08%
之日起 1 个月内 股东
合伙）
武汉洪创众志投资管
自发行人股票在北京证券交易所上市 自愿限售
理合伙企业（有限合 28,846 0.03% 28,846 0.02% 28,846 0.02%
之日起 6 个月内 股东
伙）
实际控制
罗德江 10,000 0.01% 10,000 0.01% 10,000 0.01% 与杨英限售期限一致
人
国金资管双英集团员 本次发行
自发行人股票在北京证券交易所上市
工参与北交所战略配 - - - - 2,819,766 1.79% 的战略配
之日起 12 个月内
售集合资产管理计划 售对象
北京安鹏科创汽车产 本次发行
自发行人股票在北京证券交易所上市
业投资基金合伙企业 - - 333,070 0.22% 449,236 0.28% 的战略配
之日起 6 个月内
（有限合伙） 售对象
本次发行后 本次发行后
本次发行前
股东名称 （超额配售选择权行使前） （超额配售选择权全额行使后） 限售期限 备注
数量（股） 占比 数量（股） 占比 数量（股） 占比
本次发行
东风资产管理有限公 自发行人股票在北京证券交易所上市
- - 2,331,494 1.53% 3,144,654 1.99% 的战略配
司 之日起 6 个月内
售对象
本次发行
重庆渝富资本运营集 自发行人股票在北京证券交易所上市
- - 2,372,529 1.56% 3,200,000 2.03% 的战略配
团有限公司 之日起 6 个月内
售对象
广东广祺玖号股权投 本次发行
自发行人股票在北京证券交易所上市
资合伙企业（有限合 - - 666,141 0.44% 898,472 0.57% 的战略配
之日起 6 个月内
伙） 售对象
本次发行
国金创新投资有限公 自发行人股票在北京证券交易所上市
- - - - 894,340 0.57% 的战略配
司 之日起 12 个月内
售对象
小计 114,064,680 100.00% 119,767,914 78.75% 125,471,148 79.52% - -
二、无限售流通股 - - 32,318,326 21.25% 32,318,326 20.48% - -
小计 - - 32,318,326 21.25% 32,318,326 20.48% - -
合计 114,064,680 100.00% 152,086,240 100.00% 157,789,474 100.00% - -
注 1：上表本次发行后（超额配售选择权行使前）战略投资者持股数量未考虑延期交付部分股票数量；本次发行后（超额配售选择权全额行使后）将
本次战略投资者延期交付部分股票数量考虑在内；
注 2：数据尾数如存有差异系四舍五入所致；
注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
六、本次发行后公司前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 限售期限
招赢（湖北）智能制造产
伙）
广西广投孵化投资基金合
伙企业（有限合伙）
重庆渝新创能私募股权投
见本节之“五、本次
发行前后的股本结
伙）
构变动情况”
嘉兴英华锦秀股权投资合
伙企业（有限合伙）
柳州东和投资中心（有限
合伙）
重庆渝富资本运营集团有
限公司
合计 99,347,078 65.32% —
注 1：数据尾数差异系四舍五入所致。
注 2：上表未将本次战略投资者延期交付部分股票数量考虑在内。
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 限售期限
招赢（湖北）智能制造产
伙）
广西广投孵化投资基金合 见本节之“五、本次
伙企业（有限合伙）
重庆渝新创能私募股权投 构变动情况”
伙）
嘉兴英华锦秀股权投资合
伙企业（有限合伙）
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 限售期限
柳州东和投资中心（有限
合伙）
重庆渝富资本运营集团有
限公司
合计 100,987,709 64.00% —
注 1：数据尾数差异系四舍五入所致。
注 2：上表将本次战略投资者延期交付部分股票数量考虑在内。
第四节 股票发行情况
一、发行人公开发行股票的情况
（一）发行数量
本次发行数量：3,802.1560 万股（不含超额配售选择权）；
（二）发行价格及对应市盈率
本次发行价格为 11.13 元/股，对应的市盈率为：
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以未考虑超额配售选择权
时本次发行后总股本计算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以未考虑超额配售选择权
时本次发行后总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以考虑超额配售选择权时
本次发行后总股本计算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以考虑超额配售选择权时
本次发行后总股本计算）。
（三）发行后每股收益
发行后每股收益以 2025 年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的净利润除以本次发行后总股本计算；超额配售选择权行使前的发行后基本每股
收益为 0.86 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后基本每股收益为 0.83 元
/股。
（四）发行后每股净资产
发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总
股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产以经审计截至 2025 年 12 月
权行使前的发行后每股净资产为 7.39 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行
后每股净资产为 7.48 元/股。
（五）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行超额配售选择权行使前，发行人募集资金总额为 423,179,962.80 元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《验资报告》（天健验〔2026〕8-11
号），确认公司截至 2026 年 8 月 12 日 11：00 止，募集资金总额为人民币
元（超额配售选择权行使前，不含增值税）后，募集资金净额为人民币
（股本溢价）”人民币 316,532,929.61 元。
（六）发行费用总额（不含增值税）及明细构成
本次发行新股发行费用总额为 6,862.55 万元（行使超额配售选择权之前）、
前）、1,459.97 万元（若全额行使超额配售选择权）；②承销费用：2,958.03 万
元（行使超额配售选择权之前）、3,401.73 万元（若全额行使超额配售选择权）；
参考市场承销保荐费率平均水平，综合考虑双方战略合作关系意愿，经双方友好
协商确定，根据项目进度支付；
经友好协商确定，根据项目进度支付；
协商确定，根据项目进度支付；
万元（若全额行使超额配售选择权）。
注：上述发行费用均不含增值税金额。合计数与各分项数值之和尾数如存在
微小差异系四舍五入造成。
（七）募集资金净额
本次公开发行募集资金净额为 35,455.45 万元（行使超额配售选择权之前）、
二、超额配售选择权情况
国金证券已按本次发行价格于 2026 年 8 月 10 日（T 日）向网上投资者超额
配售 570.3234 万股，占初始发行股份数量的 15.00%，占超额配售选择权全额行
使后发行股份数量的 13.04%；同时网上发行数量扩大至 3,231.8326 万股，占超
额配售选择权行使前发行股份数量的 85.00%，占超额配售选择权全额行使后发
行股份数量的 73.91%。
若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 4,372.4794 万股，发行
后总股本扩大至 15,778.9474 万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后发
行后总股本的 27.71%。
第五节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规等规定，
发行人（甲方）拟于募集资金到位后一个月内与国金证券（丙方）和存放募集资
金的商业银行（乙方）签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三
方监管协议”）。三方监管协议对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义
务进行了详细约定。
公司募集资金专户的开立情况如下：
序号 开户主体 开户行 募集资金专户账号
二、其他事项
截至本上市公告书签署之日，公司招股说明书披露的事项未发生重大变化。
具体如下：
（一）公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等未发生重大
媒体质疑、未涉及重大违法行为的突发事件，不存在《监管规则适用指引——北
京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市
辅导监管指引》关于口碑声誉的重大负面情形；
（二）公司未发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁，或者公司主要
资产被查封、扣押等；
（三）公司控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股份
不存在被质押、冻结、拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或发生其
他可能导致控制权变更的权属纠纷；
（四）公司未发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形；
（五）未发生影响公司经营的法律、政策、市场等方面的重大变化；
（六）公司未发生违规对外担保、资金占用或其他权益被控股股东、实际控
制人严重损害的情形，不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；
（七）公司不存在披露审计报告、重大事项临时公告或者调整盈利预测；
（八）公司未发生可能导致中止或终止审核的情形；
（九）不存在其他可能影响发行人符合发行条件、上市条件和相应信息披露
要求，或者影响投资者判断的重大事项。
第六节 保荐机构及其意见
一、保荐机构相关信息
保荐机构（主承销商） 国金证券股份有限公司
法定代表人 冉云
保荐代表人 罗倩秋、石来伟
项目协办人 罗海斌
项目其他成员 张成伟、闫子祯、李勇
联系电话 021-68826801
传真 021-68826800
联系地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 层
二、保荐机构保荐意见
国金证券认为发行人符合公开发行并上市的条件，已向北京证券交易所提交
了《国金证券股份有限公司关于广西双英集团股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市之上市保荐书》，推荐意见如下：
发行人符合向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的
主体资格及条件。国金证券愿意向中国证监会和北京证券交易所保荐广西双英集
团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项
目，并承担保荐机构的相应责任。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广西双英集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发
行股票并在北京证券交易所上市公告书》之签署页）
广西双英集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《广西双英集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发
行股票并在北京证券交易所上市公告书》之签署页）
国金证券股份有限公司
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